新舊動(dòng)能基金管理辦法總則制定目的與依據(jù)為了規(guī)范新舊動(dòng)能基金的管理運(yùn)作，充分發(fā)揮基金在推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中的引導(dǎo)作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)政策，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本地區(qū)設(shè)立的各類(lèi)新舊動(dòng)能基金，包括政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等，以及參與基金運(yùn)作的各類(lèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人?；驹瓌t1.政策引導(dǎo)原則：基金運(yùn)作應(yīng)緊密?chē)@新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的戰(zhàn)略目標(biāo)，重點(diǎn)支持新興產(chǎn)業(yè)培育、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等領(lǐng)域，引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)規(guī)律，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制篩選項(xiàng)目、確定投資決策，提高基金運(yùn)作效率和收益水平。3.規(guī)范管理原則：建立健全基金管理制度，加強(qiáng)基金的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，確?；鹳Y產(chǎn)安全，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.協(xié)同發(fā)展原則：加強(qiáng)基金與其他政策措施的協(xié)同配合，形成政策合力，促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換各產(chǎn)業(yè)、各環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展?；鹪O(shè)立與募集設(shè)立主體與條件1.設(shè)立主體：新舊動(dòng)能基金可由政府部門(mén)、國(guó)有投資公司、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)等作為發(fā)起人設(shè)立。發(fā)起人應(yīng)具備較強(qiáng)的資金實(shí)力、專(zhuān)業(yè)管理能力和良好的信用記錄。2.設(shè)立條件：基金設(shè)立應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和本地區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換規(guī)劃要求，具有明確的投資領(lǐng)域和投資方向，具備合理的組織架構(gòu)和管理制度，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)?；鹨?guī)模與期限1.基金規(guī)模：根據(jù)項(xiàng)目需求和資金募集情況，合理確定基金規(guī)模。政府引導(dǎo)基金可根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)分期出資等方式逐步擴(kuò)大基金規(guī)模。2.基金期限：基金期限一般為[X]年，可根據(jù)項(xiàng)目投資周期和實(shí)際情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短。在基金期限屆滿(mǎn)前，經(jīng)基金決策機(jī)構(gòu)同意，可按規(guī)定進(jìn)行延期。募集方式與渠道1.募集方式：基金可采用直接募集、委托募集等方式進(jìn)行資金募集。直接募集是指由基金管理人直接向投資者募集資金；委托募集是指基金管理人委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或其他合格機(jī)構(gòu)代為募集資金。2.募集渠道：積極拓寬資金募集渠道，吸引各類(lèi)社會(huì)資本參與基金投資。鼓勵(lì)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、民間資本等通過(guò)股權(quán)、債權(quán)等方式投資基金。募集程序1.制定募集方案：基金管理人應(yīng)根據(jù)基金設(shè)立要求和市場(chǎng)情況，制定詳細(xì)的募集方案，明確募集對(duì)象、募集規(guī)模、募集期限、募集方式、投資門(mén)檻等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：在基金募集前，基金管理人應(yīng)通過(guò)官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布募集公告，向社會(huì)公開(kāi)披露基金基本情況、募集方案等信息。3.投資者招募：基金管理人按照募集方案，通過(guò)多種方式向投資者進(jìn)行宣傳推介，吸引投資者認(rèn)購(gòu)基金份額。投資者應(yīng)按照基金合同約定，履行出資義務(wù)。4.資金繳存與驗(yàn)資：投資者將認(rèn)購(gòu)資金繳存至基金托管銀行指定賬戶(hù)后，由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，確認(rèn)募集資金到賬情況。基金運(yùn)作與管理基金管理架構(gòu)1.基金決策機(jī)構(gòu)：設(shè)立基金決策機(jī)構(gòu)，如基金理事會(huì)、投資決策委員會(huì)等，負(fù)責(zé)基金重大事項(xiàng)的決策。決策機(jī)構(gòu)成員應(yīng)包括政府部門(mén)代表、專(zhuān)家學(xué)者、投資者代表等，確保決策的科學(xué)性和公正性。2.基金管理機(jī)構(gòu)：選擇具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和豐富投資經(jīng)驗(yàn)的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常管理運(yùn)作?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)投資團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高投資管理水平。3.基金托管機(jī)構(gòu)：基金應(yīng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為基金托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管和資金清算等工作。基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行托管職責(zé)，保障基金資產(chǎn)安全。投資決策機(jī)制1.項(xiàng)目篩選與評(píng)估：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立項(xiàng)目篩選和評(píng)估機(jī)制，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和可行性分析。重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、市場(chǎng)前景、盈利能力、團(tuán)隊(duì)素質(zhì)等因素。2.投資決策流程：根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果，按照規(guī)定的投資決策流程進(jìn)行決策。投資決策應(yīng)充分考慮基金投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。3.投資決策監(jiān)督：加強(qiáng)對(duì)投資決策過(guò)程的監(jiān)督，建立健全投資決策監(jiān)督機(jī)制。決策機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，確保投資項(xiàng)目順利實(shí)施。投資運(yùn)作管理1.投資范圍與方向：基金應(yīng)按照本辦法規(guī)定的投資領(lǐng)域和方向進(jìn)行投資運(yùn)作，重點(diǎn)支持新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域的項(xiàng)目。2.投資方式與比例：基金可采用股權(quán)投資、債權(quán)投資、股債結(jié)合等多種投資方式。在投資比例方面，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，合理確定各類(lèi)投資方式的占比，確?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)可控。3.投資項(xiàng)目管理：加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的管理，建立項(xiàng)目跟蹤服務(wù)機(jī)制?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：建立健全基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。2.內(nèi)部控制體系：完善基金內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的內(nèi)部控制。建立健全內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等部門(mén)，明確各部門(mén)職責(zé)分工，確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行。3.信息披露與報(bào)告：加強(qiáng)基金信息披露與報(bào)告工作，定期向投資者、政府部門(mén)等披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等信息。及時(shí)報(bào)告基金運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)事件，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性?；鹗找娣峙渑c清算收益分配原則1.收益分配順序：基金收益分配應(yīng)按照先回本后分利的原則進(jìn)行。在確?；鸨窘鸢踩那疤嵯拢凑占s定的比例和方式向投資者分配收益。2.收益分配比例：根據(jù)基金投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，合理確定收益分配比例。一般情況下，可將基金收益的[X]%用于向投資者分配，剩余部分作為基金的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或滾動(dòng)投資資金。收益分配方式1.現(xiàn)金分配：基金可根據(jù)投資者的意愿，將應(yīng)分配收益以現(xiàn)金形式直接支付給投資者?，F(xiàn)金分配應(yīng)按照基金合同約定的時(shí)間和方式進(jìn)行。2.再投資分配：經(jīng)投資者同意，基金可將應(yīng)分配收益用于再投資，增加投資者的基金份額。再投資分配應(yīng)按照基金合同約定的價(jià)格和方式進(jìn)行。基金清算1.清算條件：在基金期限屆滿(mǎn)、提前終止或達(dá)到清算條件時(shí)，應(yīng)進(jìn)行基金清算。清算條件包括基金投資項(xiàng)目全部退出、基金資產(chǎn)不足以支付清算費(fèi)用等情況。2.清算程序：基金清算應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定的程序進(jìn)行。成立清算組，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、評(píng)估和處置，按照清算順序清償債務(wù)和分配剩余資產(chǎn)。3.清算報(bào)告：清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，向投資者、政府部門(mén)等披露基金清算情況。監(jiān)督管理與信息披露監(jiān)督管理部門(mén)職責(zé)1.政府部門(mén)職責(zé)：政府相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)新舊動(dòng)能基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等進(jìn)行監(jiān)督管理。制定基金管理的政策措施，指導(dǎo)基金運(yùn)作，加強(qiáng)對(duì)基金投資項(xiàng)目的審核和監(jiān)督，確?；鹨?guī)范運(yùn)作。2.行業(yè)自律組織職責(zé)：行業(yè)自律組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，組織開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，維護(hù)行業(yè)秩序，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。監(jiān)督檢查措施1.定期檢查：政府部門(mén)定期對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查基金投資方向、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、收益分配情況等是否符合本辦法規(guī)定。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)事件，政府部門(mén)可開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，深入調(diào)查問(wèn)題原因，提出整改要求，督促基金管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)主體及時(shí)整改。3.社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)渠道，接受社會(huì)舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，并依法對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處。信息披露要求1.披露內(nèi)容：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向投資者、政府部門(mén)等披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。2.披露方式：信息披露可通過(guò)官方網(wǎng)站、媒體公告、定期報(bào)告等方式進(jìn)行。