列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)的列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品符合質(zhì)量要求，滿足公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)需求，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于新造列車(chē)制動(dòng)系統(tǒng)采購(gòu)、既有列車(chē)制動(dòng)部件更換采購(gòu)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品，保障列車(chē)運(yùn)行安全。3.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程中遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。4.成本效益原則：在保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，合理控制采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)計(jì)劃，組織采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)施。2.選擇合格的供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理和評(píng)價(jià)。3.簽訂采購(gòu)合同，跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的申請(qǐng)和支付手續(xù)辦理。（二）技術(shù)部門(mén)1.參與列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)技術(shù)要求的制定和審核，提供技術(shù)支持。2.對(duì)采購(gòu)的列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)評(píng)審，確保產(chǎn)品符合技術(shù)要求。3.協(xié)助解決采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題。（三）質(zhì)量部門(mén)1.制定列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范。2.對(duì)采購(gòu)的列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。3.參與供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核，對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用。2.辦理采購(gòu)資金的支付結(jié)算手續(xù)，進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和監(jiān)督。（五）法務(wù)部門(mén)1.審核采購(gòu)合同條款，確保合同合法合規(guī)。2.處理采購(gòu)過(guò)程中的法律糾紛，提供法律咨詢服務(wù)。三、采購(gòu)計(jì)劃（一）需求預(yù)測(cè)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期收集公司列車(chē)制動(dòng)需求信息，包括列車(chē)制造計(jì)劃、維修計(jì)劃、技術(shù)改造計(jì)劃等，結(jié)合歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)和市場(chǎng)變化趨勢(shì)，進(jìn)行需求預(yù)測(cè)。2.需求預(yù)測(cè)應(yīng)考慮列車(chē)運(yùn)行安全要求、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、供應(yīng)商供貨能力等因素，確保預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。（二）采購(gòu)計(jì)劃編制1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)需求預(yù)測(cè)結(jié)果，編制列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)按照公司年度預(yù)算和資金安排進(jìn)行編制，確保采購(gòu)資金的合理使用。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)提前進(jìn)行可行性研究和論證。（三）采購(gòu)計(jì)劃審批1.采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批。審批流程包括采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、技術(shù)部門(mén)審核、質(zhì)量部門(mén)審核、財(cái)務(wù)部門(mén)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批等環(huán)節(jié)。2.各部門(mén)應(yīng)按照職責(zé)分工對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)要求、質(zhì)量要求、成本控制、資金安排等內(nèi)容。審核通過(guò)后，由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。（四）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整、技術(shù)變更等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)。2.調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容、對(duì)采購(gòu)進(jìn)度和成本的影響等情況，并按照采購(gòu)計(jì)劃審批流程進(jìn)行審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求、產(chǎn)品質(zhì)量要求、售后服務(wù)要求、價(jià)格水平等內(nèi)容。2.通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式，從符合條件的供應(yīng)商中選擇合適的供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)充分考慮供應(yīng)商的信譽(yù)、實(shí)力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量等因素。3.對(duì)新選擇的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)研發(fā)能力等情況，確保供應(yīng)商具備提供合格產(chǎn)品的能力。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合作態(tài)度等方面。2.評(píng)價(jià)方式可采用定期評(píng)價(jià)、不定期評(píng)價(jià)、專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。定期評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，不定期評(píng)價(jià)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)進(jìn)行，專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)針對(duì)供應(yīng)商出現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題或其他特殊情況進(jìn)行。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于評(píng)價(jià)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)份額等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，如整改后仍不符合要求，應(yīng)取消其供應(yīng)商資格。（三）供應(yīng)商檔案管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明文件、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、采購(gòu)合同、評(píng)價(jià)記錄等內(nèi)容。2.供應(yīng)商檔案應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新供應(yīng)商的相關(guān)信息，確保檔案內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。（四）供應(yīng)商培訓(xùn)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期組織供應(yīng)商培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)流程、售后服務(wù)要求等方面。2.通過(guò)培訓(xùn)，提高供應(yīng)商對(duì)公司需求的理解和認(rèn)識(shí)，促進(jìn)供應(yīng)商不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，確保雙方合作的順利進(jìn)行。五、采購(gòu)實(shí)施（一）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品的性質(zhì)、金額、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購(gòu)方式。采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)等。2.對(duì)于達(dá)到國(guó)家規(guī)定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)；對(duì)于未達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)但采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式進(jìn)行采購(gòu)；對(duì)于采購(gòu)金額較小、技術(shù)簡(jiǎn)單、市場(chǎng)供應(yīng)充足的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)方式進(jìn)行采購(gòu)；對(duì)于因特殊原因只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。（二）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)產(chǎn)品的特點(diǎn)，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)文件、單一來(lái)源采購(gòu)文件等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的完整性和準(zhǔn)確性。（三）采購(gòu)信息發(fā)布1.對(duì)于公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布采購(gòu)公告，公開(kāi)采購(gòu)信息。采購(gòu)公告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)方式、供應(yīng)商資格要求、采購(gòu)文件獲取方式、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容。2.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)邀請(qǐng)，邀請(qǐng)供應(yīng)商參加采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)邀請(qǐng)應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)方式、供應(yīng)商資格要求、采購(gòu)文件獲取方式、談判時(shí)間及地點(diǎn)、詢價(jià)時(shí)間及地點(diǎn)、單一來(lái)源采購(gòu)協(xié)商時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容。（四）投標(biāo)（響應(yīng)）文件接收與評(píng)審1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)接收供應(yīng)商的投標(biāo)（響應(yīng)）文件，并進(jìn)行登記和編號(hào)。2.組織相關(guān)部門(mén)對(duì)投標(biāo)（響應(yīng)）文件進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括技術(shù)評(píng)審、商務(wù)評(píng)審、價(jià)格評(píng)審等方面。技術(shù)評(píng)審主要對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)方案、技術(shù)參數(shù)、技術(shù)性能等進(jìn)行評(píng)審；商務(wù)評(píng)審主要對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、售后服務(wù)等進(jìn)行評(píng)審；價(jià)格評(píng)審主要對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。3.根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，并向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書(shū)。（五）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)。審核通過(guò)后，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字蓋章，并加蓋公司合同專(zhuān)用章。（六）采購(gòu)合同執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量狀況、交貨情況等信息。2.如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取措施予以解決。如供應(yīng)商未能按時(shí)履行合同義務(wù)，采購(gòu)部門(mén)有權(quán)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。3.在采購(gòu)合同執(zhí)行過(guò)程中，如因不可抗力或其他特殊原因需要變更合同條款的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)作為采購(gòu)合同的組成部分，具有同等法律效力。六、質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.技術(shù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品的技術(shù)要求和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確采購(gòu)產(chǎn)品的外觀、尺寸、性能、可靠性等方面的要求。2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定完成后，應(yīng)提交質(zhì)量部門(mén)進(jìn)行審核，確保質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的合理性和可操作性。審核通過(guò)后，由技術(shù)部門(mén)發(fā)布實(shí)施。（二）檢驗(yàn)與驗(yàn)收1.質(zhì)量部門(mén)應(yīng)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，對(duì)采購(gòu)的列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。檢驗(yàn)和驗(yàn)收方式包括到貨檢驗(yàn)、抽檢、全檢等。2.到貨檢驗(yàn)應(yīng)在產(chǎn)品到貨后及時(shí)進(jìn)行，主要檢查產(chǎn)品的外觀、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)等是否符合合同要求。抽檢應(yīng)按照一定比例對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，主要檢查產(chǎn)品的性能、可靠性等指標(biāo)是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。全檢應(yīng)在必要時(shí)對(duì)所有產(chǎn)品進(jìn)行逐一檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。3.對(duì)于檢驗(yàn)和驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)和供應(yīng)商，要求供應(yīng)商采取措施進(jìn)行整改或更換產(chǎn)品。整改或更換后的產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收，直至產(chǎn)品質(zhì)量合格為止。（三）質(zhì)量問(wèn)題處理1.在列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品使用過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，使用部門(mén)應(yīng)及時(shí)向質(zhì)量部門(mén)報(bào)告。質(zhì)量部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查分析，確定質(zhì)量問(wèn)題的原因和責(zé)任。2.對(duì)于因供應(yīng)商原因?qū)е碌馁|(zhì)量問(wèn)題，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任，并要求供應(yīng)商采取措施進(jìn)行整改。對(duì)于因其他原因?qū)е碌馁|(zhì)量問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)應(yīng)共同研究制定解決方案，采取措施進(jìn)行改進(jìn)，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。七、成本控制（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和市場(chǎng)價(jià)格情況，編制列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)包括采購(gòu)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、總價(jià)等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算編制完成后，應(yīng)提交財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核，確保采購(gòu)預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。審核通過(guò)后，由采購(gòu)部門(mén)按照公司預(yù)算管理規(guī)定進(jìn)行審批。（二）價(jià)格談判1.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格談判，爭(zhēng)取獲得合理的采購(gòu)價(jià)格。價(jià)格談判應(yīng)充分考慮產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，確保采購(gòu)價(jià)格既符合公司成本控制要求，又能保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期收集市場(chǎng)價(jià)格信息，了解同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格動(dòng)態(tài)，為價(jià)格談判提供參考依據(jù)。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)商，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同降低采購(gòu)成本。（三）成本分析與控制1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行分析，對(duì)比采購(gòu)預(yù)算和實(shí)際采購(gòu)成本，找出成本差異原因，并采取措施進(jìn)行控制。成本分析內(nèi)容包括采購(gòu)產(chǎn)品價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用、稅費(fèi)等方面。2.對(duì)于采購(gòu)成本較高的產(chǎn)品或項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)分析，研究制定降低成本的措施和方案。如優(yōu)化采購(gòu)渠道、集中采購(gòu)、與供應(yīng)商協(xié)商降價(jià)等。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)識(shí)別列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供應(yīng)短缺等因素導(dǎo)致采購(gòu)成本增加或采購(gòu)任務(wù)無(wú)法按時(shí)完成的風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)的列車(chē)制動(dòng)產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求，影響列車(chē)運(yùn)行安全的風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要指供應(yīng)商違約、破產(chǎn)、停產(chǎn)等因素導(dǎo)致采購(gòu)合同無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)合同條款不完善、合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛等因素導(dǎo)致公司利益受損的風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)活動(dòng)違反法律法規(guī)，導(dǎo)致公司面臨法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式進(jìn)行。2.定性評(píng)估主要根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分級(jí)，如高、中、低等；定量評(píng)估主要通過(guò)數(shù)據(jù)分析和模型計(jì)算，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收、選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，可建立供應(yīng)商備用機(jī)制、加強(qiáng)供應(yīng)商管理等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，可完善合同條款、加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)督等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、聘請(qǐng)法律顧問(wèn)等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效實(shí)施。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理情況、采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行情況、質(zhì)量控制情況、成本控制情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等方面。2.監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期整改，并跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到徹底解決。（二）考核評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立列車(chē)制動(dòng)采購(gòu)管理考核