修訂物資采購(gòu)管理辦法物資采購(gòu)管理辦法修訂版一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司物資采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證物資質(zhì)量，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門物資采購(gòu)活動(dòng)，包括生產(chǎn)用原材料、輔助材料、設(shè)備及備品備件、辦公用品、勞保用品等各類物資的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：物資采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，符合相關(guān)政策要求。2.效益性原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公開、公平、公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。4.歸口管理原則：物資采購(gòu)實(shí)行歸口管理，明確各部門在采購(gòu)活動(dòng)中的職責(zé)和權(quán)限。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，選擇合格供應(yīng)商，簽訂采購(gòu)合同。2.負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息，掌握物資價(jià)格動(dòng)態(tài)，進(jìn)行采購(gòu)成本分析與控制。3.負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，處理采購(gòu)過程中的相關(guān)問題，確保物資按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)。（二）需求部門1.根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，提出物資采購(gòu)申請(qǐng)，明確物資規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與采購(gòu)合同的評(píng)審，協(xié)助采購(gòu)部門進(jìn)行物資驗(yàn)收。3.負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資的使用情況進(jìn)行跟蹤和反饋。（三）質(zhì)量部門1.制定物資檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。2.對(duì)不合格物資提出處理意見，跟蹤處理結(jié)果。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用。2.參與采購(gòu)合同的評(píng)審，負(fù)責(zé)采購(gòu)付款的審核與支付。（五）審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)行為的合法性以及采購(gòu)效益情況。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）計(jì)劃編制依據(jù)1.公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃等。2.物資庫(kù)存情況，包括現(xiàn)有庫(kù)存數(shù)量、庫(kù)存結(jié)構(gòu)、庫(kù)存周轉(zhuǎn)率等。3.物資消耗定額、儲(chǔ)備定額等標(biāo)準(zhǔn)。（二）計(jì)劃編制流程1.需求部門每月[具體時(shí)間]前根據(jù)本部門下月物資需求情況，填寫《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明物資名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間、質(zhì)量要求等內(nèi)容，并提交至采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門收到《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》后，結(jié)合庫(kù)存情況進(jìn)行綜合分析，于每月[具體時(shí)間]前編制下月物資采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核。3.采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，提交至財(cái)務(wù)部門審核采購(gòu)資金預(yù)算。財(cái)務(wù)部門應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)完成審核，并將審核意見反饋給采購(gòu)部門。4.采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)完成審批，并將審批意見反饋給采購(gòu)部門。（三）計(jì)劃調(diào)整1.采購(gòu)計(jì)劃下達(dá)后，原則上不得隨意調(diào)整。如因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃變更、市場(chǎng)供應(yīng)變化等原因確需調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門應(yīng)填寫《物資采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，并按照采購(gòu)計(jì)劃編制流程重新進(jìn)行審批。2.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)審批后的采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，并通知相關(guān)部門。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。供應(yīng)商信息應(yīng)包括供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購(gòu)部門根據(jù)物資采購(gòu)需求，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出潛在供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估?？疾煸u(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、人員素質(zhì)、信譽(yù)等方面。3.采購(gòu)部門組織相關(guān)部門對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審，評(píng)審結(jié)果分為合格、不合格兩個(gè)等級(jí)。合格供應(yīng)商列入公司合格供應(yīng)商名錄，不合格供應(yīng)商不得參與公司物資采購(gòu)活動(dòng)。（二）供應(yīng)商考核1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期為[具體時(shí)間]?？己藘?nèi)容包括物資質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.采購(gòu)部門根據(jù)考核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)量等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，給予警告、暫停合作、取消合作資格等處罰。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于出現(xiàn)下列情況之一的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將其從合格供應(yīng)商名錄中淘汰：提供的物資質(zhì)量嚴(yán)重不符合要求，給公司造成重大損失的。交貨期嚴(yán)重延誤，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的。價(jià)格虛高，嚴(yán)重?fù)p害公司利益的。售后服務(wù)不到位，客戶投訴較多的。存在商業(yè)賄賂等違法違規(guī)行為的。2.采購(gòu)部門應(yīng)將淘汰供應(yīng)商的信息及時(shí)通知相關(guān)部門，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公示。五、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明物資名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間、質(zhì)量要求等內(nèi)容，并提交至采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批采購(gòu)部門收到《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》后，結(jié)合庫(kù)存情況進(jìn)行綜合分析，編制采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核。采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，提交至財(cái)務(wù)部門審核采購(gòu)資金預(yù)算。財(cái)務(wù)部門審核通過后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)審批后的采購(gòu)計(jì)劃，選擇合格供應(yīng)商，向其發(fā)送《采購(gòu)詢價(jià)單》，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。2.采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較分析，選擇報(bào)價(jià)合理、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判。3.采購(gòu)部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，就物資價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款達(dá)成一致意見，并簽訂采購(gòu)合同。4.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給需求部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，以便各部門做好物資驗(yàn)收、付款等相關(guān)工作。（四）物資驗(yàn)收1.物資到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知需求部門和質(zhì)量部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.物資到貨后，質(zhì)量部門按照物資檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范對(duì)物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的物資，質(zhì)量部門應(yīng)出具《物資驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；驗(yàn)收不合格的物資，質(zhì)量部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。3.需求部門負(fù)責(zé)對(duì)物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、外觀等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)收，并在《物資驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》上簽字確認(rèn)。（五）采購(gòu)付款1.物資驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)整理采購(gòu)發(fā)票、采購(gòu)合同、物資驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料，填寫《采購(gòu)付款申請(qǐng)表》，提交至財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度對(duì)《采購(gòu)付款申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，審核無誤后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照采購(gòu)合同約定的付款方式和付款時(shí)間向供應(yīng)商支付貨款。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，采購(gòu)部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：采購(gòu)部門應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)掌握物資價(jià)格波動(dòng)情況，通過與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款、套期保值等方式應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和考核，選擇多家合格供應(yīng)商進(jìn)行合作，避免對(duì)單一供應(yīng)商過度依賴。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：質(zhì)量部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，嚴(yán)格執(zhí)行物資檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范。對(duì)于質(zhì)量不合格的物資，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求供應(yīng)商更換物資或給予相應(yīng)賠償。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同的管理，嚴(yán)格按照合同簽訂流程簽訂采購(gòu)合同，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中存在的問題。5.付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)付款的審核和監(jiān)督，嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定的付款方式和付款時(shí)間支付貨款。對(duì)于存在付款風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門采取相應(yīng)措施，降低付款風(fēng)險(xiǎn)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)行為的合法性以及采購(gòu)效益情況。審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)活動(dòng)中存在的問題，并提出改進(jìn)建議。（二）采購(gòu)部門自查采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)本部門的物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、供應(yīng)商管理情