規(guī)范性文件制定管理辦法總則目的為加強公司規(guī)范性文件的制定管理，確保規(guī)范性文件的合法性、科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項工作依法有序開展，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部規(guī)范性文件的制定、修訂、審核、發(fā)布、備案、清理及廢止等管理活動?；驹瓌t1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當遵循客觀規(guī)律，結(jié)合公司實際情況，確保文件內(nèi)容科學(xué)合理、切實可行。3.規(guī)范性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當嚴格按照規(guī)定的程序和格式進行，語言表達準確、規(guī)范、簡潔。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當及時向公司內(nèi)部公開，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。規(guī)范性文件的定義與分類定義本辦法所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面，具有普遍約束力，并能反復(fù)適用的文件。分類1.管理制度類：包括公司各項管理制度、規(guī)定、辦法等，用于規(guī)范公司內(nèi)部管理活動。2.業(yè)務(wù)流程類：涵蓋公司各類業(yè)務(wù)的操作流程、規(guī)范等，確保業(yè)務(wù)活動的標準化和規(guī)范化。3.工作指引類：如工作手冊、指南等，為員工提供具體的工作指導(dǎo)和操作方法。制定主體與職責制定主體1.公司各職能部門負責本部門職責范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負責起草。職責分工1.起草部門負責規(guī)范性文件的調(diào)研、起草工作，確保文件內(nèi)容符合公司實際情況和業(yè)務(wù)需求。廣泛征求意見，對反饋意見進行認真研究和處理，對文件進行修改完善。2.審核部門負責對規(guī)范性文件的合法性、合規(guī)性、合理性進行審核。提出審核意見，對文件中存在的問題提出修改建議，確保文件質(zhì)量。3.發(fā)布部門負責規(guī)范性文件的統(tǒng)一編號、排版、印刷和發(fā)布工作。按照規(guī)定的程序和要求，及時將發(fā)布的規(guī)范性文件報送備案。4.監(jiān)督部門負責對規(guī)范性文件的制定、執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。對違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為進行糾正和處理，確保文件的有效執(zhí)行。制定程序立項1.各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草部門等信息。2.公司辦公室對各部門提交的立項申請進行匯總審核，提出立項意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。起草1.起草部門按照立項意見，成立起草小組，開展調(diào)研、收集資料等工作，起草規(guī)范性文件初稿。2.起草過程中，應(yīng)當充分征求相關(guān)部門、員工及其他利益相關(guān)方的意見，對反饋意見進行整理分析，合理吸收采納。3.起草小組對初稿進行反復(fù)修改完善，形成送審稿。審核1.送審稿完成后，起草部門將其提交至審核部門進行審核。2.審核部門應(yīng)當對送審稿的合法性、合規(guī)性、合理性進行全面審查，重點審查文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和政策要求，是否與公司現(xiàn)有制度相銜接，是否具有可操作性等。3.審核部門提出審核意見，起草部門應(yīng)當根據(jù)審核意見對送審稿進行修改完善，形成報批稿。審議與發(fā)布1.報批稿經(jīng)審核部門審核通過后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審議情況，作出批準或不批準的決定。批準后的規(guī)范性文件，由發(fā)布部門按照規(guī)定的格式和程序進行編號、排版、印刷，并在公司內(nèi)部發(fā)布。備案1.發(fā)布部門應(yīng)當在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個工作日內(nèi)，將文件報送至[備案部門名稱]備案。2.備案內(nèi)容包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，以及《規(guī)范性文件備案登記表》。格式與編號格式1.規(guī)范性文件應(yīng)當采用統(tǒng)一的格式，包括文件標題、文號、正文、附件、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期等。2.文件標題應(yīng)當準確概括文件的主要內(nèi)容，簡潔明了。文號應(yīng)當按照規(guī)定的格式編寫，體現(xiàn)文件的類別、年份、序號等信息。3.正文應(yīng)當結(jié)構(gòu)清晰、層次分明，語言表達準確、規(guī)范、簡潔。附件應(yīng)當與正文相關(guān)聯(lián)，注明附件名稱和序號。編號1.規(guī)范性文件的編號由公司辦公室統(tǒng)一編制，編號規(guī)則為：[公司簡稱][文件類別簡稱][年份][序號]。2.例如：[公司簡稱]規(guī)[年份][序號]，其中“規(guī)”表示規(guī)范性文件，[年份]為文件發(fā)布年份，[序號]為文件的順序號。有效期與修訂有效期1.規(guī)范性文件應(yīng)當明確有效期，有效期一般為[X]年。2.有效期屆滿前，起草部門應(yīng)當對文件進行評估，根據(jù)評估情況決定是否修訂或廢止。修訂1.規(guī)范性文件在有效期內(nèi)，如有下列情形之一的，應(yīng)當及時修訂：國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，需要對文件進行調(diào)整的；公司內(nèi)部管理體制、業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大調(diào)整，需要對文件進行修訂的；文件執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在重大問題，需要對文件進行完善的；其他需要修訂的情形。2.修訂規(guī)范性文件的程序與制定程序相同。清理與廢止清理1.公司辦公室應(yīng)當定期組織對規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等，對不符合法律法規(guī)和政策要求、已過有效期、不適應(yīng)公司發(fā)展需要的文件，應(yīng)當及時進行清理。3.清理結(jié)果應(yīng)當形成《規(guī)范性文件清理情況報告》，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。廢止1.經(jīng)清理決定廢止的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，并在公司內(nèi)部公告。2.廢止的規(guī)范性文件不再執(zhí)行，相關(guān)部門應(yīng)當停止使用。監(jiān)督與檢查監(jiān)督檢查機制1.公司建立規(guī)范性文件監(jiān)督檢查機制，定期對規(guī)范性文件的制定、執(zhí)行情況進行檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括文件的合法性、合規(guī)性、有效性，以及各部門對文件的執(zhí)行情況等。違規(guī)處理1.對違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，由監(jiān)督部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，依法依規(guī)追究