題號：1題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

假設一張可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行面值為1000美元,可兌換公司40股股票。

目前的價格是每段20美元，那么公司股票至少上漲到（）以上時

債券持有者可以通過把債券轉(zhuǎn)換為股票而獲利。

A、30美元

B、28美元

C、25美元

D、18美元

正確答案:C

題號：2題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

某面值為1000元的債券當前的市場價格為1010元，若該債券的票

面利率為2.1%,還有1年到期，每年付息1次，則其到期收益率

為（）。

A、1.09%

B、2.08%

C、2.11%

D、1.77%

正確答案:A

題號：3題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

某公司債券的面值為100元，現(xiàn)距離到期日為15年，債券的票面

利率為10%,每半年付息一次。若該債券的現(xiàn)價為105元，求到

期收益率。

A、0.0934

B、0.095

C、0.0978

D、0.0883

正確答案:A

題號:4題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

在久期給定的狀況下，凸性反映了債券帶來的現(xiàn)金流的集中程度,

現(xiàn)金流越集中凸性越小，現(xiàn)金流越分散則凸性（）O

A、越小

B、越大

C、不變

D、無法推斷

正確答案:B

題號:5題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

考慮息票率為10樂30年期的債券，每年支付利息2次，假設該債

券按面值發(fā)行，則該債券的久期為（）o

A、10

B、30

C、9.37

D、9.94

正確答案:D

題號:6題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

證券的賣方承諾在將來某一指定日期，以約定價格向該證券的買方

購回已出售的證券，這一行為被稱為（）.

A、融資

B、回購

C、抵押

D、反回購

正確答案:B

題號:7題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

情愿承受一些本不是自己面臨的風險，期望從中獲得肯定的收益，

這類投資者被稱為OO

A、套期保值者

B、投機者

C、套利者

D、造市商

正確答案:B

題號：8題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

（）是由地方政府將來全部稅收和負債實力作為償債來源的一種債

券。

A^市政債券

B、責任債券

C、收益?zhèn)?/p>

D、城投債券

正確答案:B

題號:9題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

O存在較高的違約風險，其信用評級一般低于標準普爾BBB級。

A、投資債券

B、投機債券

C、垃圾債券

D、巨災債券

正確答案:C

題號：10題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

依據(jù)是否與實際信用活動相關(guān)，金融工具可以分為（）。

A、資本市場工具和貨幣市場工具

B、原生金融工具和衍生金融工具

C、交易性金融工具和非交易性金融工具

D、一級市場工具和二級市場工具

正確答案:B

題號：11題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

由聞名的大公司發(fā)行的短期的、無擔保的本票是OO

A、短期國債

B、回購協(xié)議

C、商業(yè)票據(jù)

D、長期國債

正確答案:C

題號：12題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

以下哪種債券的利率隨著市場利率的改變而調(diào)整（）O

A、優(yōu)先股

B、國際債券

C、長期國債

D、浮動利率債券

正確答案:D

題號：13題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

債券的到期收益率與到期日之間的關(guān)系被稱為（）0

A、久期

B、凸性

C、利率期限結(jié)構(gòu)

D、遠期利率

正確答案:C

題號：14題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

下而哪項不是貨幣市場工具（）O

A、短期國債

B、回購協(xié)議

C、商業(yè)票據(jù)

D、長期國債

正確答案:D

題號：15題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

LIBOR是指()o

A、倫敦銀行業(yè)同業(yè)拆借利率

B、上海銀行業(yè)同業(yè)拆借利率

C、紐約銀行業(yè)同業(yè)拆借利率

正確答案:A

題號：16題型：多選題(請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個)木題分數(shù):4

內(nèi)容：

依據(jù)交易的標的物，金融市場被分為O。

A、票據(jù)市場

B、證券市場

C、外匯市場

D、黃金市場

正確答案:ABCD

題號：17題型：多選題(請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個)本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

優(yōu)先股相對于一般股缺少的權(quán)利為()O

A、不能參與公司的經(jīng)營管理

B、不能共享公司的升值

C、沒有隨意賣出股票的權(quán)利

D、沒有選舉董事會和監(jiān)事會的權(quán)利

正確答案:AD

題號：18題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

依據(jù)是否馬上交割，金融市場分為（）o

A、資本市場

B、現(xiàn)貨市場

C、貨幣市場

D、期貨市場

正確答案:BD

題號：19題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

到期收益率能否實際實現(xiàn)，取決于（）。

A、無違約

B、投資者持有債券到期

C、收到利息能以到期收益率在投資

D、債券可以自由流通

正確答案:ABC

題號：20題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù):4

內(nèi)容：

能夠進行資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)包括（）。

A、住房抵押貸款

B、應收賬款

C、消費貸款

D、設備租賃貸款

E、信用卡

正確答案:ABCDE

題號:21題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

回購協(xié)議利率水平的影響因素（）O

A、有關(guān)機構(gòu)的信用

B、抵押品的質(zhì)量

C、抵押品的流淌性

D、價格的方式

正確答案:ABC

題號:22題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

套利的三個基本特征是Oo

A、零投資

B、風險小

C、正收益

D、無風險

正確答案:ACD

題號:23題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

金融市場的特征包括（）。

A、商品的單一性和價格的相對一樣性

B、投資收益和風險遠遠超過一半商品市場

C、存在買方和賣方

D、有形市場和無形市場并存

E、只能通過無形市場進行交易

正確答案:ABD

題號:24題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

原生金融工具包括（）。

A、股票

B、期貨

C、權(quán)證

D、商業(yè)票據(jù)

E、債券

正確答案:ADE

題號:25題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

國際債券一般分為Oo

A、外國債券

B、美國債券

C、歐洲債券

D、龍債券

正確答案:AC

題號:26題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

發(fā)行債券的公司和債券投資者之間是債權(quán)債務關(guān)系，公司債券的持

有人是公司的債權(quán)人，而不是公司的全部者，這是與股票持有者最

大的不同點。

1、錯

2、對

正確答案:2

題號:27題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

資產(chǎn)支持債券的信用基礎不在于SPV的費產(chǎn)規(guī)模，資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)

營利潤，而是支持債券的資產(chǎn)的將來收益，擔保人的信用或抵押物。

1、錯

2、對

正確答案：2

題號:28題型:推斷題本題分數(shù)：3

內(nèi)容：

公司的負債本質(zhì)上是股東的負債，但是股東僅以出資額為限支付債

權(quán)人。即公司的債務與股東個人的財產(chǎn)不具有連帶關(guān)系。

1、錯

2、對

正確答案：2

題號：29題型:推斷題本題分數(shù)：3

內(nèi)容：

在公司正常經(jīng)營狀態(tài)下，股東擁有剩余索取權(quán)和剩余限制權(quán)，這兩

者構(gòu)成了公司的全部權(quán)。

1、錯

2,對

正確答案：2

題號:30題型:推斷題本題分數(shù)：3

內(nèi)容：

久期是對債券價格對利率敏感性的度量，久期越大同樣利率改變引

起的債券價格改變越大。

1、錯

2、對

正確答案：2

題號:31題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

貨幣資金通過干脆融資和間接融資兩種方式從資金盈余部門留向

資金不足部門。

1、錯

2、對

正確答案：2

題號:32題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

可贖回債券給予了債券購買者在肯定條件下贖回債券的權(quán)利。

1、錯

2、對

正確答案：1

題號:33題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

可轉(zhuǎn)換債券使其全部者可以共享公司股票的升值。

1、錯

2、對

正確答案：2

題號:34題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

財寶是現(xiàn)時收入與將來收入現(xiàn)值的和。

1、錯

2、對

正確答案:2

題號:35題型:推斷題本題分數(shù):3

內(nèi)容：

股東的破產(chǎn)會對公司的經(jīng)營造成影響。

1、錯

2、對

正確答案：1

題號：1題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

某面值為1000元的債券當前的市場價格為1010元，若該債券的票

面利率為2.1%,還有1年到期，每年付息1次，則其當前收益率

為（）。

A、1.09%

B、2.08%

C、2.11%

D、1.78%

學員答案:B

本題得分：2

題號:2題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

某面值為1000元的債券當前的市場價格為1010元，若該債券的票

面利率為2.1%,還有1年到期，每年付息1次，則其到期收益率

為（）。

A、1.09%

B、2.08%

C、2.11%

D、1.77%

學員答案:A

本題得分：2

題號：3題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

某公司債券的面值為100元，現(xiàn)距離到期日為15年，債券的票面

利率為10%,每半年付息一次。若該債券的現(xiàn)價為105元，求到

期收益率。

A、0.0934

B、0.095

C0.0978

D、0.0883

學員答案:A

本題得分:2

題號:4題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù):2

內(nèi)容：

在久期給定的狀況下，凸性反映了債券帶來的現(xiàn)金流的集中程度,

現(xiàn)金流越集中凸性越小，現(xiàn)金流越分散則凸性（）O

A、越小

B、越大

C、不變

D、無法推斷

學員答案:B

本題得分：2

題號:5題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

考慮息票率為10國30年期的債券，每年支付利息2次，假設該債

券按面值發(fā)行，則該債券的久期為Oo

A、10

B、30

C、9.37

D、9.94

學員答案:D

本題得分：2

題號:6題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

證券的賣方承諾在將來某一指定日期，以約定價格向該證券的買方

購回已出售的證券，這一行為被稱為（）.

A、融資

B、回購

C、抵押

D、反回購

學員答案:B

本題得分：2

題號:7題型:單選題(請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案)本題分數(shù):2

內(nèi)容：

債券持有者具有可以依據(jù)肯定的條件，將債券依據(jù)肯定的比例轉(zhuǎn)換

為股票的選擇權(quán)，該債權(quán)被稱為()O

A、可贖回債券

B、可遞延債權(quán)

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、可換新債券

學員答案:C

本題得分：2

題號:8題型:單選題(請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案)本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

()是由地方政府將來全部稅收和負債實力作為償債來源的一種債

券。

A、市政債券

B、責任債券

C、收益?zhèn)?/p>

D、城投債券

學員答案:B

本題得分：2

題號：9題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

O的目的是規(guī)避所面臨的風險，而寧愿為此付出肯定的代價。

A、套期保值者

B、投機者

C、套利者

D、造市商

學員答案:A

本題得分：2

題號：10題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

依據(jù)是否與實際信用活動相關(guān)，金融工具可以分為（）。

A、資本市場工具和貨幣市場工具

B、原生金融工具和衍生金融工具

C、交易性金融工具和非交易性金融工具

D、一級市場工具和二級市場工具

學員答案:B

本題得分：2

題號：11題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

由聞名的大公司發(fā)行的短期的、無擔保的本票是（）。

A、短期國債

B,回購協(xié)議

C、商業(yè)票據(jù)

D、長期國債

學員答案:C

本題得分：2

題號：12題型:單選題（請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案）本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

以下哪種債券的利率隨著市場利率的改變而調(diào)整（）O

A、優(yōu)先股

B、國際債券

C、長期國債

I）、浮動利率債券

學員答案:D

本題得分：2

題號：13題型:單選題(請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案)本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

債券的到期收益率與到期日之間的關(guān)系被稱為()0

A、久期

B、凸性

C、利率期限結(jié)構(gòu)

D、遠期利率

學員答案:C

本題得分：2

題號：14題型:單選題(請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案)本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

若息票率相同，長期債券的波動()短期債券。

A、大于

B、等于

C、小于

D、無法推斷

學員答案:A

本題得分：2

題號：15題型:單選題(請在以下幾個選項中選擇唯一正確答

案)本題分數(shù)：2

內(nèi)容：

下面哪項不是債券契約的基本要素()O

A、面值

B、借款人

C、到期日

D、票率

學員答案:B

本題得分：2

題號：16題型：多選題(請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個)本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

依據(jù)交易的標的物，金融市場被分為()O

A、票據(jù)市場

B、證券市場

C、外匯市場

D、黃金市場

學員答案:ABCD

本題得分:4

題號：17題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù):4

內(nèi)容：

依據(jù)是否馬上交割，金融市場分為OO

A、資本市場

B、現(xiàn)貨市場

C、貨幣市場

D、期貨市場

學員答案:BD

本題得分：4

題號：18題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

能夠進行資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)包括（）O

A、住房抵押貸款

B、應收賬款

C、消費貸款

D、設備租賃貸款

E、信用卡

學員答案:ABCDE

本題得分：4

題號：19題型：多選題(請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個)本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

回購協(xié)議利率水平的影響因素()O

A、有關(guān)機構(gòu)的信用

B、抵押品的質(zhì)量

C、抵押品的流淌性

D、價格的方式

學員答案:ABC

本題得分：4

題號:20題型：多選題(請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個)本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

套利的三個基本特征是()0

A、零投資

B、風險小

C、正收益

D、無風險

學員答案:ACD

本題得分：4

題號:21題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

金融市場的特征包括（）。

A、商品的單一性和價格的相對一樣性

B、投資收益和風險遠遠超過一半商品市場

C、存在買方和賣方

D、有形市場和無形市場并存

E、只能通過無形市場進行交易

學員答案:ABD

本題得分：4

題號：22題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù):4

內(nèi)容：

同業(yè)拆借市場的特征（）。

A、參與者限于金融機構(gòu)

B、拆借時間短

C、沒有特定金融工具

D、拆借利率改變頻繁，能夠靈敏反映金融體系的資金供求狀況，

影響力大

學員答案:ABCD

本題得分：4

題號:23題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

投資探討的原則包括（）O

A、風險厭惡原見

B、無套利原則

C、比較原則

D、最大收益原見

學員答案:ABC

本題得分：4

題號:24題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）本題分數(shù)：4

內(nèi)容：

原生金融工具包括（）。

A、股票

B、期貨

C、權(quán)證

D、商業(yè)票據(jù)

E、債券

學員答案:ADE

本題得分：4

題號:25題型：多選題（請在復選框中打勾，在以下幾個選項

中選擇正確答案，答案可以是多個）木題分數(shù):4

內(nèi)容：

國際債券一般分為Oo

A、外國債券

B、美國債券

C、歐洲債券

D、龍債券

學員答案:AC

本題得分：4

題號：26題型:推斷題本題分數(shù)：3

內(nèi)容：

發(fā)行債券的公司和債券投資者之間是債權(quán)債務關(guān)系，公司債券的持

有人是公司的債權(quán)人，而不是公司的全部者，這是與股票持有者最

大的不同點。

1、錯

2、對

學員答案：2

本題得分