律師事務(wù)所法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析規(guī)定

一、總則1.目的本規(guī)定旨在對(duì)律師事務(wù)所法律服務(wù)過(guò)程中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析、評(píng)估與防控，保障律師事務(wù)所的合法運(yùn)營(yíng)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提升法律服務(wù)質(zhì)量和信譽(yù)，促進(jìn)律師事務(wù)所的穩(wěn)健發(fā)展。2.適用范圍本規(guī)定適用于本律師事務(wù)所全體律師及工作人員所開(kāi)展的各類法律服務(wù)活動(dòng)，包括但不限于訴訟業(yè)務(wù)、非訴訟業(yè)務(wù)等。3.基本原則-合法性原則：風(fēng)險(xiǎn)分析與防控措施必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、律師行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則。-全面性原則：對(duì)法律服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)、各類業(yè)務(wù)類型可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，不遺漏任何潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。-前瞻性原則：關(guān)注法律環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及新型法律問(wèn)題，提前預(yù)判可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。-動(dòng)態(tài)性原則：隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展、外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)分析與防控機(jī)制，確保其有效性和適應(yīng)性。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)-組成：由律師事務(wù)所主任擔(dān)任主任委員，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、資深律師等為成員。-職責(zé)：統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策；審議重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的評(píng)估報(bào)告和應(yīng)對(duì)方案；協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)。2.風(fēng)險(xiǎn)分析小組-組成：以各業(yè)務(wù)部門(mén)為單位，由部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，部門(mén)內(nèi)資深律師和專業(yè)助理為成員。-職責(zé)：負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)承辦的各類法律服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析，收集、整理、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息；針對(duì)具體項(xiàng)目制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中監(jiān)督預(yù)案的實(shí)施情況；定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分析與防控工作進(jìn)展。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗位-設(shè)置：在行政部門(mén)設(shè)置專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗位，配備專業(yè)人員。-職責(zé)：對(duì)全所的法律服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，收集、匯總各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)信息；建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分類、整理和分析；定期撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)全所的風(fēng)險(xiǎn)狀況；協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。三、管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-項(xiàng)目啟動(dòng)階段：承辦律師在接受委托前，應(yīng)對(duì)客戶基本情況、案件或項(xiàng)目背景、法律關(guān)系等進(jìn)行初步調(diào)查，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。如客戶信用狀況不佳、案件涉及復(fù)雜法律問(wèn)題或敏感領(lǐng)域等。-項(xiàng)目執(zhí)行階段：承辦律師和團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)密切關(guān)注案件或項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。如證據(jù)變化、法律政策調(diào)整、對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)異常行為等。-定期排查：風(fēng)險(xiǎn)分析小組應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)承辦的所有項(xiàng)目進(jìn)行全面排查，梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和及時(shí)性。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-定性評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)分析小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍、可能造成的后果等進(jìn)行定性分析。判斷風(fēng)險(xiǎn)屬于高、中、低哪個(gè)等級(jí)，例如，涉及重大法律責(zé)任、可能導(dǎo)致客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)為高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)客戶權(quán)益有一定影響，但通過(guò)合理措施可以控制的風(fēng)險(xiǎn)為中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)業(yè)務(wù)影響較小、容易應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。-定量評(píng)估：對(duì)于能夠量化的風(fēng)險(xiǎn)因素，如經(jīng)濟(jì)損失、時(shí)間成本等，進(jìn)行定量分析。通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、模型分析等方法，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成的損失程度。-綜合評(píng)估：結(jié)合定性和定量評(píng)估結(jié)果，形成對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的綜合評(píng)估報(bào)告，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響程度和應(yīng)對(duì)建議。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-制定應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，采取積極措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減少損失；對(duì)于中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)控、調(diào)整業(yè)務(wù)流程等方式進(jìn)行控制；對(duì)于低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，可采取定期跟蹤、適當(dāng)提醒等措施。-實(shí)施應(yīng)對(duì)措施：承辦律師和相關(guān)部門(mén)應(yīng)按照應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，認(rèn)真組織實(shí)施應(yīng)對(duì)措施。在實(shí)施過(guò)程中，密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)方案。-效果評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施一段時(shí)間后，應(yīng)對(duì)其效果進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案進(jìn)行優(yōu)化和完善。4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通-內(nèi)部報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)分析小組應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)情況，重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)專題報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗位應(yīng)定期匯總?cè)娘L(fēng)險(xiǎn)信息，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)。-客戶溝通：承辦律師在發(fā)現(xiàn)可能影響客戶權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)與客戶溝通，告知風(fēng)險(xiǎn)情況、應(yīng)對(duì)措施和可能的結(jié)果，征求客戶意見(jiàn)，確保客戶的知情權(quán)和決策權(quán)。四、權(quán)利與義務(wù)1.律師及工作人員的權(quán)利-知情權(quán)：有權(quán)了解與自身承辦業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息、應(yīng)對(duì)策略和監(jiān)控情況，有權(quán)要求風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)提供必要的支持和指導(dǎo)。-建議權(quán)：對(duì)律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見(jiàn)和建議，參與制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。-獲得培訓(xùn)權(quán)：有權(quán)獲得與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，提升自身的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)能力。2.律師及工作人員的義務(wù)-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與報(bào)告義務(wù)：在法律服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并按照規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)分析小組和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)執(zhí)行義務(wù)：嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，積極參與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，確保措施的有效執(zhí)行。-保密義務(wù)：對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)分析與管理過(guò)程中知悉的客戶機(jī)密信息、律師事務(wù)所內(nèi)部信息等予以保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。3.客戶的權(quán)利-知情權(quán)：有權(quán)了解律師事務(wù)所對(duì)法律服務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析情況、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。-選擇權(quán)：在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，有權(quán)自主選擇是否繼續(xù)接受法律服務(wù)，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案提出意見(jiàn)和建議。-監(jiān)督權(quán)：有權(quán)監(jiān)督律師事務(wù)所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和應(yīng)對(duì)工作，確保自身權(quán)益得到有效保護(hù)。4.客戶的義務(wù)-如實(shí)告知義務(wù)：向律師事務(wù)所如實(shí)提供與法律服務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的信息，不得隱瞞重要事實(shí)或提供虛假信息。-配合義務(wù)：在律師事務(wù)所開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作時(shí)，應(yīng)積極配合，提供必要的協(xié)助。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部監(jiān)督：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期對(duì)各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分析與防控工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，查看風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面、評(píng)估是否準(zhǔn)確、應(yīng)對(duì)措施是否有效執(zhí)行等。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗位對(duì)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。-客戶監(jiān)督：通過(guò)設(shè)立投訴電話、意見(jiàn)箱、開(kāi)展客戶滿意度調(diào)查等方式，接受客戶對(duì)律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。對(duì)客戶反饋的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理，將處理結(jié)果反饋給客戶。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制-風(fēng)險(xiǎn)防控貢獻(xiàn)獎(jiǎng)：對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)過(guò)程中表現(xiàn)突出，為律師事務(wù)所避免重大損失或挽回聲譽(yù)的律師及工作人員，給予表彰和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。-創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)提出創(chuàng)新性的風(fēng)險(xiǎn)防控方法或建議，并經(jīng)實(shí)踐證明有效降低風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，給予獎(jiǎng)勵(lì)。-客戶好評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)于因風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到客戶高度評(píng)價(jià)的律師及工作人員，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)其繼續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量。3.懲罰機(jī)制-失職處罰：對(duì)因故意或重大過(guò)失未能履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、報(bào)告和應(yīng)對(duì)義務(wù)，導(dǎo)致律師事務(wù)所或客戶遭受損失的律師及工作人員，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、辭退等處罰。-違規(guī)處罰：對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理制度和保密規(guī)定，泄露機(jī)密信息或擅自更改風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等違規(guī)行為，嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。六、附則1.制度解釋本規(guī)定由律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在實(shí)施過(guò)程中，如遇