天然氣合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司天然氣業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，確保天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)涉及天然氣采購、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、使用等各個(gè)環(huán)節(jié)的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策要求以及相關(guān)行業(yè)規(guī)范。2.合規(guī)性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程和管理活動(dòng)應(yīng)符合本制度規(guī)定，確保合規(guī)運(yùn)行。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評(píng)估和控制天然氣業(yè)務(wù)過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。4.全員參與原則：公司全體員工應(yīng)樹立合規(guī)意識(shí)，積極參與合規(guī)管理工作，共同維護(hù)公司合規(guī)運(yùn)營環(huán)境。二、合規(guī)管理職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。2.職責(zé)審議通過公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計(jì)劃。研究決定合規(guī)管理工作中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督合規(guī)管理工作的開展情況，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和評(píng)價(jià)。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置：設(shè)立專門的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責(zé)制定并完善公司合規(guī)管理制度和流程，組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作。對(duì)天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。受理、調(diào)查和處理合規(guī)舉報(bào)，對(duì)違規(guī)行為提出整改建議并跟蹤整改落實(shí)情況。開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作，定期向合規(guī)管理委員會(huì)報(bào)告合規(guī)管理工作情況。參與公司重大決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)審查，提供合規(guī)意見和建議。（三）各業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，建立健全本部門合規(guī)管理制度和操作流程。組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改合規(guī)問題。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)調(diào)查和處理工作，提供相關(guān)資料和信息。（四）員工個(gè)人1.職責(zé)遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和職業(yè)道德規(guī)范，自覺維護(hù)公司合規(guī)運(yùn)營環(huán)境。積極參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自身合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告，配合公司進(jìn)行調(diào)查和處理。三、天然氣采購合規(guī)管理（一）供應(yīng)商選擇1.資質(zhì)審查：對(duì)天然氣供應(yīng)商進(jìn)行全面的資質(zhì)審查，確保其具備合法經(jīng)營資格、良好的信譽(yù)和穩(wěn)定的供應(yīng)能力。審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證等相關(guān)證照。2.合同簽訂：與選定的供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括天然氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。（二）采購流程1.需求預(yù)測(cè)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和市場(chǎng)需求，提前進(jìn)行天然氣需求預(yù)測(cè)，制定采購計(jì)劃。2.采購申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)采購計(jì)劃填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息，并提交給相關(guān)審批部門。3.審批流程：采購申請(qǐng)表按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批，審批通過后方可進(jìn)行采購操作。審批環(huán)節(jié)應(yīng)重點(diǎn)審查采購的必要性、合規(guī)性以及預(yù)算情況。4.采購執(zhí)行：采購部門按照審批后的采購申請(qǐng)表，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購。采購過程中應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，確保采購的天然氣質(zhì)量、數(shù)量和交貨時(shí)間符合要求。5.驗(yàn)收付款：天然氣到貨后，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告辦理付款手續(xù)。四、天然氣儲(chǔ)存合規(guī)管理（一）儲(chǔ)存設(shè)施建設(shè)1.規(guī)劃設(shè)計(jì)：天然氣儲(chǔ)存設(shè)施的建設(shè)應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)劃和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行科學(xué)合理的規(guī)劃設(shè)計(jì)。規(guī)劃設(shè)計(jì)方案應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門審批，確保儲(chǔ)存設(shè)施的安全性和合規(guī)性。2.建設(shè)施工：儲(chǔ)存設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位進(jìn)行施工，并嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)方案和施工規(guī)范進(jìn)行建設(shè)。建設(shè)過程中應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督和安全管理，確保工程質(zhì)量和施工安全。3.竣工驗(yàn)收：儲(chǔ)存設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目竣工后，應(yīng)按照國家規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后方可投入使用?？⒐を?yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)報(bào)相關(guān)部門備案。（二）儲(chǔ)存管理1.安全設(shè)施配備：儲(chǔ)存設(shè)施應(yīng)配備完善的安全設(shè)施，如消防設(shè)施、防雷防靜電設(shè)施、監(jiān)測(cè)報(bào)警裝置等，并確保其正常運(yùn)行。2.人員培訓(xùn)：儲(chǔ)存設(shè)施管理人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，熟悉天然氣儲(chǔ)存的安全知識(shí)和操作規(guī)程，具備應(yīng)急處置能力。3.日常巡檢：建立健全儲(chǔ)存設(shè)施日常巡檢制度，定期對(duì)儲(chǔ)存設(shè)施進(jìn)行巡檢，檢查設(shè)備運(yùn)行狀況、安全設(shè)施完好情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。4.庫存管理：建立天然氣庫存管理制度，準(zhǔn)確記錄庫存數(shù)量、出入庫時(shí)間、質(zhì)量狀況等信息，定期進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。五、天然氣運(yùn)輸合規(guī)管理（一）運(yùn)輸資質(zhì)1.承運(yùn)人選擇：選擇具有合法運(yùn)輸資質(zhì)的承運(yùn)人進(jìn)行天然氣運(yùn)輸，審查其道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸資質(zhì)等相關(guān)證照。2.運(yùn)輸合同：與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括運(yùn)輸貨物的名稱、數(shù)量、運(yùn)輸路線、運(yùn)輸時(shí)間、運(yùn)輸安全要求、違約責(zé)任等條款。運(yùn)輸合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查。（二）運(yùn)輸過程管理1.車輛設(shè)備要求：運(yùn)輸天然氣的車輛應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，配備必要的安全設(shè)備，如防火、防爆、防靜電裝置等，并定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保車輛設(shè)備安全運(yùn)行。2.駕駛員管理：駕駛員應(yīng)具備相應(yīng)的從業(yè)資格證書，熟悉天然氣運(yùn)輸?shù)陌踩R(shí)和操作規(guī)程，嚴(yán)格遵守交通規(guī)則和運(yùn)輸安全規(guī)定。3.運(yùn)輸監(jiān)控：建立運(yùn)輸監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)運(yùn)輸車輛進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)控，及時(shí)掌握運(yùn)輸車輛的位置、行駛速度、貨物狀態(tài)等信息。發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。4.應(yīng)急處置：制定天然氣運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。運(yùn)輸過程中發(fā)生事故或緊急情況時(shí)，駕駛員應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，并及時(shí)報(bào)告公司和相關(guān)部門。六、天然氣銷售合規(guī)管理（一）銷售資質(zhì)1.市場(chǎng)準(zhǔn)入：公司從事天然氣銷售業(yè)務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)，按照規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)。2.銷售合同：與客戶簽訂天然氣銷售合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括銷售價(jià)格、數(shù)量、結(jié)算方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨地點(diǎn)、違約責(zé)任等條款。銷售合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查。（二）銷售價(jià)格管理1.價(jià)格制定原則：天然氣銷售價(jià)格應(yīng)遵循公平、合理、合法的原則，根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系、成本變化等因素進(jìn)行合理制定。2.價(jià)格調(diào)整程序：銷售價(jià)格如需調(diào)整，應(yīng)按照公司內(nèi)部規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并及時(shí)通知客戶。價(jià)格調(diào)整應(yīng)符合國家價(jià)格政策要求。（三）銷售計(jì)量管理1.計(jì)量器具配備：在天然氣銷售環(huán)節(jié)應(yīng)配備合格的計(jì)量器具，并定期進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，確保計(jì)量準(zhǔn)確可靠。2.計(jì)量數(shù)據(jù)記錄：建立完善的計(jì)量數(shù)據(jù)記錄制度，詳細(xì)記錄天然氣銷售的計(jì)量數(shù)據(jù)、交易時(shí)間、交易雙方等信息，確保計(jì)量數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。七、天然氣使用合規(guī)管理（一）用戶資質(zhì)審查1.用氣申請(qǐng)受理：受理用戶天然氣使用申請(qǐng)時(shí)，對(duì)用戶的資質(zhì)進(jìn)行審查，確保用戶具備合法用氣資格。審查內(nèi)容包括用戶營業(yè)執(zhí)照、用氣設(shè)備合法性等相關(guān)證明文件。2.供用氣合同簽訂：與符合資質(zhì)要求的用戶簽訂供用氣合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括用氣性質(zhì)、用氣量、供氣方式、氣價(jià)、結(jié)算方式、違約責(zé)任等條款。供用氣合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查。（二）用氣安全管理1.安全檢查：定期對(duì)用戶的用氣設(shè)施進(jìn)行安全檢查，指導(dǎo)用戶正確使用天然氣，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。2.安全宣傳：向用戶宣傳天然氣安全使用知識(shí)，提高用戶的安全意識(shí)和自我防范能力。3.應(yīng)急管理：建立用戶用氣應(yīng)急管理機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。發(fā)生緊急情況時(shí)，及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，保障用戶生命財(cái)產(chǎn)安全。八、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和員工崗位需求，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：組織員工學(xué)習(xí)國家有關(guān)天然氣行業(yè)的法律法規(guī)、政策文件等，提高員工的法律意識(shí)。2.公司制度培訓(xùn)：對(duì)公司天然氣合規(guī)管理制度和流程進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟悉并遵守相關(guān)規(guī)定。3.業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)：開展天然氣業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，包括采購、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、使用等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家或內(nèi)部業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)需要選派員工參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的合規(guī)培訓(xùn)課程或研討會(huì)。3.在線學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供在線學(xué)習(xí)資源，方便員工隨時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，通過考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際操作考核等方式對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果作為員工績效考核和晉升的參考依據(jù)。九、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.定期檢查：合規(guī)管理部門定期對(duì)公司天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作流程合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或特定時(shí)期的工作重點(diǎn)，開展專項(xiàng)合規(guī)檢查，如針對(duì)天然氣采購合同執(zhí)行情況、儲(chǔ)存設(shè)施安全管理等進(jìn)行專項(xiàng)檢查。3.日常巡查：各業(yè)務(wù)部門對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，并將巡查情況報(bào)告合規(guī)管理部門。（二）檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司天然氣合規(guī)管理制度和流程的執(zhí)行情況，是否存在有章不循、違規(guī)操作等問題。2.業(yè)務(wù)操作合規(guī)性：審查天然氣采購、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、使用等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司規(guī)定。3.風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況：檢查公司各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否落實(shí)到位，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作是否有效開展。（三）檢查結(jié)果處理1.問題記錄：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、責(zé)任部門和責(zé)任人等。2.整改通知：針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，向責(zé)任部門下達(dá)整改通知書，明確整改要求和整改期限。3.整改跟蹤：合規(guī)管理部門對(duì)責(zé)任部門的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位。整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)提交整改報(bào)告。4.責(zé)任追究：對(duì)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的部門和個(gè)人，按照公司規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，包括警告、罰款、降職、辭退等。十、合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查（一）舉報(bào)渠道1.設(shè)立舉報(bào)郵箱：在公司內(nèi)部網(wǎng)站和辦公區(qū)域顯著位置公布合規(guī)舉報(bào)郵箱，方便員工進(jìn)行舉報(bào)。2.舉報(bào)電話：設(shè)立專門的合規(guī)舉報(bào)電話，確保舉報(bào)渠道暢通。3.舉報(bào)信箱：在公司辦公區(qū)域設(shè)置舉報(bào)信箱，接受員工書面舉報(bào)。（二）舉報(bào)受理1.專人負(fù)責(zé)：由合規(guī)管理部門指定專人負(fù)責(zé)受理舉報(bào)事項(xiàng)，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.保密措施：對(duì)舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。（三）調(diào)查處理1.立案調(diào)查：對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行初步核實(shí)后，認(rèn)為需要立案調(diào)查的，成立調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員、調(diào)查范圍、調(diào)查方法和調(diào)查時(shí)間等。2.證據(jù)收集：調(diào)查組通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、現(xiàn)場(chǎng)勘查等方式收集證據(jù)，確保調(diào)查結(jié)果真實(shí)、客觀、公正。3.