子公司訴訟案件管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范子公司訴訟案件管理，有效應對各類法律糾紛，維護公司合法權(quán)益，降低法律風險，保障公司正常運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司下屬各子公司涉及的各類訴訟案件，包括但不限于民事訴訟、行政訴訟、刑事訴訟等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：訴訟案件處理應嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋，確保公司行為合法合規(guī)。2.風險防控原則：注重對訴訟案件風險的評估與防控，采取有效措施降低案件對公司造成的負面影響和經(jīng)濟損失。3.及時高效原則：對訴訟案件應及時響應，積極處理，提高訴訟效率，避免因拖延導致不利后果。4.協(xié)同配合原則：涉及多個部門或子公司的訴訟案件，各相關(guān)方應協(xié)同配合，形成工作合力。二、管理職責（一）法務部門1.負責子公司訴訟案件的統(tǒng)一歸口管理，建立訴訟案件臺賬，跟蹤案件進展情況。2.組織對訴訟案件進行法律分析，提出法律意見和應對策略，起草、審核相關(guān)法律文書。3.代表子公司參與訴訟活動，包括立案、開庭、調(diào)解、上訴等各個環(huán)節(jié)，維護公司合法權(quán)益。4.定期對子公司訴訟案件進行總結(jié)分析，提出改進建議，完善公司法律風險防控體系。（二）業(yè)務部門1.負責提供與訴訟案件相關(guān)的業(yè)務資料和信息，協(xié)助法務部門進行案件分析和處理。2.參與訴訟案件的應對工作，按照法務部門要求提供必要的支持和配合，如出庭作證、提供證據(jù)等。3.負責落實訴訟案件處理過程中涉及的業(yè)務整改措施，避免類似糾紛再次發(fā)生。（三）財務部門1.負責核算訴訟案件可能產(chǎn)生的費用，包括訴訟費、律師費、鑒定費等，并做好預算安排。2.根據(jù)法務部門要求及時支付訴訟相關(guān)費用，對費用支出進行審核和監(jiān)督。3.配合法務部門分析訴訟案件對公司財務狀況的影響，提供財務數(shù)據(jù)支持。（四）其他部門根據(jù)案件實際情況，按照公司要求配合法務部門及相關(guān)業(yè)務部門做好訴訟案件的處理工作。三、訴訟案件的受理與報告（一）案件受理1.子公司各部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的事項，應及時向法務部門通報。法務部門對通報事項進行初步評估，判斷是否構(gòu)成訴訟案件。2.對于符合訴訟條件的事項，法務部門應及時受理，并啟動案件處理程序。（二）案件報告1.法務部門受理訴訟案件后，應及時填寫《訴訟案件報告表》，詳細記錄案件基本情況，包括案件來源、當事人信息、案由、涉案金額、案件進展等，并提交給子公司負責人及相關(guān)部門負責人。2.對于重大、復雜的訴訟案件，法務部門應在受理后[X]個工作日內(nèi)組織召開專題會議，向公司領導及相關(guān)部門匯報案件情況，共同研究應對策略。四、訴訟案件的處理流程（一）案件分析1.法務部門組織對受理的訴訟案件進行全面深入的法律分析，研究案件事實、證據(jù)、適用法律及可能的裁判結(jié)果。2.業(yè)務部門協(xié)助法務部門進行案件分析，提供與案件相關(guān)的業(yè)務背景和事實情況，共同探討案件處理思路。（二）應對策略制定1.根據(jù)案件分析結(jié)果，法務部門制定具體的應對策略，包括訴訟請求、答辯意見、證據(jù)準備、庭審方案等。2.應對策略應充分考慮案件風險和公司利益，經(jīng)公司領導審批后實施。（三）法律文書起草與審核1.法務部門根據(jù)應對策略起草相關(guān)法律文書，如起訴狀、答辯狀、上訴狀、證據(jù)清單等。2.法律文書起草完成后，應提交給業(yè)務部門、財務部門等相關(guān)部門進行審核，確保文書內(nèi)容準確、完整、合法，并符合公司利益。審核通過后，由法務部門加蓋公司公章。（四）證據(jù)收集與整理1.業(yè)務部門負責收集與案件相關(guān)的證據(jù)材料，并按照法務部門要求進行整理和提交。2.法務部門對證據(jù)材料進行審核和分析，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性，對需要補充或完善的證據(jù)及時通知業(yè)務部門進行收集。（五）訴訟活動參與1.法務部門代表子公司參與訴訟活動，按照法律規(guī)定和法院要求進行立案、提交證據(jù)、參加庭審、進行辯論等。2.在訴訟過程中，法務部門應及時向公司領導匯報案件進展情況，根據(jù)庭審情況及時調(diào)整應對策略。3.業(yè)務部門及其他相關(guān)部門應按照法務部門要求，配合做好訴訟活動中的各項工作，如出庭作證、提供專業(yè)意見等。（六）調(diào)解與和解1.在訴訟過程中，根據(jù)案件實際情況，經(jīng)公司領導同意，法務部門可以積極與對方當事人進行調(diào)解或和解。2.調(diào)解或和解方案應充分考慮公司利益，經(jīng)公司領導審批后實施。調(diào)解或和解達成協(xié)議的，應及時簽訂書面協(xié)議，并督促對方履行協(xié)議內(nèi)容。（七）上訴與再審1.對于一審判決結(jié)果不滿意的，經(jīng)公司領導審批后，法務部門應在規(guī)定的上訴期限內(nèi)提起上訴，并按照二審程序進行處理。2.對于已經(jīng)生效的判決，如發(fā)現(xiàn)存在法定再審事由，法務部門應及時申請再審，并按照再審程序進行處理。（八）執(zhí)行1.對于生效的法律文書，對方當事人未履行義務的，法務部門應及時向法院申請強制執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中，法務部門應積極配合法院工作，提供被執(zhí)行人財產(chǎn)線索等相關(guān)信息，協(xié)助法院實現(xiàn)執(zhí)行目的。五、訴訟案件的費用管理（一）費用預算1.法務部門應根據(jù)訴訟案件的預計情況，編制訴訟費用預算，包括訴訟費、律師費、鑒定費、差旅費等，并提交給財務部門審核。2.財務部門根據(jù)公司財務狀況和案件實際情況，對訴訟費用預算進行審核和調(diào)整，確保預算合理可行。（二）費用支付1.訴訟費用的支付應嚴格按照公司財務管理制度執(zhí)行，由財務部門根據(jù)審批后的費用報銷單進行支付。2.支付訴訟費用時，應確保費用支出的真實性、合法性和合理性，避免不必要的費用支出。（三）費用核算與報銷1.財務部門應建立訴訟案件費用核算臺賬，對訴訟費用的發(fā)生、支付等情況進行詳細記錄。2.法務部門應及時整理訴訟費用報銷憑證，按照公司財務制度要求進行報銷，確保報銷手續(xù)齊全、合規(guī)。六、訴訟案件的檔案管理（一）檔案收集1.法務部門負責收集訴訟案件處理過程中形成的各類文件資料，包括案件報告表、法律文書、證據(jù)材料、庭審記錄、調(diào)解協(xié)議、判決書等。2.業(yè)務部門及其他相關(guān)部門應積極配合法務部門做好檔案收集工作，及時將與案件相關(guān)的資料提交給法務部門。（二）檔案整理與歸檔1.法務部門對收集到的訴訟案件檔案進行整理，按照案件類別、時間順序等進行分類編號，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。2.整理后的檔案應及時歸檔，存入公司專門的檔案庫或電子檔案系統(tǒng)，便于查閱和管理。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟案件檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人及法務部門負責人審批后，方可查閱。2.如需借閱訴訟案件檔案，應填寫《檔案借閱申請表》，經(jīng)公司領導審批后，按照規(guī)定的借閱期限和歸還方式進行借閱，并確保檔案安全。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立訴訟案件監(jiān)督機制，定期對子公司訴訟案件處理情況進行檢查和監(jiān)督。2.法務部門應定期向公司領導匯報訴訟案件處理進展情況，接受公司領導的監(jiān)督和指導。（二）考核指標1.建立訴訟案件考核指標體系，對法務部門及相關(guān)業(yè)務部門在訴訟案件處理過程中的工作表現(xiàn)進行考核