供應(yīng)商黑名單管理制度一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范公司供應(yīng)商管理，加強對不良供應(yīng)商的管控，確保采購活動的公平、公正、公開，維護公司的合法權(quán)益，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行。通過建立供應(yīng)商黑名單制度，對存在嚴重違規(guī)行為或提供不合格產(chǎn)品及服務(wù)的供應(yīng)商進行限制，促使供應(yīng)商誠信履約，提高供應(yīng)質(zhì)量。2.適用范圍本制度適用于與公司有業(yè)務(wù)往來的所有供應(yīng)商，包括原材料供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商等。3.基本原則公平公正原則：對所有供應(yīng)商一視同仁，依據(jù)客觀事實和明確的標準進行評估和處理，確保黑名單管理過程的公正性和透明度。審慎認定原則：在認定供應(yīng)商進入黑名單時，應(yīng)進行充分的調(diào)查和核實，確保證據(jù)確鑿，避免誤判。動態(tài)管理原則：黑名單實行動態(tài)管理，根據(jù)供應(yīng)商的整改情況和后續(xù)表現(xiàn)，及時調(diào)整其在黑名單中的狀態(tài)。信息保密原則：嚴格保密與供應(yīng)商黑名單管理相關(guān)的信息，保護供應(yīng)商的合法權(quán)益，防止信息泄露對公司和供應(yīng)商造成不利影響。二、黑名單認定標準1.產(chǎn)品質(zhì)量問題提供的產(chǎn)品存在嚴重質(zhì)量缺陷，導致公司生產(chǎn)的產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，造成較大經(jīng)濟損失或不良社會影響。多次提供不合格產(chǎn)品，經(jīng)公司書面通知整改后仍未達到質(zhì)量要求。2.交貨期問題無正當理由，連續(xù)多次延遲交貨，嚴重影響公司生產(chǎn)計劃的正常執(zhí)行，給公司帶來較大經(jīng)濟損失。在緊急訂單情況下，未能按照約定時間交貨，導致公司生產(chǎn)停滯或遭受客戶投訴等重大損失。3.價格欺詐問題提供虛假報價或在合同執(zhí)行過程中擅自提高價格，嚴重損害公司利益。通過不正當手段操縱價格，擾亂市場秩序，給公司采購成本控制帶來重大困難。4.商業(yè)賄賂問題向公司相關(guān)人員行賄，以謀取合作機會或其他不正當利益。存在其他商業(yè)賄賂行為，嚴重違反商業(yè)道德和法律法規(guī)，損害公司聲譽和利益。5.合同違約問題未按照合同約定履行義務(wù)，如擅自變更合同條款、拒絕履行合同等，給公司造成重大經(jīng)濟損失。因供應(yīng)商原因?qū)е潞贤m紛，且在糾紛處理過程中態(tài)度惡劣，不配合公司解決問題，嚴重影響公司正常經(jīng)營。6.售后服務(wù)問題對公司提出的售后服務(wù)要求，故意拖延或拒絕處理，導致公司產(chǎn)品售后問題無法及時解決，引起客戶嚴重不滿。售后服務(wù)質(zhì)量差，多次未能有效解決產(chǎn)品質(zhì)量問題或服務(wù)問題，給公司聲譽造成較大損害。7.其他嚴重違規(guī)行為違反國家法律法規(guī)，受到相關(guān)部門行政處罰，且該行為與公司業(yè)務(wù)往來相關(guān)，對公司利益產(chǎn)生重大影響。嚴重違反公司采購管理制度或其他相關(guān)制度，拒不整改，情節(jié)惡劣。三、黑名單認定程序1.信息收集公司各相關(guān)部門如采購部門、質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門等負責收集供應(yīng)商違規(guī)行為的信息，并及時填寫《供應(yīng)商違規(guī)行為信息記錄表》，詳細記錄違規(guī)事實、涉及產(chǎn)品或服務(wù)、發(fā)生時間等相關(guān)信息。建立供應(yīng)商信息反饋渠道，鼓勵公司內(nèi)部員工及客戶提供供應(yīng)商違規(guī)線索。2.初步調(diào)查采購部門接到供應(yīng)商違規(guī)行為信息后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員對信息進行初步核實。核實內(nèi)容包括信息來源的真實性、違規(guī)行為的具體情況等。對于初步核實的違規(guī)行為，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進行溝通，要求供應(yīng)商作出書面解釋，并提供相關(guān)證明材料。3.調(diào)查評估若供應(yīng)商對違規(guī)行為無異議或解釋不合理，采購部門應(yīng)聯(lián)合質(zhì)量部門、法務(wù)部門等組成調(diào)查小組，對違規(guī)行為進行深入調(diào)查。調(diào)查小組通過查閱相關(guān)合同、訂單記錄、檢驗報告、往來文件等資料，與公司內(nèi)部相關(guān)人員及供應(yīng)商進行面談等方式，全面收集證據(jù)，評估違規(guī)行為的性質(zhì)、嚴重程度及對公司造成的影響。4.認定決策調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，填寫《供應(yīng)商黑名單認定審批表》，詳細闡述違規(guī)事實、調(diào)查過程、認定依據(jù)及處理建議?！豆?yīng)商黑名單認定審批表》依次提交采購部門負責人、質(zhì)量部門負責人、法務(wù)部門負責人審核，最后報公司分管領(lǐng)導審批。經(jīng)公司分管領(lǐng)導審批同意后，該供應(yīng)商進入黑名單。四、黑名單管理措施1.禁止交易自供應(yīng)商被列入黑名單之日起，公司禁止與其進行任何形式的交易活動，包括采購產(chǎn)品、接受服務(wù)等。如有正在執(zhí)行的合同，應(yīng)立即停止執(zhí)行，并按照合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理后續(xù)事宜，如協(xié)商解除合同、追究違約責任等。2.信息公示在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、采購平臺等顯著位置公示供應(yīng)商黑名單信息，包括供應(yīng)商名稱、違規(guī)行為、列入黑名單日期等，以便公司員工知曉，避免與黑名單供應(yīng)商發(fā)生業(yè)務(wù)往來。根據(jù)公司實際情況，可考慮在公司外部網(wǎng)站或相關(guān)行業(yè)平臺上適度公示黑名單信息，但應(yīng)注意保護供應(yīng)商的合法權(quán)益，避免過度披露敏感信息。3.限制關(guān)聯(lián)交易對于與黑名單供應(yīng)商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他供應(yīng)商，公司應(yīng)進行重點關(guān)注和審查。如發(fā)現(xiàn)其存在類似違規(guī)行為或可能影響公司利益的潛在風險，應(yīng)采取相應(yīng)的管控措施，包括限制交易、加強監(jiān)督等。禁止黑名單供應(yīng)商通過關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司進行間接交易，以規(guī)避黑名單管理。4.法律追究對于因供應(yīng)商違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，公司保留依法追究其法律責任的權(quán)利，通過法律途徑要求供應(yīng)商賠償損失。積極配合司法機關(guān)的調(diào)查工作，提供相關(guān)證據(jù)和資料，維護公司的合法權(quán)益。五、黑名單供應(yīng)商申訴與整改1.申訴渠道黑名單供應(yīng)商如對其被列入黑名單的決定有異議，可在接到通知后的[X]個工作日內(nèi)向公司提出書面申訴。申訴材料應(yīng)包括詳細的申訴理由、相關(guān)證據(jù)及證明材料等。公司設(shè)立專門的申訴受理郵箱（[具體郵箱地址]）和聯(lián)系電話（[具體電話號碼]），由采購部門負責接收黑名單供應(yīng)商的申訴材料，并進行登記。2.申訴處理采購部門收到申訴材料后，應(yīng)及時將其轉(zhuǎn)交給調(diào)查小組進行復查。調(diào)查小組對申訴內(nèi)容進行逐一核實，如發(fā)現(xiàn)原認定存在事實不清、證據(jù)不足等問題，應(yīng)重新進行調(diào)查和評估，并根據(jù)復查結(jié)果調(diào)整黑名單狀態(tài)。如復查后維持原認定結(jié)果，采購部門應(yīng)在接到申訴后的[X]個工作日內(nèi)書面回復供應(yīng)商，并說明理由。3.整改要求對于希望解除黑名單狀態(tài)的供應(yīng)商，應(yīng)制定詳細的整改計劃，明確整改措施、整改期限及預(yù)期效果。整改計劃應(yīng)提交給公司采購部門審核。供應(yīng)商整改期間，公司將對其整改情況進行跟蹤檢查。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商未按照整改計劃執(zhí)行或整改效果不明顯，公司有權(quán)延長其黑名單期限或維持原黑名單狀態(tài)不變。4.解除黑名單程序供應(yīng)商完成整改后，應(yīng)向公司提交整改報告及相關(guān)證明材料，申請解除黑名單。采購部門組織相關(guān)人員對供應(yīng)商的整改情況進行驗收，如驗收合格，填寫《供應(yīng)商黑名單解除審批表》，依次提交采購部門負責人、質(zhì)量部門負責人、法務(wù)部門負責人審核，最后報公司分管領(lǐng)導審批。經(jīng)公司分管領(lǐng)導審批同意后，該供應(yīng)商從黑名單中解除，并恢復正常交易資格。六、黑名單信息維護與更新1.專人負責指定專人負責供應(yīng)商黑名單信息的維護與管理工作，確保信息的準確性和及時性。2.定期審核定期對黑名單信息進行審核，檢查供應(yīng)商的狀態(tài)是否需要調(diào)整。如發(fā)現(xiàn)因供應(yīng)商整改符合要求等原因應(yīng)解除黑名單的，應(yīng)及時啟動解除程序。3.信息更新根據(jù)供應(yīng)商黑名單管理的實際情況，及時更新相關(guān)信息，包括黑名單供應(yīng)商的違規(guī)行為記錄、處理情況、申訴處理結(jié)果、整改情況等。確保公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員能夠獲取最新的黑名單信息。4.數(shù)據(jù)備份定期對供應(yīng)商黑名單信息進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應(yīng)妥善保存一定期限，以便在需要時進行查詢和追溯。七、監(jiān)督與考核1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計部門定期對供應(yīng)商黑名單管理制度的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查黑名單認定程序是否合規(guī)、管理措施是否落實到位、信息維護是否準確等。對于在供應(yīng)商黑名單管理過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或不當操作，審計部門應(yīng)及時提出整改意見，并督促相關(guān)部門進行整改。2.考核機制將供應(yīng)商黑名單管理制度的執(zhí)行情況納入公司相關(guān)部門及人員的績效考核體系。對在供應(yīng)商管理工作中表現(xiàn)突出，有效識別和防范供應(yīng)商風險，維護公司利益的部門和人員給予表彰和獎勵。對因工作失誤導致供應(yīng)商違