分包單位回避管理制度一、總則（一）目的為確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的公正、公平開展，防止利益沖突，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，特制定本分包單位回避管理制度。本制度旨在規(guī)范公司與分包單位之間的業(yè)務(wù)往來，明確在何種情況下分包單位需要回避相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障公司利益不受損害，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及分包業(yè)務(wù)的項(xiàng)目，包括但不限于工程建設(shè)、物資采購、服務(wù)外包等領(lǐng)域。涉及的分包單位包括但不限于與公司簽訂分包合同的各類供應(yīng)商、承包商、服務(wù)商等。（三）基本原則1.公正公平原則在處理與分包單位相關(guān)的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公正公平的原則，確保所有分包單位在業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)、合同簽訂、項(xiàng)目執(zhí)行等方面享有平等的待遇，不受任何不正當(dāng)因素的影響。2.利益回避原則當(dāng)分包單位與公司業(yè)務(wù)存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，以避免可能出現(xiàn)的利益輸送、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為，保障公司利益的獨(dú)立性和公正性。3.透明公開原則對(duì)于涉及分包單位回避的業(yè)務(wù)決策過程和相關(guān)信息，應(yīng)保持透明公開，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)方的查詢，確保制度執(zhí)行的公正性和可信度。二、回避情形（一）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系1.分包單位與公司的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在直系親屬關(guān)系，如父母、配偶、子女等。2.分包單位與公司的關(guān)鍵崗位人員（如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、采購人員、質(zhì)量管理人員等）存在近親屬關(guān)系，可能影響業(yè)務(wù)公正處理的。（二）經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)1.分包單位直接或間接持有公司一定比例以上的股份，或公司持有分包單位一定比例以上的股份，可能對(duì)業(yè)務(wù)決策產(chǎn)生重大影響的。2.分包單位與公司存在重大經(jīng)濟(jì)利益往來，如分包單位為公司的主要債權(quán)人或債務(wù)人，可能影響業(yè)務(wù)公正性的。（三）商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)沖突1.分包單位與公司在同一業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，且參與公司相關(guān)業(yè)務(wù)投標(biāo)或項(xiàng)目分包競(jìng)爭(zhēng)的。2.分包單位的控股股東、實(shí)際控制人或主要負(fù)責(zé)人與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，可能導(dǎo)致利益沖突的。（四）其他利益沖突情形1.分包單位曾因違法違規(guī)行為被公司處罰，且處罰結(jié)果可能影響其參與公司后續(xù)業(yè)務(wù)的公正性的。2.分包單位與公司的業(yè)務(wù)往來可能受到其所在行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部因素限制，影響業(yè)務(wù)正常開展的。三、回避程序（一）信息申報(bào)1.分包單位在與公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，應(yīng)主動(dòng)向公司提交《分包單位回避信息申報(bào)表》，詳細(xì)申報(bào)其與公司及其關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，包括但不限于股權(quán)關(guān)系、親屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系、商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等。2.公司各部門在與分包單位進(jìn)行業(yè)務(wù)接觸過程中，如發(fā)現(xiàn)可能存在回避情形的，應(yīng)及時(shí)告知分包單位進(jìn)行信息申報(bào)。（二）審查核實(shí)1.公司設(shè)立專門的回避審查小組，成員包括法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、審計(jì)部門負(fù)責(zé)人、人力資源部門負(fù)責(zé)人等。審查小組負(fù)責(zé)對(duì)分包單位提交的回避信息申報(bào)表進(jìn)行審查核實(shí)。2.審查小組可通過查閱相關(guān)資料、實(shí)地調(diào)查、向第三方機(jī)構(gòu)咨詢等方式，對(duì)申報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于存在疑問的信息，有權(quán)要求分包單位進(jìn)一步提供證明材料或作出解釋說明。（三）回避決定1.經(jīng)審查核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)分包單位存在回避情形的，審查小組應(yīng)及時(shí)作出回避決定，并書面通知分包單位。回避決定應(yīng)明確回避的具體業(yè)務(wù)范圍、期限等內(nèi)容。2.對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目或可能對(duì)公司利益產(chǎn)生重大影響的回避決定，應(yīng)提交公司管理層進(jìn)行審議批準(zhǔn)。（四）通知與執(zhí)行1.公司應(yīng)及時(shí)將回避決定通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分包單位。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)回避決定，調(diào)整業(yè)務(wù)安排，避免與存在回避情形的分包單位進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.分包單位應(yīng)嚴(yán)格遵守回避決定，在回避期限內(nèi)不得參與相關(guān)業(yè)務(wù)的投標(biāo)、談判、合同簽訂、項(xiàng)目執(zhí)行等活動(dòng)。如違反回避規(guī)定，公司有權(quán)取消其參與相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，并依法追究其法律責(zé)任。四、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)分包單位回避制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查各部門是否按照制度要求對(duì)分包單位進(jìn)行信息申報(bào)、審查核實(shí)和回避處理。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違反回避制度的行為，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）投訴舉報(bào)1.公司設(shè)立投訴舉報(bào)渠道，接受員工、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方對(duì)分包單位違反回避制度行為的投訴舉報(bào)。投訴舉報(bào)渠道包括但不限于電話、郵箱、信函等方式。2.對(duì)于收到的投訴舉報(bào)信息，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。如經(jīng)查實(shí)存在違規(guī)行為，應(yīng)按照本制度的規(guī)定進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。（三）檔案管理1.公司應(yīng)建立健全分包單位回避管理檔案，對(duì)分包單位的回避信息申報(bào)、審查核實(shí)、回避決定及執(zhí)行情況等相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存。2.回避管理檔案應(yīng)妥善保管，保存期限不少于[X]年，以備后續(xù)查閱和審計(jì)監(jiān)督。五、責(zé)任追究（一）對(duì)分包單位的責(zé)任追究1.如分包單位違反回避制度規(guī)定，參與相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，公司有權(quán)采取以下措施：取消其已簽訂的相關(guān)業(yè)務(wù)合同或協(xié)議，并要求其返還已獲取的利益；禁止其在一定期限內(nèi)參與公司的任何業(yè)務(wù)活動(dòng)；依法追究其法律責(zé)任，要求其賠償公司因此遭受的損失。2.對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的分包單位，公司將向其所在行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等通報(bào)相關(guān)情況，建議采取進(jìn)一步的處罰措施，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和公司利益。（二）對(duì)公司內(nèi)部人員的責(zé)任追究1.如公司內(nèi)部人員在與分包單位業(yè)務(wù)往來過程中，未按照本制度規(guī)定履行信息申報(bào)、審查核實(shí)等職責(zé)，導(dǎo)致回避制度未能有效執(zhí)行的，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降職、撤職等。2.如公司內(nèi)部人員與分包單位串通，違反回避制度規(guī)定，謀取不正當(dāng)利益的，公司將依法依規(guī)追究其法律責(zé)任，并解除與其簽訂的勞動(dòng)合同。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.公司定期組織對(duì)涉及分包業(yè)務(wù)的員工進(jìn)行回避制度培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括回避制度的目的、適用范圍、回避情形、回避程序、監(jiān)督管理及責(zé)任追究等方面。2.通過培訓(xùn)，使員工熟悉回避制度的相關(guān)規(guī)定，掌握在業(yè)務(wù)操作過程中如何識(shí)別和處理回避情形，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。（二）宣傳1.公司通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、宣傳手冊(cè)等多種形式，向員工、分包單位及相關(guān)方宣傳回避制度的重要性和具體內(nèi)容，營造遵守制度的良好氛圍。2.加強(qiáng)與分包單位的溝通與交流，向其宣傳公司的回避制度要求，提醒其自覺遵守制度規(guī)定，共同維護(hù)公司業(yè)務(wù)的公正公平開展。七、附則（一）解釋權(quán)本制度