QMS筆試主觀題題庫

一，都

翹號考題答案考試時間

QIOI請簡述及審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則1）“道他行為'‘驚則：懇切，正直，保守的私和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2(X)7,

2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實(shí)，精確地報告的義務(wù)。6；

3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有推斷力e2008；9：

2(X)9,

12

QI02審核員在某閥門廠檢驗(yàn)科審核,檢驗(yàn)科先責(zé)這個題是針對這個情景寫標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。2007,

人供應(yīng)了閥門檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)徒上1）核對組織的出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿點(diǎn)相關(guān)的法規(guī)要求：6；

規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗(yàn)，試2）現(xiàn)場視察楨檢員的檢驗(yàn)過程，是否逐件檢查，試股壓力，保壓時間等是否迎守2009,

驗(yàn)壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，6：

你應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行審核，說出你的審核思路。3）抽查近期檢臉記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品2010,3

的人員簽署及記錄標(biāo)識：確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿意質(zhì)最要求；抽查例外放行狀況為闡述或

是否滿意要求，2010,9

4）現(xiàn)場查看檢驗(yàn)設(shè)備是否滿意要求,是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗(yàn)設(shè)備的鑒定為類似闡

校準(zhǔn)證據(jù)，述題

5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢人員對出廠檢驗(yàn)的了解狀況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)，培訓(xùn)，技能等

方面的證據(jù).

QI032（X）7年2月上級集團(tuán)公司對天利金屬制品關(guān)注組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃及實(shí)施（），變更之后體系是否完整。變更后2007,6

公司的體制進(jìn)行了改革,天利公司隨即對內(nèi)涉及到的有關(guān)人員的職責(zé),權(quán)限（55.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否

部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整.職能部門建立：調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿意要求,相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。

由9個削減到5個.部門職能和崗位設(shè)置也

進(jìn)行了較大調(diào)整。依據(jù)GB,T19（X）I-2（XK標(biāo)

準(zhǔn)的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？

QI04試述審核證據(jù)，審核發(fā)覺及審核結(jié)論三者審核組通過收集和驗(yàn)證及審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并傳摳審核準(zhǔn)則若審2007,

關(guān)系核證據(jù)進(jìn)行評價獲得審核發(fā)覺，在綜合分析全部審核發(fā)覺的基礎(chǔ)上，考慮此次審核9：

目的而做出最終的審核結(jié)論.由此可見，審核準(zhǔn)則是推斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，2009,9

審核證據(jù)是獲得審核發(fā)覺的基礎(chǔ)，審核發(fā)覺是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)，

QI04-1試述審核證據(jù)，審核發(fā)覺及審核結(jié)論三者審核證據(jù)是炊得審核發(fā)覺的基礎(chǔ)，審核發(fā)覺是做出審核結(jié)論的基酬.例如,在初次2010,3

關(guān)系,并舉例說明認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場審核獲得證據(jù)，比照審核準(zhǔn)則（GB.TI900L2008標(biāo)準(zhǔn).組

織的質(zhì)量體系文件等）,獲得審核發(fā)覺，（如開具不符合報告），匯總?cè)康纳旰税l(fā)

覺（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的狀況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論

（是否舉薦認(rèn)證注冊）。

QI05審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評審材1）了解此三項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)的改進(jìn)描碓的制定狀況，是否規(guī)定了責(zé)任部門，實(shí)施方法.2007,

科，發(fā)覺管理評審報告中針對評審狀況，共時間進(jìn)度，初步評價改進(jìn)措施是否合理：9；

提出四個改進(jìn)決策，審核員只望見其中一項(xiàng)2）到貢任部門現(xiàn)場檢查這3項(xiàng)改進(jìn)措施的實(shí)施狀況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)2009,

由辦公室完成的改進(jìn)措施的實(shí)施狀況及其改進(jìn)措施的有效性，檢查實(shí)施記錄：9：

有效性的驗(yàn)證記錄，你作為審核員應(yīng)如何接3）查看是否對這些措施進(jìn)行了驗(yàn)證.隹閱驗(yàn)證記錄。2010,6

若審核？

Q106請簡述監(jiān)督審核及比評（再認(rèn)證）審核f勺目1）監(jiān)督審核的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿意審核準(zhǔn)則和有關(guān)2(X)7,

的分別是什么認(rèn)證的要求，并保持有效運(yùn)行,以確定是否舉薦保持認(rèn)證注冊。9：

2）再認(rèn)證的目的：肝汨織的貢量轉(zhuǎn)砰體系是杏孫—核準(zhǔn)則和42008,

證要求,并保持有效運(yùn)行,以確定是否舉薦認(rèn)證注冊,換發(fā)證書。12；

2010,

3；

2010,9

Q107請簡要敘述認(rèn)證抗刖及審核范圍的區(qū)分1）目的和作用不同。審核范圍界定次詳細(xì)審核的內(nèi)容的界限，用丁指導(dǎo)次詳2007,

細(xì)審核活動的實(shí)施：認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，12；

表明受審核方的管理體系具備供應(yīng)滿意要求產(chǎn)品的實(shí)力范圍。2009,3

2）內(nèi)容不同。審核范圍包括一次詳細(xì)審核所包括的實(shí)際位比，組織單元，活司和

過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)衣述：認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)定和

所覆蓋的產(chǎn)品，過程，活動,場所的概述。

3）運(yùn)用者不同,審核組運(yùn)用審核范IM：認(rèn)證范圍的運(yùn)用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。

QI08以下為?次審核活動中的場景描述：第?句:銷售科長說的話為審核證據(jù)2007,

1）銷售科長說：“我們2007年1月份至今其次句：39份顧客埋怨記錄為審核證據(jù),企業(yè)的《顧客埋怨管理制度3為審核證據(jù).12：

已處理39份顧客埋怨，顧客總體比較同時也是審核準(zhǔn)則，“顧客埋怨的處理的確按要求執(zhí)行”是審核發(fā)覺。2(X)9,3

滿意工第三句：審核發(fā)覺

2）審核員查閱了39份顧客埋怨記錄，經(jīng)

核對企業(yè)《顧客埋怨管理制度h認(rèn)為

顧客埋怨的處理的確按要求執(zhí)行。

3）審核員在及領(lǐng)導(dǎo)層溝通時說：顧客埋怨

處理較好，但頤客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論

中改進(jìn)方向不明確，還可以完善。

請指出每句話分別含有審核發(fā)覺,審核證

據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)。

QI09股來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職員劃分是相技術(shù)部：職員：7.1,7.32007,

像的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企生產(chǎn)部：職責(zé)：7.512；

業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1c,7.6,8.2.4,8.3,8,4.8.52010,9

部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用選購部：職貴：7.4,8.4

GB/TI9001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示

（例如，部門，銷售部，職責(zé)：7.2）行政部：職責(zé):4.2.3,4.2.4,5.5,3,5.6,8.2.2,8.4

人事部：職責(zé)：6.2

動力部：職責(zé)：63

QUO請簡要敘述認(rèn)證過程的主要活動，并說用認(rèn)認(rèn)證活動的主要活動包括：申請，受理，簽定認(rèn)證合同：啟動審核：文件評審：2008.

證過程及審核過程的關(guān)系現(xiàn)場市核活動的準(zhǔn)備及實(shí)施；編制，批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告,完成審核；技委會釬定3；

審核,認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊,頒發(fā)認(rèn)證證書：后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審2010,6

核）。

認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重

要部分。

QIII組織對供應(yīng)商進(jìn)行初次評價時，應(yīng)對哪些方供方的資質(zhì)，生產(chǎn)（服務(wù)）實(shí)力，產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)成，供貨距崗,價格，售后質(zhì)2008,3

面加以考點(diǎn)？量保證，歷史業(yè)績及信譽(yù)等.

QI12北京長江發(fā)展于1996年成立，辦公和生產(chǎn)位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號北京長江發(fā)展XXX號水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及2008,3

地點(diǎn)位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號,擁水泥研磨劑的設(shè)計開發(fā).生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動.

有1200名員工，現(xiàn)仃條口產(chǎn)2（XX）噸XXX（市核范闞包括一次詳細(xì)審核所包括的實(shí)際位置，組織單元，活動和過程及所域

號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線,全她的時期的詳細(xì)表述）

套引進(jìn)瑞士ABB公司集散計算機(jī)Pk制.

系統(tǒng)。公司依據(jù)建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟

料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng),同時為水

泥企業(yè)供應(yīng)本公司所研發(fā)的水泥研磨用研

肝劑。以上為長江公司在中請審核時提交的

文件信息，請依據(jù)這也信息描述中核范困。

QII3工廠不合格品限制程序燒定：車間返工后的1）內(nèi)最近三個月產(chǎn)M檢驗(yàn)記錄，沏司檢驗(yàn)人員對不同性所不合格M的處理方法，2008.

不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行常新檢驗(yàn)，合格后了解最近是否有返工.返修的狀況。9：

方可放行或交付。但審核員在槍驗(yàn)科沒發(fā)覺2）若有返工，返修的，抽查，抽隹3-5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行重新驗(yàn)證，是2009,

近三個月的重新檢驗(yàn)記錄。你會如何接著審否存在未經(jīng)重新驗(yàn)證干脆流轉(zhuǎn)或交付的狀況。3：

核（寫出2-3個步驟）?3）若有由新驗(yàn)證，在現(xiàn)場是否保存蛤證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是2009,

否存在更新驗(yàn)證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)，交付的狀況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否9：

符合規(guī)范要求，2009,

4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步，降級等是否經(jīng)授權(quán)，是否符12；

合規(guī)范。2010,3

QI14簡述CCAA審核仍行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，1）遵紀(jì)遵遵守法律律,敬業(yè)誠信，客觀公正:2008,9

至少寫出六條2）努力提高個人的專業(yè)實(shí)力和聲譽(yù)

3）扶—理的人員拓展其專業(yè)實(shí)用

4）不報山體人不能Wjf-/y；

5）「'、r一'，」.不句任何托付方或聘用機(jī)構(gòu)防瞞任何可能影響公

正推斷的關(guān)系；

6）不探討或透露任何及工作任務(wù)枉關(guān)的信W,除正應(yīng)法律要求或得到托付方氮/

或聘用單位的書面授權(quán)：

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂.傭金，禮物或任何

其它利益,L不應(yīng)看知捐時允一同齊屹笑;

8）不有廉傳播可能損害審核匚住或人達(dá)江卅過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息：

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲誓，及針對違反木準(zhǔn)則的行為

而進(jìn)行的謝查進(jìn)行充分的合作：

10）不向受審核方供應(yīng)相關(guān)詢問。

QII5結(jié)合GBE9001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)育，收集供應(yīng)商的資質(zhì)，生產(chǎn)實(shí)力,產(chǎn)品展母，服務(wù)水干，以2008.

簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等12

為哪些步驟?2）送檢樣品，組織各部門對其進(jìn)行切審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小

批量試用樣品：

3）依據(jù)樣品試用結(jié)果，滿意要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，

起先批量供貨：

4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)覺問題要求整改；

5）定期對供方的業(yè)績進(jìn)行評估，對英方進(jìn)行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

Q116請簡要說明審核支配應(yīng)包括哪些內(nèi)容1）審核日的；200S,

2）審核準(zhǔn)則和引用文件：12

3）審核范用；

4）現(xiàn)場審核活動的口期和地點(diǎn)；

5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程支配）;

6）審核組成員和隨行人員的作用和職費(fèi);

7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y改。

QII7請闡述實(shí)施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？1）召開首次會議：2009,6

2）現(xiàn)場審核，獲得審核證據(jù)：

3）形成審核發(fā)覺，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論：

4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通，審核組及受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝

通）：

5）召開末次會議.

Q118請簡述審核支配及審核方案的主要區(qū)分1）審核支配由市核組長編制,是關(guān)于一?次詳細(xì)的審核活動和支配的文件：2009,6

2）審核方案由審核方案管理人員建立,是特定時間段內(nèi)具有特定目的的?組市核

（包括策劃.組織和實(shí)施審核所須要的全部活動）。審核方案中包括對審核支

配的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施?次詳細(xì)審核供應(yīng)所必要的全部活動和

支配。

QI19審核按支配進(jìn)行就可以了，沒必要編J制檢直不正確，因?yàn)榫幹茦層砜梢裕?009.

表，請問這種說法正確嗎？為什么？1）保持審核目的的消楚和明確:12

2）保持審核內(nèi)容的周密和完整：

3）保持審核路途的清楚和邏輯性：

4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性：

5）保持審核方法的合理性，削減審核員的偏見和隨意性。

QI20簡述及審核有關(guān)的原則1）“獨(dú)立性”原則。保持“獨(dú)立性”是實(shí)現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基2009,

礎(chǔ)。實(shí)施審核活動的審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動,保持冰觀的心態(tài).從而保證審12；

核發(fā)覺和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)匕2010,9

2）“基r?證據(jù)的方法”原則.在一個系統(tǒng)的審核過程中,“基r?證據(jù)的方法”走得

出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣,確保審核結(jié)果可行。

QI21現(xiàn)場審核發(fā)覺受審核方的《質(zhì)量手冊3對通過詳細(xì)審核，杳清楚質(zhì)錄手冊及實(shí)際運(yùn)行不符之處，評價對體系影響大小，假如2010,3

GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)行了描述，卻脫影響小，可作為不符合項(xiàng)提出,假如影響大，需報告審核組長，由組長組織探討，

離實(shí)際，該手冊已通過文審，作為審核員應(yīng)及受審核方溝通，必要時及審核托付方溝通，確定合適的處理方法。

當(dāng)如何處理？

QI22簡述IS09001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和剖量標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個痂量管理體系.包括全部的過程：2010,6

的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測址的方過程監(jiān)視和測況:的目的是證明過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的實(shí)力，發(fā)覺不滿意要求的狀

法。況,實(shí)施改進(jìn).常見的過程監(jiān)視和派量的方法，可以通過內(nèi)審，管理評審，例行

的工作檢查，質(zhì)量目標(biāo)完成狀況統(tǒng)計等方式扶得痂量運(yùn)行的信息,對過程實(shí)力進(jìn)行

評審，確定過程的有效性,詳細(xì)實(shí)施時,可借助統(tǒng)計技術(shù),如SPC圖.趨勢圖.過

程實(shí)力分析等進(jìn)行。

二，闡述題1,請負(fù)責(zé)人介紹2.查班程序文件要求3,標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項(xiàng)目，要審全，不能照抄，到相關(guān)部門（或結(jié)合）審核

胞號考咫答案考試時間

Q201某設(shè)%抑J造企業(yè)將設(shè)備表面該審核員的審核不適宜，因?yàn)閷?.5.2余款的審核方充分。噴涂工序?qū)?.3.2過程確認(rèn)可以按限I--2007,6

噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)思路進(jìn)行

的過程”。審核員比照1）請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的支配，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)

GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分,合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工2:的評審，噴涂

款要求對該過程進(jìn)行審核時,設(shè)各的認(rèn)可.噴涂工作人員實(shí)力鑒定等）：

接受審核的人員出示了該過2）抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢杳其對工藝評審，噴涂設(shè)備，人員資格鑒定狀

程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程況是否符合組織的規(guī)定：

限制記錄，審核員進(jìn)行了查3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個產(chǎn)品的磋認(rèn)記錄，南認(rèn)其生產(chǎn)工藝.運(yùn)用的設(shè)備，操

閱，發(fā)覺作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程改變是否有再確認(rèn)：

的可操作性，過程限制記錄填4）了解組織對再確認(rèn)的支配，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的狀況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿

寫詳細(xì)，規(guī)范。審核員很滿意要求.

意并結(jié)束了該過程的審核，試5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)法爻饋，驗(yàn)證過程確認(rèn)的有效性。

問：審核員的審核是否適宜？

假如是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？

Q2O2如何依據(jù)GB-T19（X）1-2（X）8標(biāo)1）請負(fù)貢人介紹不合格品限制程序，查閱不合格限制程序文件,對不合格的分類，處置職貢，2007,

準(zhǔn)審核“不合格品限制”過方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分：6；

程？2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5?7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，2009,6

8.3追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；

3）抽查其中有返工.返修的不合格品，追查返工實(shí)施和重新驗(yàn)證記錄，返工之后是否滿意要求：

4）抽查其中讓步運(yùn)用,放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家

法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的狀況；

5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識及處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序；

6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格狀況，如有，抽直對不合

格品的處理是否恰當(dāng)。

Q2O3如何依堀OB/T19001-2008標(biāo)1）及"內(nèi)部審核”負(fù)黃人溝通，了解內(nèi)部審核的職員,程序：2007,

準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過程？2）查閱《內(nèi)部審核限制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率，策劃和實(shí)施審核以及報告結(jié)果和保持9：

記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分,適宜，滿意標(biāo)準(zhǔn)要求：2009,9

3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱年度內(nèi)審支配,內(nèi)審支配，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀

況和球要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理：

4）了解審核支配的實(shí)施狀況，抽查其中1次審核支配，確認(rèn)審核支配內(nèi)容是否充分，滿意審核

方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的狀況：

5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)合格讓，確認(rèn)其是否具備審核

實(shí)力：

6）檢查審核員對詳細(xì)審核的策劃狀況，查閱內(nèi)審檢查表，依據(jù)其審核路途按部門審核或按過程

審帙，從中抽取2-3個關(guān)鍵部門，或3-5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容，方法

是否充分，合理：

7）了解審核的實(shí)施狀況，如首末次會議，現(xiàn)場審核實(shí)施，查閱首末次會議記錄,現(xiàn)場審核檢杳

記錄，抽查2-3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿意檢查表的策劃，記錄是否充

分：

8）查閱開具的不符合報告，了解其緣由分析及實(shí)行的訂正措施，確認(rèn)緣由分析是否充分，實(shí)行

的措施是否適宜，措施的驗(yàn)證狀況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其訂正措施的實(shí)施狀況，

確認(rèn)訂正措施是否有效；

9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實(shí)施，審核發(fā)覺，審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體

系運(yùn)行的實(shí)際狀況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)覺問時，持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性，有效性。

Q2O4在審核“顧客滿意”時，公司不符合要求：因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)821的內(nèi)容沒有申全：可以從以F方面實(shí)施2007,

俯售部部長告知審核員：“自1）請俏售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織簫劃9：

體系運(yùn)行以來，我們沒有收到的監(jiān)測期目,職貨，方法是否滿意標(biāo)準(zhǔn)要求：2008.

任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)顧2）了解近期對顧客滿意信息收集的實(shí)施狀況，杳閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查支配.12：

客退貨的狀況，這說明顧客對顧客滿意度調(diào)杳表，業(yè)務(wù)流失分析,顧客投訴等狀況，評價實(shí)施的活動是否滿意規(guī)定，評價2009.9

我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因收年的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意狀況。

此，我們沒有有關(guān)記錄?”審3）了解組織對顧客信息的利用狀況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客埋怨,投訴的后

核員很滿意他們的工作，道謝續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。

后就離開了。你認(rèn)為這種審核4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解偵客總體滿意狀況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量

是否符合要求？為什么？假管理體系業(yè)績的一種測顯:。

如你去審核，你將用什么方5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實(shí)際狀兄，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后

法？審核哪些內(nèi)容？續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。

Q2O5請說明如何依據(jù)1）到主控部門,請負(fù)資人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測量的相關(guān)程序和依據(jù)：抽取3-5種主要產(chǎn)品,查閱2(X)7,

GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核檢驗(yàn)規(guī)程策劃是否滿意法律法規(guī)要求,規(guī)定是否充分，合理：12；

”產(chǎn)品的監(jiān)視利測量”的過2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近3個月產(chǎn)品檢臉記錄,看是否符合檢監(jiān)規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員2(X)8,

程。簽字信息；9：

3）抽查檢驗(yàn)員的資質(zhì)和實(shí)力資料，確定是否勝任：2010,9

4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場視察,查閱監(jiān)測記錄，看是否

按規(guī)程實(shí)施；

5）現(xiàn)場運(yùn)用的監(jiān)視測法設(shè)備是否滿意要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或簽定；

6）現(xiàn)場查看產(chǎn)凡的監(jiān)視和測量標(biāo)識是否清楚：

7）抽查例外放行的3-5份檢驗(yàn)記錄查看對未實(shí)施完監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿意要求，關(guān)注其

合法性：例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法：

8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證明產(chǎn)品監(jiān)視和測量的有效性。

Q206育設(shè)計及開發(fā)更改時，審核員不符合要求，因?yàn)?37中的要求沒有育全：應(yīng)接省審核如F內(nèi)容：2007,

在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有抽查3份更改單，審核以卜方面內(nèi)容：12：

關(guān)規(guī)定后,抽查了3個不同專1）是否進(jìn)行了評審.驗(yàn)證,確認(rèn)，實(shí)施方式是否合適；2009,

業(yè)在2006年872月間的更改2）評審是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影晌，評價是否充分：3：

單,都有授權(quán)人員的審批,修3）杳驗(yàn)更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行：2009,

改發(fā)放F續(xù)符合文件限制要4）追蹤更改的執(zhí)行狀況，設(shè)計輸出是否按更改雎要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)12

求。審核員很滿意他們的工標(biāo)識是否滿颼規(guī)定：到設(shè)計輸出的運(yùn)用部門確認(rèn)得到了更改：

作，道謝后就離開了。這樣的5）評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期（1的（受審核方臼己評價的結(jié)果）：到生產(chǎn)，質(zhì)量.

審核是否符合要求？為什俏售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。

么？假如你去審核，你會怎么

做？

Q207審核員審核“管理評審”時，不適宜，因?yàn)闀r“管理評審”審核不充分.可以從以卜方面進(jìn)行2008.

總經(jīng)理介紹說依據(jù)公司“管理1）請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實(shí)施的程序及最近管理評審實(shí)施基本狀況：3：

評審限制程序”要求，在今年2）抽查管理評審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求：2009,6

的內(nèi)部體系審核后，于上個月3）抽杳最近1次管理評審資料，查驗(yàn)以卜方面：

召集了公司質(zhì)量管理委員會a）查管理評審支配文件，時間支配是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評

全體成員進(jìn)行了管理評審，質(zhì)審輸入是否包括審核結(jié)果,過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿意標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求：

最管理部匯報了內(nèi)審及其整b＞抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分：

改狀況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量C）了解管理評審實(shí)施的方式，如是會議方式,查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿意標(biāo)準(zhǔn)，包

目標(biāo)完成狀況進(jìn)行了分析：告括評價改進(jìn)的機(jī)會和質(zhì)量管理體系變更的需求：

后服務(wù)部供應(yīng)了用戶看法的d＞查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行總體適宜性,充分性和有效性

反像狀況.會議確定了總體的狀況，提出哪些改進(jìn)決策；

整改要求，有會議記錄，并將c）抽查其中3-5項(xiàng)改進(jìn)決策，是否制定了詳細(xì)的改進(jìn)措施支配，到責(zé)任部門追蹤支配是否

會議記錄分發(fā)到各個部門，審按要求實(shí)施及其有效性，查驗(yàn)實(shí)施記錄.

核員隨即查閱了分發(fā)記錄，特

殊完整，審核員很滿意并結(jié)束

了對該過程的審核。試問：審

核員的審核是否適宜？為什

么？假如是你,應(yīng)如何進(jìn)行審

核？5.6

Q2O8某公司辦公室是423文件限不符合，因?yàn)闀r“文件限制''過程審核不充分。可以從以1：方面進(jìn)行2008.

制的主控部門，審核在辦公室1）主攔部門：杳程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)423的要求，內(nèi)容是否充分：3：

審核文件限制的狀況，辦公室2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，杳看叉件是否有編.審.批，是否有受控標(biāo)識，版2008.

主任告知審核員說：“有文件本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好：9：

限制的職責(zé),要求和方法在3）了解在體系運(yùn)行期間，是否發(fā)生過文件更改狀兄，如有，請負(fù)貢人供應(yīng)所更改后的文件，從2010,6

《文件限制程序》中做出了明中扣取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)：（如何審

確規(guī)定，我們都是按這個程序4）供應(yīng)及質(zhì)量體系有關(guān)的外宋文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，文件限制

文件的規(guī)定來管理文件的二分發(fā)是否受到限制。查外來文件清單。條款？）

審核員查看了《文件限制程5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對?,乍廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識：

序3,抽皆了《質(zhì)量手冊》和6）到相關(guān)部門，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場運(yùn)用的文件是否適宜，是否有編，審,批,受控標(biāo)識，

三份程序文件的審批記錄和是否是現(xiàn)行有效版本.

發(fā)放記錄，均符合6文件限制

程序》的規(guī)定。審核員對辦公

室的文件管理工作很滿意，向

辦公室主任道謝后就寓開了.

這樣的審核是否符合要求？

為什么？假如你去審核，你會

怎么做?

Q209版據(jù)OB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn),1）請負(fù)貨人介紹對產(chǎn)叢的防護(hù)要求，直看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對產(chǎn)品防護(hù)所須要的包裝，標(biāo)識，2008.

如何審核“產(chǎn)品防護(hù)”過程？搬運(yùn)及存儲環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理：12

2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，杳看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)