房產(chǎn)公司合規(guī)管理制度總則一、目的為規(guī)范房產(chǎn)公司的經(jīng)營行為，加強內(nèi)部管理，防范法律風(fēng)險，保障公司及股東的合法權(quán)益，根據(jù)國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于房產(chǎn)公司及其所屬各部門、分支機構(gòu)、子公司（以下統(tǒng)稱“公司”）。三、管理原則1.合法性原則：公司的各項經(jīng)營活動必須符合國家法律法規(guī)和政策的規(guī)定，不得從事違法違規(guī)的行為。2.合規(guī)性原則：公司的各項管理制度和業(yè)務(wù)流程必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，不得存在違規(guī)操作的情況。3.全面性原則：公司的合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。4.獨立性原則：公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門或崗位，負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作，確保合規(guī)管理工作的獨立性和權(quán)威性。5.持續(xù)性原則：公司的合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)是一個持續(xù)的過程，公司應(yīng)當(dāng)不斷完善合規(guī)管理制度和業(yè)務(wù)流程，提高合規(guī)管理水平。四、管理機構(gòu)及職責(zé)1.合規(guī)管理委員會公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策。合規(guī)管理委員會由公司董事長或總經(jīng)理擔(dān)任主任，公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。合規(guī)管理委員會的主要職責(zé)包括：（1）制定公司合規(guī)管理政策和制度；（2）審議公司合規(guī)管理工作報告；（3）決定公司合規(guī)管理重大事項；（4）協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的合規(guī)管理工作；（5）其他與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)。2.合規(guī)管理部門公司設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作的具體實施。合規(guī)管理部門由公司總法律顧問或合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任負(fù)責(zé)人，配備專職合規(guī)管理人員。合規(guī)管理部門的主要職責(zé)包括：（1）制定公司合規(guī)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（2）組織開展公司合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動；（3）對公司的各項經(jīng)營活動進行合規(guī)審查和監(jiān)督；（4）處理公司的合規(guī)投訴和舉報；（5）協(xié)調(diào)公司外部的合規(guī)監(jiān)管機構(gòu)和專業(yè)機構(gòu)；（6）其他與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)。3.其他部門公司各部門應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)管理工作。各部門的主要職責(zé)包括：（1）遵守公司的合規(guī)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（2）及時向合規(guī)管理部門報告本部門的合規(guī)風(fēng)險和問題；（3）配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)審查和監(jiān)督工作；（4）協(xié)助合規(guī)管理部門處理合規(guī)投訴和舉報；（5）其他與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)。合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容一、合規(guī)風(fēng)險識別與評估1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)風(fēng)險識別與評估機制，定期對公司的各項經(jīng)營活動進行合規(guī)風(fēng)險識別和評估。2.合規(guī)風(fēng)險識別與評估應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，包括但不限于房地產(chǎn)開發(fā)、銷售、物業(yè)管理、融資等。3.合規(guī)風(fēng)險識別與評估應(yīng)當(dāng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，對合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生概率、影響程度等進行評估。4.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險識別與評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生概率和影響程度。二、合規(guī)管理制度建設(shè)1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度體系，包括但不限于合規(guī)政策、合規(guī)管理制度、合規(guī)操作流程等。2.合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。3.合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)明確各部門和崗位的合規(guī)職責(zé)，確保合規(guī)管理工作的責(zé)任落實。4.公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和修訂，確保合規(guī)管理制度的有效性和適應(yīng)性。三、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)培訓(xùn)與宣傳機制，定期對公司員工進行合規(guī)培訓(xùn)和宣傳。2.合規(guī)培訓(xùn)與宣傳應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，包括但不限于法律法規(guī)、公司制度、職業(yè)道德等。3.合規(guī)培訓(xùn)與宣傳應(yīng)當(dāng)采用多種形式，如內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、宣傳冊、海報等，確保培訓(xùn)與宣傳的效果。4.公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)培訓(xùn)與考核相結(jié)合，對員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力進行考核，考核結(jié)果作為員工績效考核的重要依據(jù)。四、合規(guī)審查與監(jiān)督1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)審查與監(jiān)督機制，對公司的各項經(jīng)營活動進行合規(guī)審查和監(jiān)督。2.合規(guī)審查與監(jiān)督應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，包括但不限于合同審查、項目審批、財務(wù)管理、人力資源管理等。3.合規(guī)審查與監(jiān)督應(yīng)當(dāng)采用多種方式，如內(nèi)部審計、外部審計、專項檢查、日常監(jiān)督等，確保審查與監(jiān)督的全面性和有效性。4.公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問題整改機制，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時進行整改，確保合規(guī)管理工作的持續(xù)改進。五、合規(guī)投訴與舉報1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)投訴與舉報機制，鼓勵員工對公司的違法違規(guī)行為進行投訴和舉報。2.合規(guī)投訴與舉報應(yīng)當(dāng)采用多種方式，如電話、郵件、信函、面談等，確保投訴與舉報的渠道暢通。3.公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)投訴與舉報進行及時處理，保護投訴人與舉報人的合法權(quán)益。4.公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)投訴與舉報的處理結(jié)果進行反饋，確保投訴人與舉報人得到滿意的答復(fù)。六、合規(guī)考核與評價1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)考核與評價機制，對公司的合規(guī)管理工作進行考核與評價。2.合規(guī)考核與評價應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，包括但不限于合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳、合規(guī)審查與監(jiān)督、合規(guī)投訴與舉報等。3.合規(guī)考核與評價應(yīng)當(dāng)采用定量和定性相結(jié)合的方法，對公司的合規(guī)管理工作進行全面、客觀、公正的評價。4.公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)考核與評價結(jié)果作為公司績效考核的重要依據(jù)，對合規(guī)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，