工程風險監(jiān)理管理制度總則目的為規(guī)范工程監(jiān)理活動，有效識別、評估和控制工程風險，確保工程項目順利進行，保障工程質量、安全和進度，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司承接的各類工程項目監(jiān)理活動中的風險管控。基本原則1.預防為主原則：通過對工程風險的提前識別、評估和分析，采取有效的預防措施，降低風險發(fā)生的可能性。2.全面管理原則：對工程項目全生命周期的各個環(huán)節(jié)進行風險管控，涵蓋工程設計、施工、驗收等階段。3.動態(tài)監(jiān)控原則：根據工程進展情況和內外部環(huán)境變化，實時監(jiān)控風險狀況，及時調整風險應對策略。4.責任明確原則：明確各部門和人員在工程風險監(jiān)理管理中的職責，確保責任落實到人。工程風險識別風險識別流程1.組建識別小組：由總監(jiān)理工程師擔任組長，成員包括專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等，明確各成員職責。2.收集資料：收集工程項目相關的法律法規(guī)、技術標準、設計文件、施工合同、施工組織設計等資料。3.現場勘查：對工程項目施工現場進行實地勘查，了解工程實際情況。4.頭腦風暴：組織識別小組會議，運用頭腦風暴法，從工程技術、施工環(huán)境、人員管理、合同管理等方面識別可能存在的風險。5.風險分類：對識別出的風險進行分類整理，如技術風險、安全風險、質量風險、進度風險、合同風險等。風險識別方法1.檢查表法：制定工程風險檢查表，明確檢查項目、內容和標準，對照檢查表進行風險識別。2.流程圖法：繪制工程項目流程圖，分析流程中各個環(huán)節(jié)可能存在的風險。3.專家調查法：邀請行業(yè)專家、經驗豐富的工程師等，通過咨詢、研討等方式識別風險。常見風險因素1.技術風險：如施工工藝復雜、新技術應用經驗不足、設計變更頻繁等。2.安全風險：如施工現場安全防護不到位、施工人員違規(guī)操作、自然災害等。3.質量風險：如原材料質量不合格、施工過程質量控制不嚴、質量驗收標準不明確等。4.進度風險：如施工進度計劃不合理、施工資源供應不足、不可抗力因素等。5.合同風險：如合同條款不清晰、合同執(zhí)行過程中出現糾紛、合同變更管理不善等。工程風險評估評估指標確定1.可能性：評估風險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估風險發(fā)生后對工程質量、安全、進度、成本等方面的影響程度，分為嚴重、較大、一般、輕微四個等級。評估方法選擇1.定性評估方法：如風險矩陣法，通過繪制風險矩陣圖，直觀展示風險的可能性和影響程度，對風險進行定性評估。2.定量評估方法：如層次分析法、模糊綜合評價法等，運用數學模型對風險進行定量分析，確定風險的等級。評估流程1.數據收集：收集與風險評估指標相關的數據，如歷史數據、專家意見、現場監(jiān)測數據等。2.指標量化：將風險可能性和影響程度進行量化，轉化為具體數值。3.計算風險值：根據選定的評估方法，計算風險值。4.風險等級劃分：根據風險值大小，將風險劃分為不同等級，如高風險、中風險、低風險。評估結果應用1.制定風險應對策略：根據風險評估結果，針對不同等級的風險制定相應的應對策略。2.資源分配：根據風險等級，合理分配監(jiān)理資源，對高風險項目重點監(jiān)控。3.溝通協(xié)調：將風險評估結果及時向建設單位、施工單位等相關方溝通協(xié)調，共同應對風險。工程風險應對風險應對策略1.風險規(guī)避：對于高風險且無法有效控制的風險，采取放棄項目或改變項目方案等方式規(guī)避風險。2.風險減輕：通過采取措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險發(fā)生后的影響程度，如優(yōu)化施工方案、加強安全培訓等。3.風險轉移：將風險轉移給第三方，如購買工程保險、簽訂風險轉移合同等。4.風險接受：對于低風險且風險應對成本過高的風險，采取接受風險的策略，但需制定相應的監(jiān)控措施。應對措施制定1.針對技術風險：組織專家對施工工藝進行論證，優(yōu)化施工方案；加強對新技術應用的培訓和指導。2.針對安全風險：加強施工現場安全檢查和隱患排查治理；督促施工單位落實安全管理制度，加強施工人員安全教育。3.針對質量風險：嚴格審查原材料質量證明文件；加強施工過程質量檢驗和驗收；明確質量驗收標準。4.針對進度風險：協(xié)助施工單位優(yōu)化施工進度計劃；加強施工資源協(xié)調和供應管理；及時處理影響進度的問題。5.針對合同風險：認真審查合同條款，確保合同內容清晰、明確；加強合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督和管理；及時處理合同變更和糾紛。應對措施實施1.責任分工：明確各部門和人員在風險應對措施實施中的職責。2.資源配置：根據應對措施要求，合理配置人力、物力、財力等資源。3.過程監(jiān)控：對風險應對措施的實施過程進行監(jiān)控，及時發(fā)現問題并調整措施。工程風險監(jiān)控監(jiān)控內容1.風險狀況：監(jiān)控風險發(fā)生的可能性和影響程度是否發(fā)生變化。2.應對措施執(zhí)行情況：檢查風險應對措施是否按計劃執(zhí)行，執(zhí)行效果如何。3.新風險識別：在工程實施過程中，及時識別新出現的風險。監(jiān)控方法1.定期檢查：定期對工程項目進行檢查，包括施工現場檢查、資料審查等。2.專項檢查：針對特定風險或關鍵環(huán)節(jié)進行專項檢查。3.數據分析：分析工程進度、質量、安全等方面的數據，判斷風險狀況。監(jiān)控頻率1.日常監(jiān)控：監(jiān)理人員每天對施工現場進行巡查，及時發(fā)現問題。2.定期監(jiān)控：每周或每月組織一次全面檢查，對風險狀況進行評估。3.關鍵節(jié)點監(jiān)控：在工程關鍵節(jié)點，如基礎完工、主體結構完工等，進行重點監(jiān)控。監(jiān)控結果處理1.風險狀況變化：若風險狀況發(fā)生變化，重新評估風險等級，調整風險應對策略。2.應對措施問題：對于應對措施執(zhí)行不力的情況，及時分析原因，采取措施加以改進。3.新風險處理：對新識別出的風險，按照風險識別、評估和應對流程進行處理。工程風險信息管理信息收集1.風險識別信息：收集風險識別過程中產生的各種信息，如風險因素、風險分類等。2.評估信息：收集風險評估的數據、結果等信息。3.應對信息：收集風險應對措施的制定、實施等信息。4.監(jiān)控信息：收集風險監(jiān)控過程中的檢查記錄、數據分析結果等信息。信息整理與分析1.信息分類：按照風險類別、時間、工程項目等對收集到的信息進行分類。2.信息分析：對整理后的信息進行分析，總結風險變化規(guī)律和趨勢。信息傳遞與共享1.內部傳遞：在公司內部各部門之間及時傳遞工程風險信息，確保信息共享。2.外部溝通：與建設單位、施工單位、設計單位等相關方保持信息溝通，及時通報風險狀況和應對措施。信息存儲建立工程風險信息數據庫，將各類風險信息進行電子存儲，便于查詢和使用。工程風險應急預案應急組織機構成立工程風險應急指揮小組，由公司總經理擔任組長，副總經理擔任副組長，成員包括各部門負責人。明確應急指揮小組各成員的職責。應急響應程序1.事件報告：當發(fā)生工程風險事件時，現場人員應立即報告給監(jiān)理項目部，監(jiān)理項目部及時報告給應急指揮小組。2.響應啟動：應急指揮小組接到報告后，立即啟動應急預案，組織相關人員開展應急救援工作。3.應急處置：根據風險事件的類型和嚴重程度，采取相應的應急處置措施，如搶險救援、人員疏散、事故調查等。4.后期處置：風險事件處置完畢后，進行善后處理，如恢復工程施工、總結經驗教訓等。應急資源保障1.應急物資儲備：儲備必要的應急物資，如消防器材、急救藥