【使用說明：適用于各類企業(yè)，特別是大型企業(yè)集團(tuán)建設(shè)

本公司法律合規(guī)系統(tǒng)，實現(xiàn)公司法律事務(wù)管理、合規(guī)管

理、制度建設(shè)管理各項信息系統(tǒng)功能】

法律合規(guī)信息化系統(tǒng)建設(shè)功能需求

（適用于金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)、國有企

業(yè)及其他大型集團(tuán)型企業(yè)）

第一章法律合規(guī)系統(tǒng)建議模塊及功能

一、合同管理

1.實現(xiàn)格式合同文本庫的發(fā)布、保存、更新、查詢功

臺匕能匕。

2.實現(xiàn)非格式合同審查審批、合同簽訂審批及后續(xù)履

行的全流程控制，審批過程中可對兩個文件進(jìn)行對比，高

亮顯示差異化部分。

3.實現(xiàn)各級磯構(gòu)簽訂合同信息的保存及統(tǒng)計分析功能。

4,能夠?qū)β男兄泻贤马椏赡苊媾R的風(fēng)險提示及已發(fā)

生損失情況的信息統(tǒng)計等功能。

主要包括合同范本庫管理、合同法律審查、合同臺賬、

非標(biāo)合同檔案管理等子模塊。

二、訴訟管理

L實現(xiàn)訴訟案件的電子流程管理功能，包括訴訟案件

審批、影像資料掃描上傳、訴訟案件進(jìn)度錄入等。

2,實現(xiàn)對案件費用的審批、管理功能。

3.實現(xiàn)訴訟案件的統(tǒng)計功能，包括訴訟標(biāo)的、收回金

額、案件費用等方面，實現(xiàn)區(qū)分訴訟階段及訴訟區(qū)域的統(tǒng)

計功能。

4,外聘律師的管理功能，包括聘用律師事務(wù)所名錄及

相應(yīng)的顧問費、律師費支付統(tǒng)計，聘用法律服務(wù)合同管理

等。

5?實現(xiàn)資產(chǎn)拍賣（轉(zhuǎn)讓）信息共享，加速資產(chǎn)處置。

主要包括訴訟案件管理、案件費用管理、統(tǒng)計分析、外

聘律師管理、資產(chǎn)拍賣（轉(zhuǎn)讓）信息等子模塊。

三、法律咨詢

1.法律風(fēng)險提示。

2?法律咨詢互動和問答，及日常法律咨詢事務(wù)匯總。

主要包括法律風(fēng)險提示、法律咨詢等子模塊。

四、法律合規(guī)檢查

1.檢查計劃

2.檢查準(zhǔn)備、檢查點梳理

3.檢查實施

4.工作底稿管理

5.出具檢查結(jié)論

6.檢查問題提出

7.問題整改與提交

8.反饋檢查結(jié)果

9.統(tǒng)計匯總

10.檢查檔案管理

11.設(shè)置定期檢查、專項檢查等分類檢查項

12.檢查報告的分發(fā)、共享（按權(quán)限劃分）

五、合規(guī)審查（新制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、需報監(jiān)管

機(jī)構(gòu)備案的文件、報送監(jiān)管機(jī)構(gòu)文件及其他重要涉外文件）

1.制度、產(chǎn)品規(guī)劃立項

2.制度起草

3.意見征集

4,合規(guī)審查的全流程管理（含制度、創(chuàng)新產(chǎn)品等，并實

現(xiàn)分類管理）

5.制度發(fā)文管理（可對接發(fā)文部門、辦公室及0A系統(tǒng)）

6.制度后評價管理

7.制度制定部門及人員管理

六、內(nèi)規(guī)管理

1.內(nèi)規(guī)錄入、搜索（含全文搜索）、瀏覽、下載、編

輯（可劃出關(guān)鍵條款等）

2.能夠查詢、上傳、編輯附件、解讀、相關(guān)通知、風(fēng)

險提示等文件

3,內(nèi)規(guī)維護(hù)

4.內(nèi)外規(guī)關(guān)聯(lián)，內(nèi)規(guī)之間關(guān)聯(lián)，內(nèi)部文檔關(guān)聯(lián)

5,內(nèi)規(guī)瀏覽下載數(shù)量、人員等統(tǒng)計

6.內(nèi)規(guī)的有效性管理

7.內(nèi)規(guī)分類管理（含目錄分類生成等）

七、統(tǒng)計分析

為各級管理人員提供合規(guī)管理數(shù)據(jù)的相關(guān)匯總統(tǒng)計與

報表分析，并提供報表及報告的導(dǎo)出功能，如：內(nèi)外規(guī)統(tǒng)

計、模塊使用統(tǒng)計、檢查統(tǒng)計、風(fēng)險狀況統(tǒng)計分析等。

統(tǒng)計分析維度系統(tǒng)可進(jìn)行預(yù)設(shè)，也可以根據(jù)行內(nèi)需要

進(jìn)行自定義設(shè)置。

八、系統(tǒng)管理

包括用戶管理、權(quán)限管理、模板配置、系統(tǒng)菜單管

理、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)、參數(shù)維護(hù)、日志管理、信息發(fā)布、系

統(tǒng)監(jiān)測等，支持未來架構(gòu)層級的延展和擴(kuò)充。

第二章法律合規(guī)系統(tǒng)其他模塊及功能

因目前的法律合規(guī)系統(tǒng)主要是商業(yè)銀行在使用，因此

以下功能模塊主要參考中小商業(yè)銀行，內(nèi)容存在部分重復(fù),

僅作為參考。

一、外規(guī)管理

1.外規(guī)錄入、搜索（含全文搜索）、瀏覽、下載、編輯

（可劃出關(guān)鍵條款等）

2,對接0A、北大法寶，實現(xiàn)全網(wǎng)自動采集，可通過大

數(shù)據(jù)采集技術(shù)，定點定時的進(jìn)行全網(wǎng)公開采集，不限于外

規(guī)法律法規(guī)，還可以進(jìn)行技術(shù)接口，采集法律裁判文書、

公開網(wǎng)絡(luò)的金融案件、主流金融媒體的新聞消息等。形成

外規(guī)庫、裁判文書庫、合規(guī)案例庫，進(jìn)行學(xué)習(xí)和使用。

3,能夠查詢、上傳、編輯附件、外規(guī)解讀、風(fēng)險提示

等文件

4.外規(guī)維護(hù)（可實現(xiàn)定期自動更新）

5.內(nèi)外規(guī)關(guān)聯(lián)

6.外規(guī)瀏覽下載數(shù)量、人員等統(tǒng)計

7.外規(guī)的有效性管理

8.外規(guī)分類管理

二、合規(guī)報告

1.合規(guī)風(fēng)險報告及風(fēng)險信息錄入

2.報送路徑管理

3.查閱管理

4.歸檔管理

5.合規(guī)報表功能

6.口常管理數(shù)據(jù)查詢匯總

7.風(fēng)險報告和風(fēng)險信息的回饋和處理

8.報告的分類管理

三、合規(guī)咨詢與合規(guī)專報

1.問題庫查詢

2.問答機(jī)器人自動檢索及解答

3.問題提出

4.問題分發(fā)（可自動分發(fā)，根據(jù)問題分發(fā)到合規(guī)部還是其

他部門回復(fù)，分為合規(guī)咨詢和信息專報）

5.問題答復(fù)與反饋

6.問題答復(fù)自動生成文檔，便于已公文形式通過0A下

發(fā)。

7.問題整改、督辦

8.問題分類管理及統(tǒng)計分析

9.問題庫（可上傳歷史專報內(nèi)容并實現(xiàn)歸檔管理）

10.問題跟進(jìn)管理（包括問題時效性管理、問題回復(fù)定期

梳理）

11.專報回答關(guān)聯(lián)制度文本及對應(yīng)條款

12.普通問題和專報問題分類報送、分別管理

13.部門及支行咨詢的全流程管理

四、合規(guī)培訓(xùn)與考試

1.合規(guī)培訓(xùn)知識庫

2.合規(guī)培訓(xùn)計劃

3.培訓(xùn)文件上傳

4.培訓(xùn)通知下發(fā)

5.合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)

6.合規(guī)考試題庫

7.合規(guī)考核人員管理

8.合規(guī)考核記錄管理

9.合規(guī)考試統(tǒng)計分析

10.與合規(guī)檢查關(guān)聯(lián)驗證

五、合規(guī)輔導(dǎo)

1.合規(guī)風(fēng)險提示

2.合規(guī)投訴及舉報

3.合規(guī)資料庫

4.合規(guī)人員評價

六、合規(guī)人員考核

合規(guī)人員考核可以從多個維度設(shè)計不同的考核項目，每個

項目設(shè)置不同的權(quán)重。例如：合規(guī)條線人員的：培訓(xùn)參與

情況、合規(guī)考試的分?jǐn)?shù)、合規(guī)風(fēng)險報告情況、法律審查結(jié)

果情況、合規(guī)檢查問題情況、合規(guī)會議參加情況。

根據(jù)每個考核項內(nèi)容的重要程度，設(shè)計權(quán)重比例，同

時每個單項管理的功能也可以在系統(tǒng)中設(shè)計獨立的管理模

塊，記錄具體單項的情況。通過對合規(guī)人員的考評，反向

統(tǒng)計出機(jī)構(gòu)合規(guī)管理情況。

七、合規(guī)事件

通過對違規(guī)事件的錄入、刪除、修改，對已經(jīng)違規(guī)事

件進(jìn)行原因分析、整改跟蹤、風(fēng)險點定位等，將合規(guī)事件

管理中的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，抽取關(guān)鍵指標(biāo)，促進(jìn)事件的

整改和跟蹤，也為操作風(fēng)險損失事件庫的建立奠定了良好

基礎(chǔ)。同時，通過成功防范事件的管理，體現(xiàn)系統(tǒng)在風(fēng)險

管理和控制過程中產(chǎn)生的價值。

合規(guī)事件包括：成功防范維護(hù)、成功防范查詢、違規(guī)事

件維護(hù)、違規(guī)事件跟蹤、違規(guī)事件查詢、成功防范統(tǒng)計、

違規(guī)事件統(tǒng)計等功能。

八、問題管理

1,能夠?qū)ν獠勘O(jiān)管檢查、內(nèi)審檢查、合規(guī)檢查、內(nèi)控評

價（含總、分、支行內(nèi)控自評）、風(fēng)險監(jiān)測出現(xiàn)的各種問題

進(jìn)行統(tǒng)一管理，通過對各類問題進(jìn)行錄入、自動分類統(tǒng)計、

刪除、修改，對問題進(jìn)行認(rèn)定、原因分析、整改跟蹤、風(fēng)

險點定位等，有效滿足管理持續(xù)改進(jìn)需求。

2.能夠?qū)崿F(xiàn)問題清單的多維度查詢以及問題的整改、

問責(zé)、違規(guī)積分等關(guān)聯(lián)操作，問題查詢可根據(jù)整改通知書

的整改期限查詢所有內(nèi)外部檢查項目。

3,能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)部控制缺陷、違規(guī)事件、操作風(fēng)險損失

事件的統(tǒng)一管理。

主要包括問題清單、問題整改、問責(zé)信息、問題查詢、

成功防范、統(tǒng)計分析等子模塊。

九、合規(guī)風(fēng)險信息庫

建立初始合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)后續(xù)監(jiān)測預(yù)警信息

以及檢查出的問題信息對風(fēng)險數(shù)據(jù)進(jìn)行更新，對風(fēng)險等級

進(jìn)行評估，維護(hù)一個全行視角下的合規(guī)風(fēng)險分布數(shù)據(jù)，并

為落實后續(xù)風(fēng)險導(dǎo)向的檢查提供基礎(chǔ)。

十、案件防控

1.能夠建立案件防控體系。

2.能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)生案件時的信息報送、案件處置全流程

管理。

3.實現(xiàn)案件排查、排查問題整改、案件問責(zé)的全流程控

制。

4.實現(xiàn)重點帳戶大額交易資金的對帳、跟蹤和排查。

5.實現(xiàn)客戶帳戶對帳異常情況跟琮、排查。

主要包括案件排查、排查問題整改、案件費用管理、

案件問責(zé)、灰名單管理、案防考核與評估、案防報告等子

模塊。

十一、流程管理

1.實現(xiàn)采取統(tǒng)一模版在線梳理流程，明確流程環(huán)節(jié)、風(fēng)

險點，分析風(fēng)險概率與影響，并對內(nèi)控措施進(jìn)行評價；

2.采取統(tǒng)一模式匯總流程清單，將流程按業(yè)務(wù)條線、流

程層級等分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類管理，為流程體系的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

化管理提供基礎(chǔ)。主要包括流程清單、流程梳理與流程清

單、流程查詢、流程文件示例庫等子模塊。

3.流程管理中包含了業(yè)務(wù)類別維度的具體產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的

流程信息，主要有：階段、環(huán)節(jié)、步驟、操作規(guī)范。

4.作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可以映射該流程涉及的：內(nèi)部制度、外

規(guī)制度、風(fēng)險提示、檢查問題、積分標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險信息、控

制措施、崗位、IT系統(tǒng)等。

5.以此信息庫，作為基礎(chǔ)，為管理人員、操作人員的其

他功能模塊做基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。如：風(fēng)險地圖、流程涉及的制度

匯總、制度發(fā)生變更的流程影響范圍、檢查發(fā)現(xiàn)問題的涉

及流程、風(fēng)險、控制。

十二、違規(guī)積分

L將違規(guī)積分管理流程固化在系統(tǒng)中，并且與事件進(jìn)

行關(guān)聯(lián)管理，通過用戶權(quán)限設(shè)置、登記、查詢、統(tǒng)計等功

能為各部門、各分支機(jī)構(gòu)設(shè)置針對本條線、本單位涉及員

工違規(guī)積分的管理權(quán)限。

2.提供違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)、積分錄入、積分處理、結(jié)

果維護(hù)、生成報表等，建立完善的事件和積分管理流程。

3.同時，違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)也可與業(yè)務(wù)大類、流程、風(fēng)險、

制度進(jìn)行映射。違規(guī)積分可以采用全流程管理方式進(jìn)行系

統(tǒng)落地，違規(guī)積分可以采用全流程管理方式進(jìn)行系統(tǒng)落地,

也可系統(tǒng)做積分錄入和統(tǒng)計匯總，其他流程走線下處理，

主要包括積分標(biāo)準(zhǔn)管理、違規(guī)積分登記、違規(guī)積分減

免、違規(guī)積分應(yīng)用、違規(guī)積分查詢、積分異議審查、積分

異議復(fù)審等子模塊。

十三、組織崗責(zé)

1.能夠?qū)崿F(xiàn)部門、部門職責(zé)、崗位、崗位職責(zé)的維護(hù)

與查詢等功能，并能夠?qū)?quán)限職責(zé)一致的崗位進(jìn)行劃分形

成崗位組，通過對崗位組進(jìn)行職責(zé)、權(quán)限的配置降低重復(fù)

配置工作量。

2.能夠通過系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)抽取，將與崗位相關(guān)的操作

要求、風(fēng)險控制、內(nèi)部制度及外部制度、違規(guī)積分進(jìn)行多

維度的關(guān)聯(lián)，形成以崗位為核心的IT化崗責(zé)管理體系，有

針對性地指導(dǎo)崗位合規(guī)工作。

3.能夠有針對性地指導(dǎo)崗位合規(guī)工作，同時為崗位的

培訓(xùn)提供解決方案。通過調(diào)用人力資源管理系統(tǒng)的崗位職

責(zé)的有關(guān)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)為全行員工提供機(jī)構(gòu)、崗位、職責(zé)信

息檢索功能。

組織崗責(zé)包括：崗位維護(hù)、崗位職責(zé)維護(hù)、崗位職責(zé)

查詢、部門職責(zé)維護(hù)、部門職責(zé)查詢等功能。

十四、反洗錢

客戶身份識別，大額與可疑交易監(jiān)測，通過規(guī)則庫執(zhí)

行定時任務(wù)，發(fā)生的問題集中到問題中心進(jìn)行處理。

十五、管理系統(tǒng)對接

系統(tǒng)模塊可對接行內(nèi)已有的辦公管理平臺，進(jìn)行鏈接

訪問，跳轉(zhuǎn)到合規(guī)管理系統(tǒng)的功能界面，既能滿足科技統(tǒng)

一登錄的要求，同時保證合規(guī)管理系統(tǒng)統(tǒng)一管理平臺的完

整性。同時，機(jī)構(gòu)人員崗位數(shù)據(jù)與0A系統(tǒng)通過ODS自動同

步更新，更新頻密可以設(shè)置為