公共政策學(xué)講義

課程名稱：公共政策學(xué)publicpolicy

課程性質(zhì)：專業(yè)必修

課程編號(hào)：

授課對(duì)象：行政管理學(xué)系本科生

教學(xué)目標(biāo)：

1.使學(xué)生了解和掌握公共政策的基本概念與理論框架。

2.了解公共政策制定的基本過(guò)程，認(rèn)識(shí)政策過(guò)程的諸階段、諸環(huán)節(jié)、諸因

素之間的相互關(guān)系及其對(duì)政策結(jié)果的影響。

3.掌握公共政策分析的基本技術(shù)和操作要領(lǐng)。

4.了解西方公共政策學(xué)科的產(chǎn)生、發(fā)展及研究現(xiàn)狀，

教學(xué)方法：

講授為主，輔以案例分析、自由討論

考評(píng)辦法：

1.平時(shí)出勤和課堂表現(xiàn):20%

2、小論文：2（）%

3.期末考試60%【閉卷考試】

學(xué)分與學(xué)時(shí)：3學(xué)分，48學(xué)時(shí)

開(kāi)課學(xué)期：秋季

參考書目：

1.張國(guó)慶《現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社，2001年。

2.陳慶云《公共政策分析》，經(jīng)濟(jì)出版社，2001年。

3.朱崇實(shí)《公共政策》中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002年。

陳振明《政策科學(xué)一一公共政策分析導(dǎo)論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003

年（第二版）。

4.張金馬《政策科學(xué)導(dǎo)論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1996年。

5.S.S.那格爾《政策研究百科全書》，林明等譯，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1990

年

6.鄧恩：《公共政策分析導(dǎo)論》，中譯本，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002年。

7.《國(guó)際社會(huì)科學(xué)》中文版第四卷第二期（政策研究?？?/p>

8.帕頓和沙維奇：《政策分析和規(guī)劃的初步方法》，中譯本，華夏出版社,

2001

9.寧騷主編《公共政策學(xué)》，高等教育出版社,2003年8月

緒論

學(xué)時(shí)：3

教學(xué)要求：本章作為緒論，主要闡述公共政策的學(xué)科名稱、研究對(duì)象、性質(zhì)、與

相關(guān)學(xué)科的關(guān)系，勾勒公共政策產(chǎn)生、發(fā)展輪廓，明確學(xué)習(xí)方法與意義。

教學(xué)要點(diǎn)：1、公共政策學(xué)研究“范式”

2.公共政策學(xué)的形成和發(fā)展

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策的研究“范式”

一、學(xué)科名稱梳理

二、公共政策學(xué)科的研究對(duì)象

三、公共政策的學(xué)科性質(zhì)

四、公共政策學(xué)科的理論體系

五、公共政策學(xué)科的劃界

第二節(jié)公共政策科學(xué)的形成和發(fā)展

一、西方公共政策科學(xué)的形成和發(fā)展

二、中國(guó)公共政策科學(xué)的形成和發(fā)展

第三節(jié)學(xué)習(xí)政策科學(xué)的方法和意義

一、學(xué)習(xí)政策科學(xué)的方法

二、學(xué)習(xí)政策科學(xué)的意義

思考題：

1.如何認(rèn)識(shí)政策科學(xué)的研究對(duì)象和學(xué)科性質(zhì)？

2.分析政策科學(xué)與政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系。

3.閱讀《葛洲壩工程的決策內(nèi)幕》（載《新華文摘》1993-2）,談?wù)剬W(xué)習(xí)

政策科學(xué)的意義。

第一章公共政策基本理論概述

學(xué)時(shí)：3

教學(xué)要求：本章通過(guò)介紹政策科學(xué)的基本理論，幫助學(xué)生了解公共政策的定義、

特征、本質(zhì)、功能和基本的分類方法，對(duì)中西方的政策科學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展及研究

現(xiàn)狀有初步的認(rèn)識(shí)。

教學(xué)要點(diǎn)：公共政策的本質(zhì)、功能、分類

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策概述

一、中外學(xué)者關(guān)于公共政策的定義

二、公共政策的本質(zhì)

三、公共政策的分類

第二節(jié)公共政策的功能

一、導(dǎo)向性功能

二、制約性功能

三、管理性功能

四、調(diào)控性功能

五、分配性功能

六、象征性功能

第三節(jié)公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成

一、政策主體

二、政策客體

三、政策環(huán)境

四、政策系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)

思考題：

1.公共政策的含義、基本特征和本質(zhì)。

2.公共政策的主要作用。

第二章公共政策制定

學(xué)時(shí)：9

教學(xué)要求：公共政策制定是政策過(guò)程的第一和首要階段，是政策科學(xué)的首要主

題。本章通過(guò)對(duì)政策制定過(guò)程的講述，使學(xué)生了解政策制定中的政策問(wèn)題確認(rèn)、

政策議程、政策規(guī)劃、政策合法化與政策法律化等基本內(nèi)容。

教學(xué)要點(diǎn)：政策問(wèn)題確認(rèn)、政策議程、政策規(guī)劃、政策的合法化。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策問(wèn)題的確認(rèn)

一、公共政策問(wèn)題

二、公共政策問(wèn)題的構(gòu)成條件

三、公共政策問(wèn)題的確認(rèn)

第二節(jié)公共政策議程

一、公共政策議程的含義和類型

二、公共政策議程建立的條件與途徑

三、確定公共政策議程的策略

四、建立政策議程的模型

第三節(jié)方案規(guī)劃

一、方案規(guī)劃的含義、

二、方案規(guī)劃的基本特征

三、方案規(guī)劃的指導(dǎo)原則

四、方案規(guī)劃的程序

第四節(jié)公共政策合法化與公共政策法律化

一、公共政策的合法化

二、公共政策法律化

三、公共政策的合法化與公共政策的法律化之間的關(guān)系

第五節(jié)中國(guó)公共政策制定的特點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)

一、特點(diǎn)

二、原則性要求

三、政策制定的公眾參與和群眾路線

思考題：運(yùn)用公共政策制定的有關(guān)理論分析我國(guó)的人口政策和社會(huì)保障政策。

第三章公共政策執(zhí)行

學(xué)時(shí)：6

教學(xué)要求：公共政策執(zhí)行是把政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的唯一途徑，政策執(zhí)行的有

效與否事關(guān)公共政策活動(dòng)的效率和成敗。本章通過(guò)介紹公共政策執(zhí)行過(guò)程的相

關(guān)理論，使學(xué)生了解公共政策執(zhí)行活動(dòng)的規(guī)律，正確認(rèn)識(shí)影響政策執(zhí)行的各種

有利和不利條件，把握政策執(zhí)行的科學(xué)程序。

教學(xué)要點(diǎn)：公共政策執(zhí)行的特點(diǎn)、原則、手段、影響因素

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策執(zhí)行概述

一、公共政策執(zhí)行的含義

二、公共政策執(zhí)行的特點(diǎn)

三、公共政策執(zhí)行原則

四、公共政策執(zhí)行的作用

第二節(jié)公共政策執(zhí)行過(guò)程與手段

一、公共政策執(zhí)行的過(guò)程

二、公共政策執(zhí)行的手段

第三節(jié)公共政策執(zhí)行的影響因素

一、認(rèn)識(shí)公共政策執(zhí)行影響因素的意義

二、公共政策執(zhí)行的主要影響因素

三、公共政策執(zhí)行的若干理論模式

第四節(jié)”上有政簧，下有對(duì)策”現(xiàn)象剖析

一、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的主要表現(xiàn)

二、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的成因

三、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的危害

四、對(duì)“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的治理

思考題：

1.什么是公共政策執(zhí)行？它在公共政策過(guò)程中有哪些作用？

2.公共政策執(zhí)行包含哪些基本的功能活動(dòng)環(huán)節(jié)？

3.如何理解公共政策執(zhí)行中原則性與靈活性的統(tǒng)一原則？

4.簡(jiǎn)述影響公共政策有效執(zhí)行的基本因素。

笫四章公共政策評(píng)估與監(jiān)控

學(xué)時(shí):6

教學(xué)要求：公共政策評(píng)估和監(jiān)控是政策過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，也是促進(jìn)政策科學(xué)化

的重要途徑。本章主要介紹政策評(píng)估的含義、類型、意義，探討政策評(píng)估的標(biāo)

準(zhǔn)、過(guò)程、步驟，并對(duì)政策監(jiān)控的基本理論和現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

教學(xué)要點(diǎn):公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、方法；中外政策監(jiān)控現(xiàn)狀比較

教學(xué)內(nèi)容

第一節(jié)公共政策評(píng)估概述

一、公共政策評(píng)估概念

二、公共政策評(píng)估類型

三、公共政策評(píng)估意義

第二節(jié)公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與過(guò)程

一、公共政策評(píng)估的效果與標(biāo)準(zhǔn)

二、公共政策評(píng)估的過(guò)程與步驟

三、公共政策評(píng)估的方法

第三節(jié)我國(guó)公共政策評(píng)估的現(xiàn)狀

一、政策評(píng)估面臨的困難

二、我國(guó)政策評(píng)估的現(xiàn)狀

三、關(guān)于我國(guó)政策評(píng)估事業(yè)的若干思考

第四節(jié)公共政策監(jiān)控

一、公共政策監(jiān)控的含義、分類與作用

二、公共政策監(jiān)督

三、公共政策控制

四、公共政策調(diào)整

五、中外公共政策監(jiān)控機(jī)制比較研究

思考題：

1.公共政策評(píng)估的內(nèi)涵、標(biāo)準(zhǔn)和作用。

2.公共政策評(píng)估的基本方法

3.公共政策監(jiān)控的含義和基本功能。

4.公共政策控制的方法。

第五章公共政策終結(jié)與政策周期

學(xué)時(shí)：6

教學(xué)要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握公共政策去向的三種可能性：持續(xù)、調(diào)整或

終結(jié)；熟悉公共政策周期，并了解公共政策周期研究的重大意義。

教學(xué)要點(diǎn)：公共政策終結(jié)的依據(jù)、方式、障礙及策略，政策周期。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策終結(jié)的含義和作用

一、公共政策終結(jié)的含義

二、公共政策終結(jié)的作用

第二節(jié)公共政策終結(jié)的原因、類型和方式

一、公共政策終結(jié)的原因

二、公共政策終結(jié)的類型

三、公共政策終結(jié)的方式

第三節(jié)公共政策終結(jié)的障礙和策略

一、公共政策終結(jié)的障礙

二、公共政策終結(jié)的策略

第四節(jié)公共政策周期

一、政策周期的內(nèi)涵

二、研究政策周期的意義

三、政策周期和經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期

四、我國(guó)的政策周期及特點(diǎn)

思考題：

1.舉例說(shuō)明我國(guó)加入WTO后某些政策終結(jié)的情況。

2.從政策終結(jié)的宵度分析20世紀(jì)70年代中美關(guān)系的變化。

3.公共政策周期的內(nèi)涵與研究意義。

第六章公共政策分析及其歷史沿革

學(xué)時(shí):3

教學(xué)要求：本章主要介紹公共政策分析的基本理論及學(xué)術(shù)界的主要觀點(diǎn)。

教學(xué)要點(diǎn)：麥考爾-韋伯、沃爾夫、鄧恩公共政策分析模式。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策分析的基本框架

一、公共政策分析的概念

二、公共政策分析的意義

三、公共政策分析模式

第二節(jié)公共政策分析要素與過(guò)程

一、公共政策分析要素

二、公共政策分析過(guò)程

三、公共政策分析人員

第三節(jié)公共政策分析的基本理論和原則

一、公共政策分析的基本理論

二，公共政策分析的基木原則

第四節(jié)公共政策分析的歷史沿革

一、公共政策分析產(chǎn)生的歷史背景

二、美國(guó)對(duì)“后工業(yè)社會(huì)”公共政策分析的主要派別與觀點(diǎn)

思考題：

1.公共政策分析的含義與意義。

2.簡(jiǎn)述麥考爾-韋伯、沃爾夫、鄧恩公共政策分析模式。

3.簡(jiǎn)述公共政策分析過(guò)程。

第七章公共政策分析的基本原理與方法

學(xué)時(shí):3

教學(xué)要求：本章主要是向?qū)W生介紹公共政策分析的基本原理與方法。

教學(xué)要點(diǎn)：系統(tǒng)方法、模型方法、定性方法、定量方法

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策分析的基本原理

一、公共政策分析的實(shí)證原理

二、公共政策分析的價(jià)值原理

三、公共政策分析的規(guī)范原理

四、公共政策分析的可行性原理

五、公共政策分析的優(yōu)化原理

第二節(jié)公共政策分析方法

一、公共政策分析的模型方法

二、公共政策分析的定性方法

三、公共政策分析的定量方法

四、系統(tǒng)分析方法

思考題：

1.比較定性分析和定量分析方法。

2.系統(tǒng)分析的基本內(nèi)容和作用。

3.創(chuàng)造性思維方法有哪些？舉例說(shuō)明德?tīng)柗品ㄔ谖覈?guó)政策實(shí)踐中的應(yīng)用。

第八章社會(huì)保障政策；第九章人口政策；第十章科技政策；第十一章可

持續(xù)發(fā)展政策大約10個(gè)學(xué)時(shí)具體講述這幾個(gè)比較重要的政策。

第十二公共政策科學(xué)的最新進(jìn)展

學(xué)時(shí):3

教學(xué)要求：作為《公共政策》的最后一章，主要是向?qū)W生介紹學(xué)術(shù)界的最新研

究動(dòng)態(tài)，有代表性的新觀點(diǎn)。

教學(xué)內(nèi)容：根據(jù)政策科學(xué)發(fā)展的動(dòng)向制定具體教學(xué)內(nèi)容

小論文：

I.公共政策與私人政策之辨析

2.論現(xiàn)代公共政策的功能與特點(diǎn)

3.論公共政策執(zhí)行的障礙與對(duì)策

4.我國(guó)政策終結(jié)的現(xiàn)狀、困難及對(duì)策

5.公共政策失敗的原因及對(duì)策分析

6.“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象剖析［表現(xiàn)、成因及其治理］

7.我國(guó)公共政策評(píng)估的方式分析

8.公共政策的信息約束問(wèn)題分析。

9.公共政策周期的內(nèi)涵與研究意義。

10.運(yùn)用公共政策制定的有關(guān)理論分析我國(guó)的人口政策和社會(huì)保障政策。

第三章公共政策執(zhí)行

學(xué)時(shí)：6

教學(xué)要求：公共政策執(zhí)行是把政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的唯一途徑，政策

執(zhí)行的有效與否事關(guān)公共政策活動(dòng)的效率和成敗。本章通過(guò)介紹公共

政策執(zhí)行過(guò)程的相關(guān)理論，使學(xué)生了解公共政策執(zhí)行活動(dòng)的規(guī)律，

正確認(rèn)識(shí)影響政策執(zhí)行的各種有利和不利條件，把握政策執(zhí)行的科

學(xué)程序。

教學(xué)要點(diǎn)：公共政策執(zhí)行的特點(diǎn)、原則、手段、影響因素

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策執(zhí)行概述

一、公共政策執(zhí)行的含義

二、公共政策執(zhí)行的作用

第二節(jié)公共政策執(zhí)行過(guò)程與手段

一、公共政策執(zhí)行的過(guò)程

二、公共政策執(zhí)行的手段

第三節(jié)公共政策執(zhí)行的影響因素

一、認(rèn)識(shí)公共政策執(zhí)行影響因素的意義

二、公共政策執(zhí)行的主要影響因素

三、公共政策執(zhí)行的若干理論模式

第四節(jié)“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象剖析

一、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的主要表現(xiàn)

二、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的成因

三、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的危害

四、對(duì)“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的治理

思考題：

1.什么是公共政策執(zhí)行？它在公共政策過(guò)程中有哪些作用？

2.公共政策執(zhí)行包含哪些基本的功能活動(dòng)環(huán)節(jié)？

3.如何理解公共政策執(zhí)行中原則性與靈活性的統(tǒng)一原則？

4.簡(jiǎn)述影響公共政策有效執(zhí)行的基本因素。

第一節(jié)公共政策執(zhí)行概述

一、公共政策執(zhí)行的含義p260

公共政策執(zhí)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組

織結(jié)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施，協(xié)調(diào)和

監(jiān)控等各種行動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)

現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。

二、公共政策執(zhí)行的作用P150

1.公共政策執(zhí)行是制定政策的目的和歸宿。

2.公共政策執(zhí)行決定著政策方案能否實(shí)現(xiàn)，以及實(shí)現(xiàn)的程度和

范圍。

3.檢驗(yàn)政策正確與否的唯一標(biāo)準(zhǔn).

一項(xiàng)政策的正確與否最終必須由實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)，實(shí)踐是檢驗(yàn)真

理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

4.政策過(guò)程的中介環(huán)節(jié)

一方面，任何政策不可能一經(jīng)過(guò)制定就完美無(wú)缺，它需要在執(zhí)

行的過(guò)程中得到不斷修正、充實(shí)和完善。政策決策者要根據(jù)政策執(zhí)行

過(guò)程中實(shí)際情況的變化來(lái)修正和完善政策，以提高政策的可行性和

有效性。

另一方面，任何政策都有時(shí)效性，它只能在一定的時(shí)空范圍內(nèi)

起作用，超過(guò)這一范圍，這個(gè)政策就失去效用或完成了它的使命.就

要被新的政策所代替。

第二節(jié)公共政策執(zhí)行過(guò)程與手段

一、公共政策執(zhí)行的過(guò)程p262

1.政策宣傳

政策宣傳是政策執(zhí)行過(guò)程的起始環(huán)節(jié)和一項(xiàng)重要的功能活動(dòng)。政策執(zhí)行活動(dòng)是由許多

人員一起協(xié)作完成的。要使政策得到有效執(zhí)行，必須首先統(tǒng)一人們的思想認(rèn)識(shí)。政策宣傳就

是統(tǒng)一人們思想認(rèn)識(shí)的一個(gè)有效手段。執(zhí)行者只有在對(duì)政策的意圖和政策實(shí)驗(yàn)的具體措施有

一個(gè)明確認(rèn)識(shí)和充分了解的情況下，才有可能積極主動(dòng)地執(zhí)行政策。政策對(duì)象只有知曉了政

策，才能了解政策；只有了解政策，才能自覺(jué)地接受和服從政策。因此，各級(jí)政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)

要努力運(yùn)用各種手段，利用各種宣傳工具，大張旗鼓地宣傳政策的意義、目標(biāo)、宣傳實(shí)施政

策的具體方法和步驟。

2.政策分解

政策分解就是通常所說(shuō)的制定計(jì)劃，它是政策實(shí)施初期的另一項(xiàng)功能活

動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的必經(jīng)之途。沒(méi)有一個(gè)長(zhǎng)期的旨在取得重大成就的計(jì)劃，是

不能進(jìn)行工作的。一般說(shuō)來(lái)，一項(xiàng)政策的推出，往往只是指出實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的基

本方向，比較抽象。要使政策執(zhí)行順利，就必須在這些基本原則指導(dǎo)之下，對(duì)總

體目標(biāo)進(jìn)行分解，編制出政策執(zhí)行活動(dòng)的“線路圖”，明確工作任務(wù)指向，使執(zhí)

行活動(dòng)有條不紊地進(jìn)行。

制定計(jì)劃應(yīng)該遵循下列原則：一是客觀性原則。編制計(jì)劃要切實(shí)可行，積

極可靠，排除主觀臆斷；”劃的各項(xiàng)指標(biāo)，不保守也不冒進(jìn)；既不是唾手可得的,

也不是經(jīng)過(guò)努力仍然高不可攀的；有關(guān)人力、財(cái)?shù)?、物力等條件，必須精確具體,

切不可含糊籠統(tǒng)。二是適應(yīng)性原則。編制的計(jì)劃要有適應(yīng)環(huán)境變化的彈性機(jī)智，

特別是要有適應(yīng)意外情況發(fā)生的防范機(jī)制。三是全面性原則。編制計(jì)劃要統(tǒng)籌方

方面面、理順各種關(guān)系，切記顧此失彼。計(jì)劃應(yīng)前后銜接，輕重緩急有層次，不

同管理層次的計(jì)劃各有側(cè)重。四是一致性原則。要求政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部各職能部

門的工作目標(biāo)和政策目標(biāo)保持一致，上下級(jí)的政簧目標(biāo)保持一致，以增強(qiáng)組織上

的統(tǒng)一性和方向上的一致性。

3.物質(zhì)準(zhǔn)備

物質(zhì)準(zhǔn)備是保證政策執(zhí)行順利進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是必不可少的環(huán)節(jié)。物質(zhì)準(zhǔn)備主要是

指必需的財(cái)力（經(jīng)費(fèi)）和必要的物力（設(shè)備）兩方面的準(zhǔn)備。

4.組織準(zhǔn)備

組織準(zhǔn)備工作是政策具體貫徹落實(shí)的保障機(jī)制，組織功能的發(fā)揮情況直

接決定著政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。首先，確定執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其次，選人用人。再次，制

定必要的管理法規(guī)制度。（1）目標(biāo)責(zé)任制。它圍繞政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保每個(gè)執(zhí)

行者都能夠明確自己在貫徹執(zhí)行政策過(guò)程中應(yīng)該撇什么、怎樣做、做到什么地步

和遇到問(wèn)題怎么辦等。落實(shí)目標(biāo)責(zé)任制，有利于政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（2）檢查監(jiān)督

制度。檢查監(jiān)督制度是目標(biāo)責(zé)任制發(fā)生效用的聯(lián)系環(huán)節(jié)，嚴(yán)格的檢查監(jiān)督制度是

目標(biāo)責(zé)任制度得以落實(shí)的保障機(jī)制。（3）獎(jiǎng)勵(lì)懲罰制度。目標(biāo)責(zé)任制，檢查監(jiān)督

制度和獎(jiǎng)勵(lì)懲罰制度是一個(gè)有機(jī)整體，責(zé)任制是核心，檢查監(jiān)督制是手段，獎(jiǎng)懲

制是杠桿，三者相輔相成，缺一不可，共同形成推動(dòng)政策全面、有效實(shí)施的一套

完整制度。

5.政策實(shí)驗(yàn)

政策實(shí)驗(yàn)是政策實(shí)施過(guò)程中的重要步驟。政策實(shí)驗(yàn)既可以驗(yàn)證政策，如發(fā)

現(xiàn)偏差，即使反饋信息，修改和完善政策，乂可以從中取得帶有普遍指導(dǎo)意義的

東西，如實(shí)施的方法、步驟、注意事項(xiàng)等，為政策的全面實(shí)施取得經(jīng)驗(yàn)。那些涉

及全局關(guān)系的重大政策，非常規(guī)性政策特別是帶有風(fēng)險(xiǎn)性的政策，受各種因素制

約、難以進(jìn)行精確定量分析的政策，缺乏政策實(shí)驗(yàn)、結(jié)果難以預(yù)料、后果影響深

遠(yuǎn)的政策，都必須經(jīng)過(guò)政策實(shí)驗(yàn)。

政策實(shí)驗(yàn)一定要按照科學(xué)方法來(lái)進(jìn)行，政策實(shí)驗(yàn)步驟大致包括

（1）選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象。選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象或者“試點(diǎn)”，要根據(jù)政策方案的要求進(jìn)行。試點(diǎn)

必須在全局情況中具有典型條件，這些典型條件應(yīng)具有普遍性，所以試點(diǎn)也稱為典型實(shí)驗(yàn)。

（2）設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案。用于實(shí)驗(yàn)的政策方案可以是一個(gè)，也可以是兩個(gè)或多個(gè)。對(duì)于范

圍廣、變化較大的復(fù)雜問(wèn)題，應(yīng)該有在相同條件下的對(duì)照組，以便從比較中得出科學(xué)結(jié)論。

在某些情況卜，試點(diǎn)還可以采取不公開(kāi)的方式進(jìn)行，稱為“盲試”，這主要是為了避免各種

人為因素的干擾，防止失去試點(diǎn)的科學(xué)性。

（3）總結(jié)實(shí)驗(yàn)結(jié)果。分析和總結(jié)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是政策實(shí)驗(yàn)過(guò)程最關(guān)鍵的一個(gè)階段。

一是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)要實(shí)事求是，要對(duì)實(shí)施的整個(gè)過(guò)程和產(chǎn)生結(jié)果的所有原因，進(jìn)行全面系

統(tǒng)的考察和分析。分清哪些是最根本的最重要的原因，哪些是非根本的次要的原因；明E些是

必然性原因，哪叫是偶然性原因。同樣是成功的結(jié)果，通?？梢宰C明政策方案是正確的，但

也可能是偶然因素促成的，同樣是失敗的結(jié)果，可.能是由于政策方案本身的錯(cuò)誤所致，也可

能是實(shí)驗(yàn)過(guò)程中的人為差錯(cuò)?而引起的。

二是對(duì)成功經(jīng)驗(yàn)要進(jìn)行理性思考，要分析研究這些經(jīng)驗(yàn)適用的范圍和條件，要分清哪

些經(jīng)驗(yàn)僅僅適用于試點(diǎn)本身，哪些經(jīng)驗(yàn)具有普遍意義，在運(yùn)用這些經(jīng)驗(yàn)時(shí)需要具備哪些條件,

需要附加哪些條件。

三是要重視失敗的經(jīng)驗(yàn)。要善于從失敗的教訓(xùn)中得到啟迪，為下一步政策實(shí)驗(yàn)左清障

礙。成功的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軓恼婊卮鹞覀儜?yīng)該怎么做，失敗的經(jīng)驗(yàn)卻能直接告訴我們不應(yīng)當(dāng)怎樣

做。只有將兩者結(jié)合起來(lái).才能知道必須怎樣做。

6.全面實(shí)施

7.協(xié)調(diào)與監(jiān)挖

二、公共政策執(zhí)行的手段

1.行政手段

行政手段是依靠行玫組織的權(quán)威，采取命令、指示、規(guī)定及規(guī)章制度等行政方式，按

照行政系統(tǒng)、行政層次和行政區(qū)劃來(lái)實(shí)施政策的方法。行政手段有著顯著的特點(diǎn)：第一，權(quán)

威性；第二，強(qiáng)制性。第三，對(duì)象的有限性和時(shí)效性。行政命令是法律的餓具體化、細(xì)目化,

它彌補(bǔ)了法律的不足。

2.法律手段

法律手段是指通過(guò)各種法律、法令、法規(guī)、司法、仲裁工作，特別是通過(guò)行政立法和

司法方式來(lái)調(diào)整政策執(zhí)行活動(dòng)中各種關(guān)系的方法。

3.經(jīng)濟(jì)手段

經(jīng)濟(jì)手段是指根據(jù)客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律和物質(zhì)利益原則，利用各種經(jīng)濟(jì)杠桿，調(diào)節(jié)政策執(zhí)行

過(guò)程中的各種不同經(jīng)濟(jì)利益之間的關(guān)系，以促進(jìn)政策順利實(shí)施的方法。經(jīng)濟(jì)手段運(yùn)用價(jià)格、

工資、利潤(rùn)、信息、稅收、資金、罰款以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任、經(jīng)濟(jì)合同等來(lái)組織、調(diào)節(jié)和影響政策

執(zhí)行者和政策對(duì)象的活動(dòng)，特征：第一，間接性：第二，有償性。第三，關(guān)聯(lián)性。

4.思想誘導(dǎo)手段（移民搬遷，房屋拆遷）

思想誘導(dǎo)手段是一種以人為中心的人本主義管理方法，它通過(guò)運(yùn)用非強(qiáng)制性手段，誘使政策

執(zhí)行者和政策對(duì)象自覺(jué)自愿地去貫徹執(zhí)行政策，而不從事與政策相違背的活動(dòng)。常用的思想

誘導(dǎo)手段有：制造輿論一一在政策形成之時(shí)就大力宣傳，使政策的內(nèi)容深入人心；說(shuō)服教育

一一對(duì)少數(shù)不按政策執(zhí)行或抵觸的對(duì)象采取個(gè)別談心，做深入細(xì)致的思想教育工作，做到以

理服人，而不是以強(qiáng)服人，以大話壓人；協(xié)商對(duì)話一一在政策執(zhí)行出現(xiàn)困難的情況下，決策

者和執(zhí)彳了者應(yīng)就政策深層次問(wèn)題進(jìn)行商談，并借此征詢?nèi)罕娨庖?jiàn)，盡可能在補(bǔ)充政策中做出

適當(dāng)調(diào)整：獎(jiǎng)功罰過(guò)一一通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰手段來(lái)誘發(fā)人們的動(dòng)機(jī)，激勵(lì)人們的積極性。

第三節(jié)公共政策執(zhí)行的影響因素

一、認(rèn)識(shí)公共政策執(zhí)行影響因素的意義

認(rèn)識(shí)公共政策執(zhí)行的影響因素，有助于在實(shí)際的政策執(zhí)行過(guò)程中排除干擾，消

除不利因素，保證政策得到有效執(zhí)行。

二、公共政策執(zhí)行的主要影響因素

1.政策問(wèn)題的特性

政策問(wèn)題的性質(zhì)、政策對(duì)象行為的多樣性、政策對(duì)象人數(shù)及其行為需要調(diào)

試量，都影響到政策的有效執(zhí)行。

政策執(zhí)行的有效與否，首先是和所要解決的政策問(wèn)題的類型和性質(zhì)密切

相關(guān)的。越復(fù)雜的問(wèn)題，執(zhí)行的難度越大。政策執(zhí)行中所觸動(dòng)的權(quán)力關(guān)系越多，涉

及的機(jī)構(gòu)和人員越多，政策目標(biāo)越宏大，要調(diào)整的利益關(guān)系幅度越大，規(guī)范的技

術(shù)操作等級(jí)越高，政策執(zhí)行的難度也越大。

政策所要規(guī)范的目標(biāo)團(tuán)體的行為的種類越多，就越難以制定清楚明確的

規(guī)則，用以約束政策對(duì)象的行為。

政策問(wèn)題所涉及的目標(biāo)團(tuán)體的人數(shù)的多少，也影響著政策執(zhí)行的效果。一般

說(shuō)來(lái)，政策越明確，涉及的人數(shù)越少，政策執(zhí)行就越容易，越有效，反之，政策執(zhí)

行就越困難，越無(wú)效。

政策問(wèn)題需要目標(biāo)團(tuán)體行為調(diào)試量的大小，乜影響著政策執(zhí)行的效果。為了

實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，目標(biāo)團(tuán)體行為所須調(diào)試量愈小愈好，這樣不至于造成人員的抵制,

有利丁?政策的有效執(zhí)行。

2.政策本身的因素

a政策的正確性。

政策問(wèn)題的正確性是政策有效執(zhí)行的根本前提。

h政策的具體明確性。

c政策資源的充足性。

3.政策以外的因素

a目標(biāo)團(tuán)體對(duì)政策執(zhí)行的影響。

b執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度。

c執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織間的溝通與協(xié)調(diào)。

d政策環(huán)境。

一是自然環(huán)境

二是社會(huì)環(huán)境：社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況；制度或體制條件；政治文化；國(guó)際環(huán)境

三、公共政策執(zhí)行的若干理論模式

1.過(guò)程模式

緊張

處理

反＜建制

圖3.1:斯密斯的政策執(zhí)行過(guò)程模式

2.互動(dòng)理論模式

圖32政策執(zhí)行相互調(diào)試過(guò)程

3.博弈模式

博弈論認(rèn)為，在沖突和競(jìng)爭(zhēng)的情況下，每一個(gè)參與者都尋求得到最大的收獲,

井把損失減少創(chuàng)最低限度。美國(guó)公共政策學(xué)者尤金.巴得克是用“博弈”概念來(lái)

分析政策執(zhí)行過(guò)程的主要代表。他把政策執(zhí)行過(guò)程視為一種賽局，其間包括下列

因素：

(1).政策執(zhí)行人員，即競(jìng)賽者；

(2).利害關(guān)系;

(3).策略與技術(shù)；

(4).競(jìng)賽的資源；

(5).競(jìng)賽規(guī)范，即取勝的條件；

(6).公平競(jìng)賽的規(guī)則，即不得作弊；

(7).競(jìng)賽者之間信息溝通的狀況；

(8).所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。

尤金.巴得克認(rèn)為，政策執(zhí)行的有效與否，取決于各方參與者的“戰(zhàn)略選擇”

4.循環(huán)模式

擬訂綱領(lǐng):—分配資源

執(zhí)行原則

1.合法性原則

2.合理原則

3.共識(shí)原則

監(jiān)督過(guò)程

環(huán)境條件

I.目標(biāo)顯著性2.程序復(fù)雜性3可利用資源的性質(zhì)與層次.

……圖3.3:政策執(zhí)行循環(huán)理論模式

5.系統(tǒng)模式

6.綜合模式以及我國(guó)實(shí)際情況下的政策執(zhí)行過(guò)程及其構(gòu)成因素

政策問(wèn)題的特性

L政策問(wèn)題的性辰

2.目標(biāo)團(tuán)體行為的

多樣性

3.目標(biāo)團(tuán)體的人數(shù)

4.目標(biāo)團(tuán)體行為需要

調(diào)適量

圖3.4.政策執(zhí)行過(guò)程及其構(gòu)成因素

第四節(jié)“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象剖析

一、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的主要表現(xiàn)P275

（1）“你有政策，我有對(duì)策”——替換性執(zhí)行。當(dāng)執(zhí)行機(jī)關(guān)和部門所決行

的政策對(duì)自己不利時(shí)，執(zhí)行者就制定與上級(jí)政策表面上一致，實(shí)際卻相違背的

實(shí)施方案，使上級(jí)的政策難以得到貫徹落實(shí)。

（2）“曲解政策，為我所用”一一選擇性執(zhí)行。政策執(zhí)行者在執(zhí)行政策中

對(duì)政策的精神實(shí)質(zhì)或部分內(nèi)容有意曲解，導(dǎo)致政策無(wú)法真正得到貫徹落實(shí)，甚

至出現(xiàn)與初衷相悖的結(jié)果。

（3）“軟拖硬抗，拒不執(zhí)行"一一象征性執(zhí)行。政策執(zhí)行的最高準(zhǔn)則在于

維護(hù)政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。在執(zhí)行過(guò)程中，有些執(zhí)行機(jī)關(guān)或人員有意不執(zhí)

行或變相不執(zhí)行，有的只是采取象征性的執(zhí)行措施，甚至抗拒執(zhí)行。

（4）“搞土政策”一一附加性執(zhí)行。附加性執(zhí)行指的是在政策執(zhí)行過(guò)程中，

執(zhí)行者附加一些原政策目標(biāo)沒(méi)有的內(nèi)容，把本不可行的事情變?yōu)榭尚兄拢?/p>

影響了目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所謂“土政策”，就是打著貫徹上級(jí)政策要結(jié)合實(shí)際的

旗號(hào)，自立一套，自行其是，牟取私利。

二、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的成因

博弈論認(rèn)為：在沖突和競(jìng)爭(zhēng)的情況下，每一個(gè)參與者都遵循力求得到最大利

益，并把損失減少到最低限度的原則。作為政策執(zhí)行者的中央與地方政府以及執(zhí)

行人員，從某種程度上說(shuō)都遵循博弈論的基本原則。因此，要分析“上有政策，

下有對(duì)策”現(xiàn)象的成因、就要分析政策執(zhí)行中的中央與地方，上級(jí)與下級(jí)的利益

關(guān)系機(jī)制。

(1)中央利益與地方利益的矛盾。

(2)政策本身的缺陷。這主要表現(xiàn)在：

一是有些政策缺乏科學(xué)性，不完整，不配套。在政策制定過(guò)程中，新老玫策

之間，宏觀和微觀政策之間，政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域和各部門之間，以及

一個(gè)大政策和它的具體實(shí)施細(xì)則之間，往往沒(méi)有很好的銜接和配套，沒(méi)有形成

科學(xué)合理的政策體系，這一方面給政策執(zhí)行帶來(lái)困難，另一方面也給執(zhí)行者尋

找對(duì)策、鉆空子造成可乘之機(jī)。

二是政策多變。今天指定一個(gè)政策，時(shí)過(guò)不久，情況發(fā)生了變化，又匆忙出

臺(tái)一個(gè)新政策，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳。還有的因領(lǐng)導(dǎo)換屆，政策也跟著發(fā)生大的

變化，人存政舉，人走政息。政策多變，朝令夕改，法無(wú)常規(guī)，缺乏穩(wěn)定性和連

續(xù)性，就無(wú)法建立政策的權(quán)威性和可信度，也就很難使人遵從它們，產(chǎn)生“上有

政策，下有對(duì)策”的現(xiàn)象也在所難免。

三是政出多門，莫衷一是。

(3)政策執(zhí)行主體的本位主義和地方利益的驅(qū)使。

一是干部階層利益誘發(fā)

二是地方部門利益驅(qū)使

三是干部中存在的錯(cuò)誤思想觀念的導(dǎo)向

(4)政策執(zhí)行的監(jiān)控不力。

三、“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的危害

地方主義，本位主義抬頭

中央政策的權(quán)威性、嚴(yán)肅性正在受到挑戰(zhàn)

長(zhǎng)期下去，形成“諸侯割據(jù)”的局面，危及國(guó)家和民族的穩(wěn)定和統(tǒng)一。

四、對(duì)“上有政策，下有對(duì)策”現(xiàn)象的治理

(1)從制度上解決合理劃分中央和地方事權(quán)的問(wèn)題。

(2)加強(qiáng)政策研究，建立科學(xué)合理的政策體系。

(3)擺正局部和全局的關(guān)系，樹(shù)立“全國(guó)一盤棋”的思想。

（4）加強(qiáng)監(jiān)督，從嚴(yán)治政。

第四章公共政策評(píng)估與監(jiān)控

學(xué)時(shí):6

教學(xué)要求：公共政策評(píng)估和監(jiān)控是政策過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，也是促進(jìn)政策科學(xué)化

的重要途徑。本章主要介紹政策評(píng)估的含義、類型、意義，探討政策評(píng)估的標(biāo)

準(zhǔn)、過(guò)程、步驟，并對(duì)政策監(jiān)控的基本理論和現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

教學(xué)要點(diǎn)：公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、方法；中外政策監(jiān)控現(xiàn)狀比較

第一節(jié)公共政策評(píng)估概述

一、公共政策評(píng)估概念

二、公共政策評(píng)估類型

三、公共政策評(píng)估意義

第二節(jié)公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與過(guò)程

一、公共政策評(píng)估的效果與標(biāo)準(zhǔn)

二、公共政策評(píng)估的過(guò)程與步驟

三、公共政策評(píng)估的方法

第三節(jié)我國(guó)公共政策評(píng)估的現(xiàn)狀

一、政策評(píng)估面臨的困難

二、我國(guó)政策評(píng)估的現(xiàn)狀

三、關(guān)于我國(guó)政策評(píng)估事業(yè)的若干思考

第四節(jié)公共政策監(jiān)控

一、公共政策監(jiān)控的含義、分類與作用

二、公共政策監(jiān)督

三、公共政策控制

四、公共政策調(diào)整

五、中外公共政策監(jiān)控機(jī)制比較研究

思考題：

1.公共政策評(píng)估的內(nèi)涵、標(biāo)準(zhǔn)和作用。

2.公共政策評(píng)估的基本方法

3.公共政策監(jiān)控的含義和基本功能。

4.公共政策控制的方法。

第一節(jié)公共政策評(píng)估概述

一、公共政策評(píng)估概念

公共政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判

斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這方面的信息，作為決定政策變化、玫策

改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。

二、公共政策評(píng)估類型

1.正式評(píng)估和非正式評(píng)估

非正式評(píng)估指在評(píng)估者、評(píng)估形式、評(píng)估內(nèi)容沒(méi)有嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)評(píng)估的最

后結(jié)論也不作嚴(yán)格要求，人們根據(jù)自己掌握的情況對(duì)政策做出評(píng)鑒的評(píng)估。

正式評(píng)估指事先制定完整的評(píng)估方案，并嚴(yán)格按規(guī)定的程序和內(nèi)容執(zhí)行，

并由確定的評(píng)估者進(jìn)行的評(píng)估。它在政策評(píng)估中占有主導(dǎo)地位，其結(jié)論是政府部

門評(píng)價(jià)政策的主要依據(jù)。

2.內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

內(nèi)部評(píng)估是由行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)估者所完成的評(píng)估。它可分為由操作人員

自己實(shí)施的評(píng)估和由專職人員實(shí)施的評(píng)估。

外部評(píng)估是由行政機(jī)構(gòu)以外的評(píng)估者所完成的評(píng)估。它可以是由行政機(jī)構(gòu)

委托營(yíng)利性和非營(yíng)利性的研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)性的咨詢機(jī)構(gòu)、大專院校進(jìn)

行的，也可以是由投資或立法機(jī)構(gòu)組織的或由報(bào)紙、電視、民間團(tuán)體等其他各種

外部評(píng)估者自己組織的。

3.事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估和事后評(píng)估

事前評(píng)估是在政策執(zhí)行之前進(jìn)行的一種帶有預(yù)測(cè)性質(zhì)的評(píng)估。包含三

個(gè)方面：對(duì)政策實(shí)施對(duì)象發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，政策可行性的評(píng)估，對(duì)政策效果的

評(píng)估。

執(zhí)行評(píng)估就是對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中的政策事實(shí)情況的評(píng)估，就是具體分析政策

在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的情況，以確定政策是否得到嚴(yán)格地貫徹執(zhí)行。

事后評(píng)估是政策執(zhí)行完成后對(duì)政策效果的評(píng)估，旨在鑒定人們執(zhí)行的政策

對(duì)所確認(rèn)問(wèn)題達(dá)到的解決程度和影響程度，辯識(shí)政策效果的成因，以求通過(guò)優(yōu)

化政策運(yùn)行機(jī)制的方式，強(qiáng)化和擴(kuò)大政策的效果。它在政策執(zhí)行完成以后發(fā)生，

是最主要的一種評(píng)估方式。

三、公共政策評(píng)估意義

1.公共政策評(píng)估是檢驗(yàn)政策的效果、效益和效率的基本途徑

2.公共政策評(píng)估是決定政策去向的重要依據(jù)

3.公共政策評(píng)估是合理配置資源的有效手段

4.公共政策評(píng)估是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。

第二節(jié)公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與過(guò)程

一、公共政策評(píng)估的效果與標(biāo)準(zhǔn)

公共政策評(píng)估的效果：直接效果，附帶效果，意外效果，潛在效果，象征性

效果。

公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，效益標(biāo)準(zhǔn)，效率標(biāo)準(zhǔn)，公平標(biāo)準(zhǔn)，政策回

應(yīng)度。

二、公共政策評(píng)估的過(guò)程與步驟

1.準(zhǔn)備階段

a確定評(píng)估對(duì)象

b制定評(píng)估方案

c挑選和培訓(xùn)人員

2.實(shí)施階段

a利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效

益等方面的信息。

b綜合分析政策信息。就是要在收集信息的基礎(chǔ)上對(duì)那些有關(guān)政策的原始

數(shù)據(jù)和信息資料進(jìn)行系統(tǒng)的整理、歸類、統(tǒng)計(jì)和分析。

c綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出評(píng)估結(jié)論。

3.結(jié)束階段

.結(jié)束階段是處理評(píng)估結(jié)果、撰寫評(píng)估報(bào)告的階段。

三、公共政策評(píng)估的方法P473

L成本一效益分析法

a效益相等時(shí)，成本越小的方案越優(yōu)；

h成本相等時(shí)，效益越大的方案越優(yōu)；

c效益與成本比率越大越好。

2.前后對(duì)比法

a簡(jiǎn)單“前一后”對(duì)比分析

b“投射一實(shí)施后”對(duì)比分析

c“有一無(wú)”政策對(duì)比分析

d“控制對(duì)象一實(shí)驗(yàn)對(duì)象”對(duì)比分析

3.對(duì)象評(píng)定法

4.專家判斷法

5.自評(píng)法

第三節(jié)我國(guó)公共政策評(píng)估的現(xiàn)狀

一、政策評(píng)估面臨的困難

L政策評(píng)估的不確定性

（1）許多政策m標(biāo)不可能量化，比如一些政治類和文化類的政策；

（2）多數(shù)政策都具有多重目標(biāo)，有些目標(biāo)自己還存在著矛盾；

（3）在政策執(zhí)行過(guò)程中，政策目標(biāo)還有可能發(fā)生變而被修正；

（4）有時(shí)，決策者還有意用含糊的、不太確定的形式來(lái)表達(dá)政策目標(biāo)，以

此增加某種應(yīng)變能力。

2.政策效果的不確定性

由于政策活動(dòng)涉及面廣、參與者多，政策執(zhí)行后產(chǎn)生的影響往往涉及社會(huì)

生活的方方面面，既有預(yù)期的影響，也有非預(yù)期的影響；既有顯性的、一目了然

的影響，也包括潛在的、不易感知的影響；既有短期的影響，也有長(zhǎng)期的影響。

3.政策資源的混合和政策行為的重疊

政策資源的混合指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，分不清某

項(xiàng)資源的支出究竟屬于哪一個(gè)政策，或某項(xiàng)政策的總投入到底是多少。政策資源

的混合使政策的成本難以核定，而其“純效果”更是無(wú)從測(cè)定。

政策行為的重疊指的是針對(duì)相同的或相似的政策問(wèn)題和政策目標(biāo)群體，

不同的機(jī)構(gòu)和部門都制定并執(zhí)行各自的政策。各種不同的政策效果混雜在一起，

很難將某項(xiàng)政策的實(shí)際效果從總體效果中區(qū)分出來(lái)。

4.政策行動(dòng)與環(huán)境變量之間的因果關(guān)系不易確定

除了政策行動(dòng)的影響外，實(shí)際社會(huì)情況的改變還會(huì)受到政策行動(dòng)以外其

他因素的影響，這就使得政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。

5.評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏

獲取真實(shí)而全面的第一手資料和各種數(shù)據(jù)，是進(jìn)行政策評(píng)估的基礎(chǔ)和前

提。如果沒(méi)有足夠的統(tǒng)計(jì)資料和其他方面的信息，政策評(píng)估就成了無(wú)本之木、無(wú)

源之水。在我國(guó)，政策信息工作還比較落后，許多政策機(jī)關(guān)不重視信息管理，信

息收集系統(tǒng)尚未形成，政策評(píng)估所獲得的數(shù)據(jù)往往是殘缺不全、雜亂無(wú)章的。再

加上一些抵制評(píng)估的工作人員拒絕提供關(guān)鍵性資料，大大增加了政策評(píng)估的難

度。

政策評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜、系統(tǒng)的工作，需要投入相當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)、設(shè)備和人力。

但在現(xiàn)實(shí)中，評(píng)估工作及其價(jià)值尚未引起人們的足夠重視和認(rèn)同，很難指望人們

從現(xiàn)實(shí)政策資源中拿出成本作為評(píng)估之用，政策評(píng)估常常處于經(jīng)費(fèi)短缺狀態(tài)。即

使有的政策機(jī)構(gòu)愿意提供評(píng)估經(jīng)費(fèi)，他們也總是千方百計(jì)地試圖影響評(píng)估的結(jié)

論。因此，評(píng)估資料欠缺和評(píng)估經(jīng)費(fèi)不足始終是困擾政策評(píng)估的兩大難題。

6.有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制

所有政策評(píng)估最終都不可避免地涉及政策功績(jī)的評(píng)判，而政策是由人來(lái)制

定并執(zhí)行的，所以，政策評(píng)估實(shí)質(zhì)上是對(duì)有關(guān)人員行為的一種價(jià)值判斷，政策

評(píng)估本身就具有批判性，是借助批判手段實(shí)現(xiàn)建設(shè)性目的的活動(dòng)。有關(guān)機(jī)構(gòu)和人

員既可以是政策評(píng)估最堅(jiān)強(qiáng)有力的支持者，也可以是最堅(jiān)強(qiáng)有力的的反對(duì)者，

而他們的態(tài)度取決于其對(duì)政策評(píng)估價(jià)值判斷傾向的認(rèn)同程度。

有關(guān)人員的抵觸心理來(lái)自三個(gè)方面的原因：意識(shí)擔(dān)心評(píng)估得出不利于他們的

結(jié)論；二是對(duì)政策過(guò)程的獨(dú)占心理驅(qū)使他們反對(duì)他人進(jìn)入，以免影響他們的行動(dòng)

計(jì)劃；三是人的本能的支配心理。有關(guān)人員的抵觸主要表現(xiàn)為拒絕提供評(píng)估經(jīng)費(fèi)

和資料，藐視、貶低和否定評(píng)估結(jié)論等。在政策評(píng)估面臨的所有困難中，人為的

抵制是最直接的也是最嚴(yán)重的困難。

二、我國(guó)政策評(píng)估的現(xiàn)狀

1.評(píng)估者缺乏對(duì)政策評(píng)估的科學(xué)認(rèn)識(shí)和認(rèn)真態(tài)度

2.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以價(jià)值判斷為主，評(píng)估方法以定性分析為主

3.缺乏獨(dú)立的政策評(píng)估組織

4.評(píng)估對(duì)象以政策輸出為主，忽視對(duì)政策影響的評(píng)估

5.資料和評(píng)估經(jīng)費(fèi)欠缺

6.公眾未能廣泛參與政策評(píng)估

三、關(guān)于我國(guó)政策評(píng)估事業(yè)的若干思考

1.提高對(duì)公共政策評(píng)估工作重要性的認(rèn)識(shí)

2.建立獨(dú)立的政策評(píng)估組織

3.使政策評(píng)估制度化

4.明確政策目標(biāo)、精選評(píng)估對(duì)象

5.建立健全政策評(píng)估的信息系統(tǒng)

6.引入科學(xué)的評(píng)估理論、方法和技術(shù)

第四節(jié)公共政策監(jiān)控

一、公共政策監(jiān)控的含義、分類與作用

公共政策監(jiān)控是政策監(jiān)督與政策控制的合稱，是為了實(shí)現(xiàn)政策的合法化與

保證政策的貫徹實(shí)施而對(duì)政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與控制

的過(guò)程，其目的在于保證政策系統(tǒng)的順利進(jìn)行，提高政策制定與執(zhí)行的質(zhì)量，

促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和提高政策效率。

分類：

1.根據(jù)政策過(guò)程的不同階段分類：政策制定監(jiān)控，政策執(zhí)行監(jiān)控，政策評(píng)估

監(jiān)控，政策終結(jié)監(jiān)控

2.根據(jù)政策監(jiān)控的不同時(shí)態(tài)分類：事前監(jiān)控，事中監(jiān)控，事后監(jiān)控

3.根據(jù)政策監(jiān)控的層次分類：自我監(jiān)控，逐級(jí)監(jiān)控，越級(jí)監(jiān)控

4.根據(jù)政策監(jiān)控的內(nèi)容分類：目標(biāo)監(jiān)控，關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控

5.根據(jù)政策監(jiān)控的主體分類：立法，行政，司法機(jī)關(guān)，政黨監(jiān)控，利益集團(tuán)的

政策監(jiān)控，公眾和大眾傳媒的政策監(jiān)控。

作用：

1.保證政策的合法化。

2.保證政策的貫徹實(shí)施。

3.實(shí)現(xiàn)政策的調(diào)整與完善。

4.促使政策終結(jié)。

二、公共政策監(jiān)督

公共政策監(jiān)督，指的是政策監(jiān)控的主體從一定制度、法規(guī)的依據(jù)出發(fā)，對(duì)政

策系統(tǒng)的運(yùn)行包括政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估及終結(jié)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視和督促的行為。

條件：

1.建立必要的制度、法規(guī)，明確職責(zé)，這是形成政策監(jiān)控的依據(jù)問(wèn)題。

2.政策監(jiān)督者與政策監(jiān)督對(duì)象之間應(yīng)保持時(shí)時(shí)溝通。

3.在機(jī)構(gòu)設(shè)置上保持監(jiān)督機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。

4.對(duì)監(jiān)督對(duì)象有影響權(quán)。

內(nèi)容：

1.對(duì)政策制定活動(dòng)的監(jiān)督

2.對(duì)政策執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督

3.對(duì)政策評(píng)估活動(dòng)的監(jiān)督

4.對(duì)政策終結(jié)的監(jiān)督

三、公共政策控制

公共政策控制是指政策監(jiān)控主體在政策過(guò)程尤其是政策執(zhí)行中，為了保證

政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，為達(dá)成特定的政策目標(biāo)而對(duì)政策過(guò)程

尤其是執(zhí)行過(guò)程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正行為。

分類：

1.按性質(zhì)的不同，反饋控制與前饋控制

2.按控制人員與控制對(duì)象的關(guān)系，間接控制和直接控制。

程序；

1.確立標(biāo)準(zhǔn)

2.衡量績(jī)效

3.糾正偏差

執(zhí)行糾偏措施—糾偏措施的方法—分析糾偏產(chǎn)生原因<-發(fā)現(xiàn)確定糾偏

圖：公共政策控制的程序

公共政策控制的循環(huán)：

公共政策控制并不是一個(gè)單向的不可逆轉(zhuǎn)的過(guò)程，而是一個(gè)永無(wú)止境的循

環(huán)。

定規(guī)劃

采取嗝孤》觀察績(jī)效

^^分析績(jī)效/

公共政策控制循環(huán)圖

四、公共政策調(diào)整

所謂公共政策調(diào)整，也就是在政策監(jiān)督和控制所獲得的有關(guān)政策系統(tǒng)運(yùn)行

（尤其是政策執(zhí)行的效果）的反饋信息的基礎(chǔ)上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)之間

的關(guān)系等進(jìn)行不斷的修正、補(bǔ)充和發(fā)展，以便達(dá)成預(yù)期政策效果的一種政策行

為。

內(nèi)容；

1.問(wèn)題的重新界定

2.目標(biāo)的重新確定

3.方案的重新擬訂

4.對(duì)政策效力的調(diào)整

5.對(duì)政策主體、客體的調(diào)整

政策調(diào)整的原因：

1.客觀原因。

社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展變化，叫政策環(huán)境及政策問(wèn)題本身的發(fā)展變

化。

2.主觀原因。

人們對(duì)政策問(wèn)題、政策環(huán)境以及政策方案等認(rèn)識(shí)的深化。

政策調(diào)整對(duì)政策系統(tǒng)的影響：

1.政策調(diào)整有利于保證公共政策的科學(xué)合理。

2.政策調(diào)整有利于保證公共政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。

3.政策調(diào)整有利于保證公共政策的穩(wěn)定性和連貫性。

4.消極影響：浪費(fèi)已投入的政策資源，挫傷公眾積極性，影響公共機(jī)構(gòu)形

象。

程序：

1.獲取反饋信息

2.確定調(diào)整方案

3.實(shí)施調(diào)整

五、中外公共政策監(jiān)控機(jī)制比較研究

1.西方政策監(jiān)控的特點(diǎn)

a政策監(jiān)控的基本依據(jù)一一分權(quán)與制衡原則

b社會(huì)輿論在政策監(jiān)控中的顯著作用

c司法審查對(duì)公共政策的有效監(jiān)控

d中央政府權(quán)力的擴(kuò)張與政策監(jiān)控手段的更新。

2.我國(guó)政策監(jiān)控機(jī)制

a人民代表大會(huì)的政策監(jiān)控

b政府機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控

c司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控

d中國(guó)共產(chǎn)黨的政策監(jiān)控

e民主黨派對(duì)政策的監(jiān)控

f人民群眾及人民團(tuán)體的政策監(jiān)控

第五章公共政策終結(jié)與政策周期

學(xué)時(shí):6

教學(xué)要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握公共政策去向的三種可能性：持續(xù)、調(diào)整或

終結(jié)；熟悉公共政策周期，并了解公共政策周期研究的重大意義。

教學(xué)要點(diǎn)：公共政策終結(jié)的依據(jù)、方式、障礙及策略，政策周期。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)公共政策終結(jié)的含義和作用

一、公共政策終結(jié)的含義

二、公共政策終結(jié)的作用

第二節(jié)公共政策終結(jié)的原因、類型和方式

一、公共政策終結(jié)的原因

二、公共政策終結(jié)的類型

三、公共政策終結(jié)的方式

第三節(jié)公共政策終結(jié)的障礙和策略

一、公共政策終結(jié)的障礙

二、公共政策終結(jié)的策略

第四節(jié)公共政策周期

一、政策周期的內(nèi)涵

二、研究政策周期的意義

三、政策周期和經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期

四、我國(guó)的政策周期及特點(diǎn)

思考題：

1.舉例說(shuō)明我國(guó)加入WTO后某些政策終結(jié)的情況。

2.從政策終結(jié)的角度分析20世紀(jì)70年代中美關(guān)系的變化。

3.公共政策周期的內(nèi)涵與研究意義。

第一節(jié)公共政策終結(jié)的含義和作用

一、公共政策終結(jié)的含義

政策終結(jié)是政策決策者通過(guò)對(duì)政策或項(xiàng)目進(jìn)行慎重的評(píng)估后，采取必要的

措施，以終止那些過(guò)時(shí)的、多余的、不必要的或無(wú)效的政策或項(xiàng)目的一種政治（或

政策）行為。

特征：

1.強(qiáng)制性。

一項(xiàng)政策的終結(jié)總是會(huì)損害一些相關(guān)的人、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)的利益，遇到強(qiáng)烈的

反抗，因此，往往靠強(qiáng)制力來(lái)進(jìn)行。

2.更替性。

政策終結(jié)意味著新舊政策的更替，是政策連續(xù)性的特殊表現(xiàn)。

3.靈活性

政策終結(jié)是一個(gè)復(fù)雜而又困難的工作，必須采取審慎而又靈活的態(tài)度，處

理好各種動(dòng)因和關(guān)系。

二、公共政策終結(jié)的作用

1.節(jié)省資源

因?yàn)檎呓K結(jié)意味著政策活動(dòng)的結(jié)束、某種機(jī)構(gòu)、規(guī)劃、慣例的終止以及有

關(guān)人員的裁減。因此，政策終結(jié)可以減少人力、物力、財(cái)力的消耗，從而節(jié)省有

限的政策資源。

2.提高績(jī)效

3.避免僵化

所謂政策僵化，指的是一項(xiàng)長(zhǎng)期存在、沒(méi)有及時(shí)予以終結(jié)的政策，在發(fā)展變

化了的環(huán)境下，繼續(xù)執(zhí)行該政策，不僅不能解決問(wèn)題，反而成為解決問(wèn)題的阻

力與障礙，帶來(lái)嚴(yán)重的不良后果。政策終結(jié)可以避免政策僵化。

4.優(yōu)化政策

政策終結(jié)有助于促進(jìn)政策優(yōu)化，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政策人員的優(yōu)化；二

是政策組織的優(yōu)化。政策組織的優(yōu)化是公共政策優(yōu)化的核心內(nèi)容，優(yōu)化政策的人

員只能在優(yōu)化的組織機(jī)構(gòu)中才能制定和執(zhí)行優(yōu)化的政策。

第二節(jié)公共政策終結(jié)的原因、類型和方式

一、公共政策終結(jié)的原因

1.財(cái)政困難。因貶政赤字、稅收減少等導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終結(jié)。

2.政府的低效率。即政府機(jī)構(gòu)的效率太低、成本太高而導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終

結(jié)。

3.政治意識(shí)形態(tài)的變化。意識(shí)形態(tài)以及價(jià)值觀念的改變或沖突導(dǎo)致政策或項(xiàng)

目的終結(jié)。

4.行為理論的變化。即關(guān)于人性、行政管理和社會(huì)服務(wù)應(yīng)如何提供等理論的

變化導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終結(jié)。

5.學(xué)習(xí)。采用“試錯(cuò)法”方式，在政策實(shí)踐中學(xué)習(xí)，隨時(shí)終結(jié)那些錯(cuò)誤的政

策或項(xiàng)目。

二、公共政策終結(jié)的類型

1.功能的終結(jié)

即終止由政策執(zhí)行所帶來(lái)的某種或某些服務(wù)。

2.機(jī)構(gòu)的終結(jié)

伴隨著政策終結(jié)進(jìn)行的機(jī)構(gòu)縮減或撤消就是機(jī)構(gòu)終結(jié)。有些機(jī)構(gòu)是專門為某

項(xiàng)政策而設(shè)立的，隨著政策的終止，機(jī)構(gòu)也隨之撤銷；有些機(jī)構(gòu)往往同時(shí)承擔(dān)著

多項(xiàng)政策和功能，某項(xiàng)政策的終止不足以導(dǎo)致機(jī)構(gòu)的撤消。因此，通常的做法是

通過(guò)縮小規(guī)模、減少經(jīng)費(fèi)等辦法對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行縮減。

3.政策本身的終結(jié)

政策本身的終結(jié)什遇到的阻力較小。

4.項(xiàng)目的終結(jié)

即政策的具體項(xiàng)目以及執(zhí)行措施的終結(jié)。

三、公共政策終結(jié)的方式

1.政策廢止

即直截了當(dāng)?shù)匦家豁?xiàng)政策的廢止。政府根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形勢(shì)的發(fā)展

變化，不定期地清理、廢止大量不合時(shí)宜、過(guò)時(shí)了的政策。

2.政策替代

指的是新政策代替舊政策，但所面對(duì)的問(wèn)題不變，所要滿足的要求不變。在

這里，新政策是對(duì)舊政策的補(bǔ)充、修正，目的是更好地解決舊政策所沒(méi)有解決好

的問(wèn)題，以充分實(shí)現(xiàn)政策的目標(biāo)。

3.政策合并

指的是舊政策雖然被廢止了，但政策要實(shí)現(xiàn)的功能并沒(méi)有取消，而是將其

合并到其他的政策中去。合并政策有兩種情況：一是將原有的政策內(nèi)容合并到現(xiàn)

有的政策中，作為現(xiàn)有政策的一部分；二是將多個(gè)舊政策加以調(diào)整，合并成一個(gè)

新的政策。

4.政策分解

指的是將舊政策的內(nèi)容按照一定的原則分解成幾個(gè)部分，每個(gè)部分各自形

成一項(xiàng)新政策。當(dāng)原有的政策過(guò)于龐雜、目標(biāo)眾多以至于影響到該政策的有效執(zhí)

行時(shí)，常常采用分解的辦法，將原有政策按主要的目標(biāo)分解成幾個(gè)較小的政策。

這樣有利于執(zhí)行者明確政策目標(biāo)，提高執(zhí)行效率。

5.政策縮減

指的是采取漸進(jìn)的方式對(duì)政策進(jìn)行終結(jié)，以緩沖政策終結(jié)帶來(lái)的巨大沖擊，

逐步協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，減少損失。組要表現(xiàn)形式有：縮小對(duì)政策的資源投入、減

小實(shí)施范圍，放松對(duì)政策執(zhí)行的控制等等。政策縮減的另外一種方式是，把政策

中過(guò)時(shí)的部分廢除，而保留原來(lái)政策中合理的部分。

6.政策的法律化

一項(xiàng)政策經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)行確實(shí)有效的政策，為了提高其權(quán)威性和強(qiáng)制力，經(jīng)過(guò)立

法機(jī)關(guān)或授權(quán)立法的行政機(jī)關(guān)審議通過(guò)，上升為法律或行政法規(guī)。這是另一種意

義上的政策終結(jié)。

第三節(jié)公共政策終結(jié)的障礙和策略

一、公共政策終結(jié)的障礙

1.相關(guān)者的心理抵觸

對(duì)政策終結(jié)存在抵觸心理的主要有三種人：U）政策制定者；（2）政策執(zhí)行

者；（3）受益者。政策制定者不愿意承認(rèn)他們制定的政策不再有存在的必要，更

不愿意承認(rèn)在制定政策的過(guò)程中所犯的錯(cuò)誤；政策執(zhí)行者不愿意看到政策的被終

止；政策受益者不愿意既得利益受到損失。

這種心理障礙的存在使人們?cè)诮忉屨呤r(shí)，常常傾向于從環(huán)境因素中

尋找原因，而不愿意檢討政策本身的失誤。

2.現(xiàn)存機(jī)構(gòu)的持續(xù)性

機(jī)構(gòu)的持續(xù)性表現(xiàn)在三個(gè)方面：（D機(jī)構(gòu)的慣性。當(dāng)不同的機(jī)構(gòu)相互配合并

開(kāi)始執(zhí)行某項(xiàng)政策時(shí)，一種慣性就油然而生了。機(jī)構(gòu)的慣性使政策執(zhí)行一旦開(kāi)始

就很難停止。如果要想修改其方向或讓其停下來(lái)，必須從外部施加很大的力量才

能做到；（2）機(jī)構(gòu)的生命力?！澳骋粰C(jī)構(gòu)存在的時(shí)間越長(zhǎng)，它被終止的可能性就

越小，經(jīng)過(guò)一定時(shí)間，會(huì)形成繼續(xù)存在的條件和對(duì)它的支持”。當(dāng)政策終結(jié)危及

組織機(jī)構(gòu)的生存時(shí)，它會(huì)千方百計(jì)地減輕所面臨的壓力，或改變策略，或調(diào)整

機(jī)構(gòu)，想方設(shè)法地延續(xù)政策終結(jié)的進(jìn)程，給政策的及時(shí)終結(jié)帶來(lái)消極影響；（3）

機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性。在評(píng)估者的眼里，機(jī)構(gòu)是相對(duì)靜態(tài)的。但是，機(jī)構(gòu)本身卻有

一種動(dòng)態(tài)的適應(yīng)性，可以隨環(huán)境和需要的變化而產(chǎn)生變動(dòng)，甚至針對(duì)政策”結(jié)

的各種措施來(lái)調(diào)整自己的方向，使終結(jié)計(jì)劃夭折或破產(chǎn)。

3.行政機(jī)關(guān)的聯(lián)盟

執(zhí)行某項(xiàng)政策的而獲得既得利益的行政機(jī)關(guān)，往往會(huì)在政策面臨終結(jié)時(shí)結(jié)

成聯(lián)盟，共同反對(duì)政策終結(jié)。這些反對(duì)終結(jié)的行政機(jī)關(guān)一方面會(huì)要求其內(nèi)部成員

齊心協(xié)力共同抵制終結(jié)；另一方面則互相團(tuán)結(jié)、拉攏和接近政府內(nèi)外有影響的人

士抵制終結(jié)。這種因執(zhí)行政策而獲得利益的行政機(jī)關(guān)一旦結(jié)成一個(gè)共同體，就能

有效地威脅政策終結(jié)行為，使政策終結(jié)無(wú)法進(jìn)行。這是因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)比其他任何

社會(huì)組織更具有便利的條件進(jìn)行政治活動(dòng)，它們可以利用自身有利的地位影響

公共政策。

4.利益集團(tuán)的阻礙

由于公共政策大多涉及到利益與價(jià)值的分配，因而各利益集團(tuán)必然千方百

計(jì)地努力影響公共政策。當(dāng)政策終結(jié)迫在眉睫時(shí)，反對(duì)政策終結(jié)的利益集團(tuán)為維

護(hù)既得利益，必然會(huì)采取各種合法或非法的途徑1如游說(shuō)、行賄等），以阻止政策

終結(jié)。

公共選擇理論證明，利益集團(tuán)的力量很大，它們總能左右公共政策，它們

和政治家、政府官員互相利用，形成一個(gè)“鐵三角”，使得公共政策的終結(jié)更為

困難。

5.法律程序上的復(fù)雜性

任何政策的確定和組織機(jī)構(gòu)的建立，都是通過(guò)一定的法律程序進(jìn)行的，同

樣，政策的終止和組織機(jī)構(gòu)的撤消也必須按照法定的程序來(lái)辦理。政策指定要通

過(guò)法定程序，政策終結(jié)也要通過(guò)法定程序。程序上的復(fù)雜性往往影響政策終結(jié)的

及時(shí)執(zhí)行。

6.社會(huì)輿論的壓力

如果一項(xiàng)需要終結(jié)的公共政策受到輿論的廣泛支持，無(wú)疑會(huì)受到極強(qiáng)的阻

力。

7.高昂的成本

政策終結(jié)的成本有兩種：一是終結(jié)行為本身要付出的成本。有時(shí)，在短期內(nèi)

終結(jié)一項(xiàng)政策的花費(fèi)比繼續(xù)這項(xiàng)政策的花費(fèi)要多，比如終結(jié)執(zhí)行者要為裁減下

來(lái)的人員安排新的崗位和就業(yè)機(jī)會(huì)，或者對(duì)原政費(fèi)的受益者進(jìn)行利益的補(bǔ)償。二

是現(xiàn)有政策的沉淀成本。沉淀成本是指投入決策、某個(gè)計(jì)劃或某個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間、

資金或其他資源的無(wú)法彌補(bǔ)的花費(fèi)。它限制了目前投入的選擇范圍。也就是說(shuō)已

經(jīng)在政策上投入的資金、人力制約了決策者下一步的行動(dòng)計(jì)劃。

此外，政策終結(jié)的也有風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)終結(jié)一項(xiàng)政策后的結(jié)果不確定。事實(shí)上，政

策終結(jié)后采取的新政策并不能保證一定會(huì)帶來(lái)更好的結(jié)果，這也使得終結(jié)者難

以下定終結(jié)的決心。

綜上所述，政策終結(jié)的障礙可以分為兩類：一類是不可避免的障礙（邏輯上

的障礙），包括人們害怕變革的心理、沉淀成本的存在、政策受益者的心理抵抗、

機(jī)構(gòu)的持久性、政策終結(jié)自身的成本和法律程序上的障礙。另一類是政治上的障

礙（非邏輯上的障礙），包括政府決策者責(zé)任的缺失、利益集團(tuán)的尋租、輿論被操

縱。

二、公共政策終結(jié)的策略

1.重視說(shuō)理工作，積極爭(zhēng)取支持力量。

2.舊政策終結(jié)與新政策出臺(tái)并舉

3.選擇有利的終結(jié)時(shí)機(jī)和焦點(diǎn)（安徽稅費(fèi)改革制度）

4.“力場(chǎng)分析”、傳播試探性信息與“閃電”策略

“力場(chǎng)分析”策略也叫做知己知彼戰(zhàn)略。在政策終結(jié)前，必須斟酌政策終結(jié)

的“政治情境”，即了解贊成或反對(duì)終結(jié)的團(tuán)體的力量虛實(shí)、所持的立論基礎(chǔ)、

所獲得的支持程度及可使用的資源等。

所謂傳播試探性信息，就是當(dāng)政府在進(jìn)行正式宣布終止某項(xiàng)政策之前，在

一些非正式場(chǎng)合，流露出準(zhǔn)備終結(jié)的信息，以測(cè)定公共輿論對(duì)這一行動(dòng)所持的

態(tài)度。這種試