地方債轉(zhuǎn)股協(xié)議書?甲方（債權(quán)方）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（債務(wù)方）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方對(duì)乙方享有合法有效的債權(quán)，為優(yōu)化乙方債務(wù)結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)杠桿，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)依法轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、債權(quán)及債務(wù)情況說明1.債權(quán)詳情甲方對(duì)乙方享有的債權(quán)形成于[具體債權(quán)形成時(shí)間]，基于[基礎(chǔ)合同關(guān)系或債權(quán)發(fā)生原因]產(chǎn)生，截至本協(xié)議簽署之日，債權(quán)本金為人民幣[X]元，利息為人民幣[X]元，債權(quán)本息合計(jì)為人民幣[X]元。該債權(quán)相關(guān)的合同文件包括但不限于[列舉相關(guān)合同名稱]等，均合法有效。2.債務(wù)情況乙方確認(rèn)上述債務(wù)的真實(shí)性及合法性，并承諾在本協(xié)議履行過程中，按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，積極配合債轉(zhuǎn)股相關(guān)事宜。乙方目前的主要債務(wù)構(gòu)成包括[詳細(xì)說明債務(wù)的種類、金額、期限等情況]，其財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營情況如下[簡要描述乙方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營現(xiàn)狀、資產(chǎn)負(fù)債情況等]。二、債轉(zhuǎn)股的具體安排1.債轉(zhuǎn)股金額甲方同意將其對(duì)乙方享有的債權(quán)中的人民幣[X]元按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)。轉(zhuǎn)換后，甲方持有乙方的股權(quán)比例為[X]%（最終股權(quán)比例以工商登記為準(zhǔn)）。2.股權(quán)作價(jià)雙方同意，本次債轉(zhuǎn)股的股權(quán)作價(jià)按照以下方式確定：以經(jīng)雙方認(rèn)可的具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)于[評(píng)估基準(zhǔn)日]出具的評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，乙方股權(quán)的評(píng)估價(jià)值為人民幣[每股評(píng)估價(jià)格]元?；诖耍追絺鶛?quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的數(shù)量為[X]股。3.股權(quán)登記本協(xié)議生效后，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理將甲方登記為乙方股東的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向公司登記機(jī)關(guān)申請辦理股權(quán)變更登記等事宜。辦理股權(quán)登記所需的費(fèi)用由[承擔(dān)方]承擔(dān)。在股權(quán)登記完成前，甲方享有與股權(quán)相關(guān)的臨時(shí)股東權(quán)利，但不承擔(dān)乙方的經(jīng)營管理責(zé)任。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲取乙方的股權(quán)，并享有作為乙方股東相應(yīng)的權(quán)益，包括但不限于參與乙方股東會(huì)、行使表決權(quán)、獲取分紅權(quán)等。有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督，查閱乙方的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)賬簿等相關(guān)資料。在乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取法律措施維護(hù)自身權(quán)益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定將債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)，配合乙方辦理股權(quán)登記等相關(guān)手續(xù)。對(duì)乙方提供的涉及商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息等資料予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外。自成為乙方股東之日起，按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定，履行股東義務(wù)，不得損害乙方及其他股東的合法權(quán)益。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定及時(shí)將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)，并配合辦理相關(guān)手續(xù)。在符合法律法規(guī)及乙方公司章程規(guī)定的情況下，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營管理進(jìn)行決策和調(diào)整。有權(quán)要求甲方按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害乙方及其他股東的利益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營信息等資料，協(xié)助甲方進(jìn)行盡職調(diào)查及債轉(zhuǎn)股相關(guān)工作。負(fù)責(zé)辦理債轉(zhuǎn)股涉及的各項(xiàng)手續(xù)，確保本協(xié)議順利履行，包括但不限于與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)、準(zhǔn)備文件資料等。按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定，保障甲方作為股東的合法權(quán)益，不得阻礙甲方行使股東權(quán)利。自本協(xié)議生效之日起，按照優(yōu)化后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營管理，努力提升公司業(yè)績，保障公司資產(chǎn)安全和穩(wěn)定發(fā)展，積極履行對(duì)股東的責(zé)任。四、股權(quán)退出機(jī)制1.股權(quán)回購在滿足以下條件之一時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方回購其持有的股權(quán)：自債轉(zhuǎn)股完成之日起[X]年內(nèi)，乙方未能實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo)，具體業(yè)績目標(biāo)為[詳細(xì)說明業(yè)績指標(biāo)及要求]。乙方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重?fù)p害甲方作為股東的利益，且在甲方書面通知要求糾正后的合理期限內(nèi)仍未糾正。出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他可以回購股權(quán)的情形。股權(quán)回購價(jià)格按照以下方式確定：回購價(jià)格=甲方初始債權(quán)本金×（1+年化利率[X]%×實(shí)際持股天數(shù)/365）+已確認(rèn)但尚未分配的分紅。其中，年化利率[X]%為雙方約定的股權(quán)回購利率，實(shí)際持股天數(shù)自甲方完成股權(quán)登記之日起計(jì)算至股權(quán)回購?fù)瓿芍罩埂Ｒ曳綉?yīng)在收到甲方股權(quán)回購?fù)ㄖ蟮腫X]個(gè)工作日內(nèi)，與甲方協(xié)商確定股權(quán)回購的具體事宜，并在協(xié)商確定后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)回購款的支付。股權(quán)回購款支付完成后，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理甲方股權(quán)的減資及工商變更登記手續(xù)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)及乙方公司章程規(guī)定的情況下，將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。在同等條件下，乙方及乙方股東享有優(yōu)先購買權(quán)。甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)提前[X]天書面通知乙方及乙方其他股東。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定，但不得低于甲方取得股權(quán)時(shí)的成本價(jià)格（即甲方初始債權(quán)本金按照股權(quán)作價(jià)折算后的每股成本價(jià)格）。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)或未配合乙方辦理相關(guān)手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按照未履行金額的[X]%向乙方支付違約金；逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方按照債權(quán)本息合計(jì)金額的[X]%支付違約金，同時(shí)甲方應(yīng)恢復(fù)對(duì)乙方的原有債權(quán)關(guān)系，并承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方提供相關(guān)資料、辦理股權(quán)登記手續(xù)或履行其他義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照未履行金額的[X]%向甲方支付違約金；逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方按照債權(quán)本息合計(jì)金額的[X]%支付違約金，同時(shí)乙方應(yīng)返還甲方已轉(zhuǎn)換的股權(quán)，并承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。3.若一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元；如因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.任何一方違反本協(xié)議其他條款約定，應(yīng)承擔(dān)因此給對(duì)方造成的全部損失，并按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，其余用于辦理相關(guān)手續(xù)，每份具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：__________