投資上市協(xié)議合同范本?甲方（投資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（被投資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于乙方擬尋求上市并接受甲方投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方對乙方進(jìn)行投資并在乙方上市過程中提供相關(guān)服務(wù)等事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、投資事項(xiàng)及上市服務(wù)內(nèi)容（一）投資事項(xiàng)1.甲方同意向乙方進(jìn)行投資，投資金額為人民幣[x]元。投資方式為[具體投資方式，如增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等]。2.乙方同意按照本協(xié)議約定的條款和條件接受甲方的投資，并向甲方發(fā)行或轉(zhuǎn)讓相應(yīng)的股權(quán)或股份。（二）上市服務(wù)內(nèi)容1.甲方將為乙方上市提供財(cái)務(wù)顧問、法律咨詢、上市方案策劃等全方位的上市輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)，協(xié)助乙方制定合理的上市計(jì)劃，確保乙方符合上市條件并順利完成上市流程。2.在乙方上市過程中，甲方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方關(guān)系，包括但不限于與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)（如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)等）的溝通與協(xié)調(diào)，協(xié)助乙方解決上市過程中遇到的各種問題。3.甲方利用自身資源和專業(yè)優(yōu)勢，為乙方提供關(guān)于資本市場動態(tài)、行業(yè)趨勢等方面的信息和建議，幫助乙方提升在資本市場的競爭力。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利在投資完成后，按照其持有的乙方股權(quán)比例享有相應(yīng)的股東權(quán)利，包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)、知情權(quán)等。有權(quán)對乙方的經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督，提出合理的意見和建議。在乙方上市成功后，有權(quán)按照證券市場規(guī)則處置其持有的乙方股份。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付投資款項(xiàng)。積極履行上市服務(wù)義務(wù)，為乙方提供專業(yè)、高效、全面的上市輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)，盡最大努力協(xié)助乙方完成上市目標(biāo)。對在服務(wù)過程中知悉的乙方商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外。在投資決策過程中，應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，對乙方的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等狀況進(jìn)行全面了解，并自行承擔(dān)因投資決策失誤而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供上市服務(wù)，并對甲方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定公司的經(jīng)營管理、發(fā)展戰(zhàn)略等重大事項(xiàng)。有權(quán)在上市成功后，按照公司治理結(jié)構(gòu)和證券市場規(guī)則，合理安排公司的運(yùn)營和發(fā)展。2.義務(wù)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的資料和信息，協(xié)助甲方進(jìn)行盡職調(diào)查和上市輔導(dǎo)工作。按照本協(xié)議約定的條款和條件接受甲方投資，并辦理相關(guān)的股權(quán)變更或股份發(fā)行手續(xù)。積極配合甲方開展上市工作，包括但不限于與中介機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作、按照要求提供各種文件資料、及時(shí)回復(fù)甲方提出的問題等。在上市過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保公司運(yùn)營規(guī)范、合法合規(guī)。按照本協(xié)議約定向甲方支付上市服務(wù)費(fèi)用（如有）。三、投資款項(xiàng)支付及股權(quán)變更（一）投資款項(xiàng)支付1.甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)的[x]%支付至乙方指定的銀行賬戶；在完成相關(guān)盡職調(diào)查且乙方滿足本協(xié)議約定的條件后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將剩余投資款項(xiàng)支付至乙方指定賬戶。2.乙方應(yīng)在收到甲方每筆投資款項(xiàng)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具合法有效的收款憑證。（二）股權(quán)變更1.乙方應(yīng)在收到甲方全部投資款項(xiàng)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，辦理完畢股權(quán)變更或股份發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，向甲方簽發(fā)出資證明書或股份憑證，并將甲方登記為公司股東。2.股權(quán)變更完成后，乙方應(yīng)及時(shí)向工商行政管理部門辦理股東變更登記手續(xù)，并將相關(guān)登記文件副本提供給甲方。四、上市計(jì)劃與時(shí)間表（一）上市計(jì)劃1.雙方共同制定乙方上市計(jì)劃，明確上市目標(biāo)市場（如主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等）、上市時(shí)間節(jié)點(diǎn)等關(guān)鍵要素。2.上市計(jì)劃應(yīng)根據(jù)乙方的實(shí)際情況和資本市場狀況進(jìn)行合理安排，確保在符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的前提下，盡快實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。（二）時(shí)間表1.上市籌備階段在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)月內(nèi)，乙方完成上市前的內(nèi)部重組和規(guī)范運(yùn)作工作，包括但不限于完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)制度、清理關(guān)聯(lián)交易等。在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)月內(nèi)，甲方完成對乙方的盡職調(diào)查，并向乙方出具盡職調(diào)查報(bào)告。在盡職調(diào)查完成后的[x]個(gè)月內(nèi)，雙方共同確定保薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，并與各中介機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議。2.上市申報(bào)階段中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場開展工作后的[x]個(gè)月內(nèi)，完成上市申報(bào)材料的制作和準(zhǔn)備工作。在符合申報(bào)條件后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，乙方及中介機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交上市申請文件。3.上市審核及發(fā)行階段證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理上市申請文件后的[x]個(gè)月內(nèi)，完成審核反饋意見的回復(fù)和審核工作。如審核通過，乙方應(yīng)在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后的[x]個(gè)月內(nèi)，按照相關(guān)規(guī)定完成股票發(fā)行及上市工作。五、上市服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用1.乙方應(yīng)向甲方支付上市服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用金額為人民幣[x]元。該費(fèi)用涵蓋甲方為乙方提供上市輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用、差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等。2.如因乙方原因?qū)е律鲜泄ぷ餮诱`或未能成功上市，乙方仍應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方支付全額上市服務(wù)費(fèi)用。（二）支付方式1.在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付上市服務(wù)費(fèi)用的[x]%作為預(yù)付款；在甲方完成上市申報(bào)材料制作并經(jīng)乙方確認(rèn)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付上市服務(wù)費(fèi)用的[x]%；在乙方成功上市后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付剩余的上市服務(wù)費(fèi)用。2.甲方應(yīng)在收到乙方每筆服務(wù)費(fèi)用后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方出具合法有效的發(fā)票。六、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。如本協(xié)議因任何原因終止或解除，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。七、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付投資款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金；逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的款項(xiàng)，同時(shí)甲方應(yīng)按照投資金額的[x]%向乙方支付違約金。2.若甲方違反保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[x]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。如甲方的違約行為給乙方造成重大損失，乙方有權(quán)追究甲方的法律責(zé)任。3.若甲方未按照本協(xié)議約定履行上市服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致乙方上市工作延誤或未能成功上市，甲方應(yīng)退還乙方已支付的上市服務(wù)費(fèi)用，并按照投資金額的[x]%向乙方支付違約金；乙方因此遭受的其他損失，甲方應(yīng)予以賠償。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式辦理股權(quán)變更手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按照投資金額的[x]%向甲方支付違約金；逾期超過[x]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的投資款項(xiàng)，同時(shí)乙方應(yīng)按照投資金額的[x]%向甲方支付違約金。2.若乙方提供的資料和信息存在虛假、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[x]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。如乙方的違約行為給甲方造成重大損失，甲方有權(quán)追究乙方的法律責(zé)任。4.若乙方未按照本協(xié)議約定支付上市服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向甲方支付違約金；逾期超過[x]日的，甲方有權(quán)暫停上市服務(wù)工作，并要求乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用及違約金。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有沖突之處，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__