1T/SXDZ000—2024煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)管理規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)的條件、基本原則、評(píng)價(jià)形式、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)內(nèi)容和方法、評(píng)價(jià)管理等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于相關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)指標(biāo)，組織進(jìn)行煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)的活動(dòng)，其他類(lèi)別科技成果的評(píng)價(jià)可參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中標(biāo)注日期的引用文件,僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件;不標(biāo)注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件?！秶?guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）《煤礦安全規(guī)程》（應(yīng)急管理部令（第8號(hào)））《煤礦地質(zhì)工作細(xì)則》（礦安﹝2023﹞192號(hào)）《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號(hào)）《防治煤礦沖擊地壓細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝﹝2018﹞8號(hào)）《沖擊地壓礦井鑒定暫行辦法》（礦安﹝2023﹞58號(hào)）《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝[2019]28號(hào)）《煤礦防滅火細(xì)則》（礦安﹝2021﹞256號(hào)）《山西省煤礦老空水害防治工作規(guī)定》（晉政辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)的規(guī)范性文件3申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的條件和要求3.1申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的條件2T/SXDZ000—2024a)在技術(shù)（或方法）上有創(chuàng)新，解決了煤礦地質(zhì)工作中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，具有較強(qiáng)的示范作用和推廣應(yīng)用價(jià)值;b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果歸屬權(quán)無(wú)爭(zhēng)議，完成單位和人員名次排列無(wú)異議；c)成果應(yīng)是近五年內(nèi)通過(guò)鑒定、驗(yàn)收、評(píng)審或通過(guò)技術(shù)評(píng)估等形式的認(rèn)定；d)技術(shù)文件與資料齊全，并符合規(guī)定。3.2申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的要求a)獨(dú)家完成的項(xiàng)目由單位組織申報(bào)；e)兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主持單位與其他完成單位協(xié)商一致后，由項(xiàng)目主持單位組織申報(bào)。4基本原則4.1依法評(píng)價(jià)原則煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)主要涉及成果評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)專(zhuān)家三方面。有關(guān)各方必須遵循相應(yīng)的法律法規(guī)，遵守有關(guān)約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。4.2獨(dú)立原則煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)活動(dòng)依法獨(dú)立進(jìn)行，不受其他組織和個(gè)人的干預(yù)；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立地從事評(píng)價(jià)組織與管理工作，評(píng)價(jià)專(zhuān)家獨(dú)立地向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)，評(píng)價(jià)專(zhuān)家提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)時(shí)不受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)委托方的干預(yù)。4.3公正原則評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須站在公正的立場(chǎng)上完成評(píng)價(jià)組織與管理工作。4.4客觀原則評(píng)價(jià)專(zhuān)家在提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)的過(guò)程中，按照評(píng)價(jià)成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)價(jià)意見(jiàn)中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論，都必須以客觀事實(shí)為依據(jù)。4.5定性定量相結(jié)合原則3T/SXDZ000—2024為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，針對(duì)煤礦地質(zhì)工作成果的特點(diǎn)，采用加權(quán)量化進(jìn)行定量評(píng)分，然后在定量評(píng)分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。5評(píng)價(jià)形式煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)可以采取視頻會(huì)議評(píng)價(jià)、會(huì)議評(píng)價(jià)、函審評(píng)價(jià)三種形式。5.1函審評(píng)價(jià)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)專(zhuān)家通過(guò)函審評(píng)價(jià)申報(bào)資料，適用于不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯和討論即可作出評(píng)價(jià)的煤礦地質(zhì)工作成果。函審評(píng)價(jià)必須由各位專(zhuān)家獨(dú)立提出書(shū)面評(píng)價(jià)意見(jiàn)，再由專(zhuān)家組長(zhǎng)歸納每位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)意見(jiàn)形成綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)并由專(zhuān)家組簽字認(rèn)可。5.2會(huì)議評(píng)價(jià)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家召開(kāi)評(píng)價(jià)會(huì)，采用會(huì)議匯報(bào)、質(zhì)詢(xún)答辯等形式審查申報(bào)材料，并做出評(píng)價(jià)。5.3視頻會(huì)議評(píng)價(jià)需要對(duì)煤礦地質(zhì)工作成果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或演示才能做出評(píng)價(jià)的，可以采用視頻會(huì)議評(píng)價(jià)形式。由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)專(zhuān)家采用會(huì)議與現(xiàn)場(chǎng)展示結(jié)合的形式對(duì)煤礦地質(zhì)工作成果做出評(píng)價(jià)。6評(píng)價(jià)程序6.1材料申報(bào)6.1.1委托方向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出成果評(píng)價(jià)需求；6.1.2提供完整、真實(shí)、清晰、可靠的成果申報(bào)材料：a)委托表：委托表包括但不限于成果名稱(chēng)、委托方、第一完成單位或個(gè)人以及委托方聲明等信息；b)成果簡(jiǎn)介包括但不限于成果應(yīng)用領(lǐng)域、創(chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)指標(biāo)、轉(zhuǎn)化指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等內(nèi)容；c)相關(guān)證明材料包括但不限于專(zhuān)利、專(zhuān)著、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、獲獎(jiǎng)證書(shū)、轉(zhuǎn)讓合同、測(cè)試報(bào)告、效益分析報(bào)告、應(yīng)用證明、成果參加人情況，國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、國(guó)家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件以及其他反饋評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)容的證明材料的復(fù)印件，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由委托方承擔(dān)。證明材料撰寫(xiě)及引用方式應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范的要求。4T/SXDZ000—20246.2初審a)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)收到申報(bào)材料后，初步審查（或形式審查）委托方提交的技術(shù)資料，判斷委托方提出的材料是否達(dá)到開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)的要求。b)申報(bào)材料不齊全的，委托方應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)齊；c)申報(bào)材料齊全且具有相符性，或委托方按照要求提交全部補(bǔ)正材料并符合要求的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)予6.3受理委托申報(bào)材料通過(guò)初步審查后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)委托書(shū)，約定有關(guān)評(píng)價(jià)內(nèi)容、組織形式、評(píng)價(jià)費(fèi)用等事項(xiàng)。6.4確定成果評(píng)價(jià)專(zhuān)家組由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)選聘熟悉煤礦地質(zhì)工作業(yè)務(wù)的專(zhuān)家組成評(píng)價(jià)專(zhuān)家組，評(píng)價(jià)專(zhuān)家組人數(shù)一般不少于9名，且應(yīng)為單數(shù)。。評(píng)價(jià)專(zhuān)家組名單由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)煤礦地質(zhì)工作成果的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)屬性等因素綜合考慮篩選確定，其中評(píng)價(jià)專(zhuān)家組組長(zhǎng)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)專(zhuān)家組中提名，經(jīng)評(píng)價(jià)專(zhuān)家組全體成員表決后通過(guò)。評(píng)價(jià)專(zhuān)家組全體成員對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。6.5調(diào)研與問(wèn)詢(xún)對(duì)委托評(píng)價(jià)的煤礦地質(zhì)工作成果進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)研與問(wèn)詢(xún)，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制定工作方案。6.6專(zhuān)家評(píng)價(jià)每位評(píng)價(jià)專(zhuān)家獨(dú)立評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。評(píng)價(jià)專(zhuān)家組在綜合所有專(zhuān)家評(píng)價(jià)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，完成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)由評(píng)價(jià)專(zhuān)家組一致通過(guò)，并由專(zhuān)家組組長(zhǎng)簽字，每位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)意見(jiàn)作為附件6.7會(huì)議審定評(píng)價(jià)會(huì)組織流程：a)組織評(píng)價(jià)單位主持會(huì)議，宣讀和通過(guò)評(píng)價(jià)專(zhuān)家組名單；5T/SXDZ000—2024b)在評(píng)價(jià)專(zhuān)家組組長(zhǎng)的主持下，進(jìn)行煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)專(zhuān)家組聽(tīng)取成果匯報(bào)，審查評(píng)價(jià)資料，并進(jìn)行質(zhì)詢(xún)與答疑。必要時(shí)，可以安排評(píng)價(jià)專(zhuān)家組專(zhuān)家對(duì)被評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或觀看有關(guān)多媒體資料；c)評(píng)價(jià)專(zhuān)家組專(zhuān)家討論形成評(píng)價(jià)意見(jiàn)時(shí)，成果完成單位人員如無(wú)特殊原因，原則上應(yīng)回避；由于解釋說(shuō)明等原因確需在場(chǎng)的，可向組長(zhǎng)和組織單位當(dāng)面提出申請(qǐng)。6.8出具評(píng)價(jià)報(bào)告向委托方交付評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定。6.9登記、報(bào)告?zhèn)浒冈u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行登記、歸檔保存。7評(píng)價(jià)要求7.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)條件a)具有獨(dú)立法人資格，從事科技服務(wù)的社團(tuán)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人等。b)具有專(zhuān)業(yè)化的評(píng)價(jià)隊(duì)伍，具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷，且人員在專(zhuān)業(yè)分布上應(yīng)當(dāng)與科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。c)具備煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)專(zhuān)家資源。d)有健全的內(nèi)部管理制度，包括制定的科技成果評(píng)價(jià)工作規(guī)則、評(píng)價(jià)程序等管理制度。e)有固定的辦公場(chǎng)所和必要的辦公條件。7.2評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)具備以下條件：a)評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)具有煤礦地質(zhì)工作相關(guān)專(zhuān)業(yè)副高及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)、有10年以上礦山一線(xiàn)從業(yè)經(jīng)歷或省級(jí)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)副總師及以上的任職經(jīng)歷；b)遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德；c)熟悉被評(píng)價(jià)成果所屬專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，具有豐富理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠正確掌握評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、獨(dú)立、公正地發(fā)表專(zhuān)家意見(jiàn)，秉公辦事；6T/SXDZ000—2024d)評(píng)價(jià)專(zhuān)家組組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)要求為正高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，在國(guó)內(nèi)及本省煤礦地質(zhì)工作領(lǐng)域具有較高的影響力和知名度；e)成果擬被評(píng)價(jià)為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平時(shí)，須由2-3名中國(guó)科學(xué)院院士或中國(guó)工程院院士擔(dān)任評(píng)價(jià)專(zhuān)家組的組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)，且擁有正高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的省外專(zhuān)家不少于5人；f)成果擬被評(píng)價(jià)為國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平時(shí)，須由1名中國(guó)科學(xué)院院士或中國(guó)工程院院士擔(dān)任評(píng)價(jià)專(zhuān)家組的組長(zhǎng)，且擁有正高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的省外專(zhuān)家不少于3人。8評(píng)價(jià)內(nèi)容和方法8.1成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：a)技術(shù)創(chuàng)新程度及技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度；是否完成科研項(xiàng)目任務(wù)要求的指標(biāo)；b)技術(shù)難度和復(fù)雜程度；c)技術(shù)的重現(xiàn)性和成熟性；應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；d)成果應(yīng)用價(jià)值與效果；e)取得的生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益；f)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)作用；g)應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用價(jià)值及推廣的條件和前景；h)存在的問(wèn)題及有關(guān)建議。8.2評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)委員會(huì)按照評(píng)價(jià)指標(biāo)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，采用定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，確定被評(píng)價(jià)科技成果的總體水平，做出評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)結(jié)論，即按照滿(mǎn)足6項(xiàng)具體指標(biāo)的不同要求，對(duì)科技成果的總體技術(shù)水平有結(jié)論性意見(jiàn)，包括國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)先進(jìn)、省內(nèi)領(lǐng)先、省內(nèi)先進(jìn)4個(gè)等級(jí)。9評(píng)定管理9.1評(píng)價(jià)組織單位如發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)中存在重大缺陷問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)責(zé)成原評(píng)價(jià)專(zhuān)家組補(bǔ)充評(píng)價(jià)。發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)工作中弄虛作假的，有權(quán)駁回評(píng)價(jià)意見(jiàn)。7T/SXDZ000—20249.2參加科技成果評(píng)價(jià)的有關(guān)工作人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，抵制各種不正之風(fēng)，保證科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。9.3建立健全評(píng)價(jià)專(zhuān)家的信譽(yù)制度和違規(guī)失誤記錄檔案。評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，評(píng)價(jià)主持單位對(duì)評(píng)價(jià)專(zhuān)家在評(píng)價(jià)工作中的公正性、客觀性、工作態(tài)度等方面做如實(shí)