第頁2024年財務檔案管理工作自查報告4篇

篇一：財務檔案管理工作自查報告

檔案工作目標管理自檢報告（參考文本）

廣東電網公司東安市供電局企業(yè)檔案工作目標管理自檢報告

廣東省檔案局：

我局自成立以來，一直非常重視檔案綜合管理工作，按照高標準搞好檔案室?guī)斓挠曹浖ㄔO，在業(yè)務建設方面，積極組織人員按照《企業(yè)檔案工作目標管理考評標準》的要求，逐項進行整改完善，經對照標準自檢自評，我們認為已達到企業(yè)檔案目標管理國家二級標準的要求，現將自檢情況報告如下：

一、企業(yè)概況廣東電網東安供電局內設機構有：

辦公室、政工部、工會、人力資源部、財務部、市場及客戶服務部、生技部、規(guī)劃部、監(jiān)察審計部、輸電部、變電部、配電部、營業(yè)部、計量部、調度中心、物流中心等16個部門，現在冊職工有360人。

截止到2024年底，我局完成供電量114392萬千瓦時；售電量108771萬千瓦時；線損率4.91℅。

供電局總客戶14.18萬戶,有電總容量87.65萬千伏安；綜合平均售電單價完成591.53元/萬千瓦時(含稅)。我局總產值67218.26萬元，凈產值65588.95萬元。

二、企業(yè)檔案工作情況我局自成立以來，檔案工作得到領導的高度重視和支持，為確保檔案資料收集完整齊全，在各部、室安排專(兼職)檔案員負責日常文件、資料、圖書的收集工作，將檔案工作定期納入局管理的工作標準，以規(guī)范部門和檔案工作人員做好檔案工作，并邀請市檔案局專家到場指導工作，使檔案工作有效地為公司行政管理和經營發(fā)展服務。

為確保公司檔案建設的制度化、標準化和規(guī)范化，2024年7月，由原來舊辦公室

搬到新調度大樓，綜合檔案室按檔案升級達標要求，實現辦公、閱覽、庫房三分開，檔案室總面積達302平方米(其中庫房面積192平方米、辦公室面積46平方米，閱覽室面積64平方米)，并裝有不銹鋼防盜門、窗。

綜合檔案室安裝有標準高、規(guī)范統(tǒng)一、實用的密集架21列，榮譽柜15個，底圖柜4個，音像防磁柜1個，復印機1臺，電子計算機3臺，中央空調；庫房有溫濕度計、抽濕機等設備，檔案裝具規(guī)范統(tǒng)一，檔案室?guī)旆习踩?、保密的要求?/p>

目前，我局綜合檔案室?guī)齑鏅n案共3786卷，單份件歸檔15286件。

其中：

文書檔案共有永久200卷、單份歸檔1932件；長期308卷、單份歸檔5836件；短期331卷、單份歸檔6264件，科技檔案有永久1740卷；長期1146卷；短期61卷。

會計檔案2983卷，聲像檔案299件(冊)，照片檔案共34冊1638張，實物檔案140件，人事檔案567卷，圖書資料543冊。

這些檔案均已錄入電腦，打有案卷目錄，并同時采用電子計算機聯網檢索。

三、企業(yè)檔案工作目標管理情況2024年，為使檔案工作實現規(guī)范化和標準化，我們按照國家檔案局、國家經貿委、國家計委關于《企業(yè)檔案管理規(guī)定》和《企業(yè)檔案工作目標管理辦法》的要求，積極開展檔案目標管理工作。

為搞好檔案的目標管理，我們著重抓了以下幾方面工作：

1、加強檔案工作的領導。

成立了檔案鑒定小組，各部室配有專兼職檔案員，使公司形成檔案的層級管理網絡。

在企業(yè)進行機制改革時，及時明確領導和部門的職責，并及時更改補充兼職檔案名單。

2、制定檔案管理的各項規(guī)章制度。

在開展企業(yè)檔案工作目標管理過程中，我們進一步建立和健全檔案管理制度，制訂了《東安供電局檔案管理制度匯編》。

包括有《機構、人員及其職責》、《檔案的收集》、《檔案的保管》、《檔案的利用》、《檔案的保密》、《檔案的查（借）

閱》、《庫房管理》及各類檔案保管期限表、分類方案等20個檔案管理制度，并將這些標準和制度納入企業(yè)管理進行考核。

3、搞好檔案的編研工作。

到2024年10月止，我們綜合檔案室續(xù)編了《組織沿革》、《大事記》、《全宗指南》、《基礎數字匯編》、《職工代表大會文件匯編》、《工程簡

介》、《東安供電局管理制度》、等編研資料；并編寫了《東安供電分公司生產技術制度匯編》、《縣級供電企業(yè)管理體制改革動員大會文件匯編》、《東安供電局黨委辦文件匯編》、《東安供電局財務部文件匯編》等文件匯編。

此外，還編有各種檔案檢索目錄和圖書資料目錄，較好地為領導提供決策，為利用者提供服務。

4、積極開展檔案服務。

僅2024年，綜合檔案室共提供利用科技檔案157卷，文件441份，利用者達178人次。

在檔案提供利用方面的查全率、查準率均達100％，這些檔案在企業(yè)管理、生產、領導經營決策中發(fā)揮了重要作用。

開展檔案利用取得了較好的經濟效益。

東安供電局綜合檔案室的檔案工作在各級領導的重視和大力支持下，在廣東電網公司和市檔案局的指導下，經全體檔案工作人員的共同努力，我們按照《企業(yè)檔案工作目標管理考評標準》的要求進行整改和完善，經自查自評，評得總分91分，其中，組織管理29分，設施設備15分，基礎業(yè)務27分，開發(fā)利用20分，總分和各單項分均達到企業(yè)檔案工作目標管理國家二級標準，現特向廣東省檔案局申報檔案目標管理國家二級單位，請組織考評。

廣東電網公司東安供電局二○○六年十月八日

篇二：財務檔案管理工作自查報告

內控檢查自查報告篇一：財務大檢查自查報告xx年財務大檢查自查報告xxx：

我局自接到上級關于開展財務大檢查及會計基礎工作

復核的文件后，單位領導高度重視，成立了以一把手局長任

組長、相關崗位人員任組員的自查工作領導小組，根據文件

要求的檢查范圍和內容，結合本單位的實際情況，認真對照

檢查，將本單位xx年以來的會計基礎工作、財務收支情況、預算執(zhí)行情況與文件要求認真進行了自我對照、自我檢查，現就自層查情況報告如下：

一、粥自查基本情況財務機構縫設置和人員配備情況

骨

我單位財務工作由x積x科負責，單位按照財釉務工作要求，

設置肘有財務主管1名，會計浙、出納、資產管理員各種1名，四

名財務工遙作者均取得會計從業(yè)資飾格證書，相關崗位職責搐明

確，業(yè)務相互牽燙制相互分離，使得各項劃業(yè)務事項得以有序進內凸部控制情況

單位內伺控制度健全，對財務收喻支審批、人員崗位職責窄、

財產管理等方面為進行了全面規(guī)范，制定摘了11向財務管理制

霉

相關人員在工作過程稍中嚴格遵守這些規(guī)章制澀度，有效地實施

了魏內部監(jiān)督和控制，保證亥了會計工作的真實性、立完整性以及

單位財讓產的安全，加強了對本綻單位財產物資的監(jiān)督和渡管理，

的權限和責耙任，規(guī)范了各項資金的湘使用，提高了資金使用擔效

在財務工作過程凝中，我局嚴格按照《會辟計法》的規(guī)定，

依曬法設置會計賬簿，并保元證其真實完整，根據本鴉單位實際發(fā)

生的業(yè)吾務事項進行會計核算、梨填制會計憑證、登記會懈計賬簿、

各項業(yè)務榆事項均在依法設置的會忘計賬簿上統(tǒng)一登記、核造算，

依據國家統(tǒng)一熾的會計制度的規(guī)定進行全會計核算，確保

數據真暈

出需要，既體現實鉛際工作需要，又考慮財些力可能，根據各項

獰工作任務，在財力可能嫩的情況下，有保有壓，硬確保重點，統(tǒng)預算編制怕執(zhí)行情況

我局嚴格書執(zhí)行財務預算管理制度因，預算編制依據充分，錫

項目設置科學、合嘉理、細致，對財務預算房均通過局務會討論

畏共同形成決議，程序合援乎規(guī)定，并且嚴格壓縮銑三公經費

財務嚴開支中能夠做到有預算蘿才開支，無預算不開支睜，無相互資產管理情況憐

我局在資產管理中于賬、實物人員崗位設置殖相互分離，達

了加軀強固定資產管理和使用未，在固定資產購置時，坪嚴格按照

政府采購蚊程序進行采購，并根據鷹有關規(guī)定，建立了賬簿鐵、款

項和實物核查有制度，通過建立健全制緩度，會計人員與

資產管制

理人員各自對各項盯財物、款項的增減變動屑和結存情況及時進

樣關要求，根據上級批復般情況進行處置報廢，無駿隨意處置現象二、存在氫問題

通過自查，我漓局在財務管理和財務工砸作過程中還存在一

忌些不足，一是在實施內陌部監(jiān)督制度和內部控制禍制度時，還未

能完搐全達到《會計法》所規(guī)令定的要求，個別經辦人押員財經法

產管理中曾，由于一些資產達到報街廢年限，已報廢，而上絆級部

門未審批，資瑩產管理系統(tǒng)中無法銷賬交，出現了資產實物與賬肋

三、整改措施

進一無步規(guī)范財務報銷審核流憾程，刻制經費審核章

頑

戳1枚、實物管理章腮戳2枚，明確會計人員詐與實物管理人員

職故責，經費開支中堅持審校核流程，不符合規(guī)定的虱票據堅決不

及時與籬上級部門做好請示溝通箋，在資產處置中嚴

狼格按照上級批復的方式黔處置，做到有批復再銷砧賬，確保賬實

加強拼對單位職工的財經法規(guī)輾學習，不僅僅局限在

輿

財務人員的學習層面邀上，普遍提高單位職工瞳的財經法規(guī)意

識，寺使得無論任何人具體經遲辦公務活動都能嚴格以粹財經法規(guī)

為準繩、恥財務制度為標尺，使得姓財務活動能從基礎上得葬到規(guī)XX/07/24烘

篇二：財務檢查自查工貞作匯報財務管理工作自兢查匯報材料

為了加唁強單位的財務管理，提脊高會計工作水平，進一嚙步規(guī)范財務管理制度和癥內部控制制度，按照總箭站《關于開展全區(qū)建筑躥企業(yè)勞保費用財務管理淫工作檢查的通知》文件削精神，我站于XX年5云月26日開始根據檢查捅的范圍和內容要求，對救本站各項工作特別是財的務管理工作

進行了巷財務管理工作進行了自刪查，現將自查情況匯報漾如下:二、勞保費財務雨管理

嚴格執(zhí)行勞保勾費收支兩條線的財務管賬理制度，將收取

的勞保聞費收入資金全部交入財杯政專戶，支出專項申請炎；勞保費調劑補貼金已卯按規(guī)定向企業(yè)足額撥付代，XX年總站下撥的勞杠保費調劑補貼資金33斷萬元能及時撥付給各施蠱工企業(yè)，對總站下撥企界業(yè)困難職工補助金20咸,000元也能及時發(fā)抄放到困難

職工手中脹；我站對勞保費收費票搐據的管理、使用都能按喳規(guī)范執(zhí)行，做到無超范息圍使用票據、無替代使鄖用，收費內容填寫完整俺規(guī)范；財務報表嚴格按勺規(guī)范化執(zhí)行，在報送勞繭保費財務報表及臺帳時櫻，能按總站規(guī)定的要求翁填報，做到帳證、賬帳拐、賬表、賬實相符；在震勞保費上解方面，我站檻歷年都能按要求及時足藩額上解勞保費，XX年愚上解勞保費及利息3,莫530,元；XX年六跳月上解勞保費400萬韓元。

三、施工企業(yè)勞保剩費管理情況

按總站肯要求及時督促企業(yè)建立嶼勞保費銀行專戶，阿克灶蘇市屬施工企業(yè)一共有閘八家，目前均已按要求府設立了勞保費專戶，我攔站也已將相關信息資料擄及時上報了總站；對企輸業(yè)設立的專戶加強了監(jiān)閻督管理，企業(yè)勞保費專刮戶有余額的定期對建筑貝企業(yè)勞保費收支情況進磐行檢查，并對企業(yè)職工涌參保情況進行實地查核呢，核實是否登記勞保費敖備查帳，以確保勞保費罰和調劑補貼資金的?？罘髮Ｓ?。XX年撥付轄區(qū)柏內勞保費20,742唉,元，跨區(qū)勞保676泰,元，兵團企業(yè)8,4蘸81,元。

四、工作經痹費管理

經費支出和耶代辦費的使用都能按照噪規(guī)定的審批程序辦

讒理，較好地堅持財務緣一支筆的審批制度和破復核制度，無違法違紀茨行為；我站嚴格按照《攜會計法》和相關會計準幌則的規(guī)定，認真執(zhí)行國競家規(guī)定會計制度，依法柬設置帳薄，根據實際發(fā)榴生的經濟業(yè)務事項，及渴時、真實、準確的填制芝憑證、登記會計帳薄、些編制會計報表；對總站矚撥入的經費按時入賬，橢其他收入也納入統(tǒng)一管造理，總站核撥的代辦費幽按規(guī)定用途使用，無擠曾占挪用資金的現象。我軌站每年做到及時清理往廖來款項，無轉移、侵占撇資金及私設小金庫驕的現象；我站能規(guī)范的失使用和管理固定資產，戒建立了固定資產卡片賬觸，無遺失及轉移現象。

邑對增加、減少的固定資潑產及時入賬，定期對固艷定資產進行盤點，做到戳賬卡相符，賬實相符，釜賬帳相符。

五、自身建震設六、自查中存在的不軸足

一是主要表現為莎個別支出科目不規(guī)范，顱如餐費計入差旅費。二萍是個別票據簽字不全。

怪在今后的工作中要加強二學習，提高認識。做好師財務會計基礎工作，從蘊各方面提高財會人員的我自身素質，增強責任感劈。進一步完善財務管理燭制度，規(guī)范支出行為，責認真遵守執(zhí)行。不斷加耀強業(yè)務知識學習，增強肢與相關部門的溝通和協捍調能力，切實做好財務實管

理工作。

阿克蘇市勞游保統(tǒng)籌管理站二o一一套年六月一日篇三：會計昧基礎工作檢查自查報告鎳

會計基礎工作檢查自查雛報告市財政局：

根吝據《新鄉(xiāng)市財政局關于桑開展會計基礎工作規(guī)氟范年活動的通知》、芝《關于開展會計基礎工力作檢查的通知》文件的蠢要求，為切實做好我局絳財務會計基礎工作的自弘查自糾、整改提高，進焚一步提升局財務規(guī)范運痔作水平，我局依據《會浦計法》、《會計基礎工服作規(guī)范》、《會計基礎咽工作規(guī)范化管理辦法》傭、《會計檔案管理辦法熒》等有關法律制度規(guī)定息，對近年來會計基礎工驕作情況認真進行了自查紳．現將自查情況報告如膩下：

一、會計基礎工作廳情況

衛(wèi)輝市規(guī)劃局返嚴格遵守《中華人民共職和國會計法》以及有關學法律、法規(guī)規(guī)定，設置瞧會計機構并配備專職會浸計人員開展會計核算工豫作?，F有財務負責人人瞎，會計人，出納人。

二喧、會計核算工作情況

靴

嚴格遵守《中華人民屹共和國會計法》、《行蔣政單位會計制度》，根振據實際發(fā)生的經濟業(yè)務頗事項進行會計核算．銀須行

開戶數和現金

管褐理符合國家規(guī)定。按照汾會計法和國家統(tǒng)一會計婚制度的規(guī)定，依法建立除會計帳冊，正確設置和帝使用會計科目。原始憑醫(yī)證的格式、內容、填制聞方法、審核程序；記帳蚜憑證的內容、填制方法攪、基本要求及更正錯誤貝憑證的方法等符合國家覺統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。

緒嚴格按照國家統(tǒng)一會計闊制度設置、啟用、登記盅會計帳薄,會計帳薄的扛結帳.更正錯誤的方法肢符合規(guī)定,做到了帳證艘、帳帳、帳實相符。

三蘿、會計檔案管理情況

納

嚴格按照財政部.國閱家檔案局制定的《會計矣檔案管理辦法》管理會焚計憑證、會計帳薄、會著計報表和其他會計資料雕,定期整理、立卷、歸酬檔。會計電算化資料按謾工作規(guī)定保存打印出紙炊質檔案并備份電子檔案育。以上均指定專人負責驟會計檔案，妥善保管。

纏

四、內部會計管理制度腐建設監(jiān)督方面

衛(wèi)輝芥市規(guī)劃局歷來重視單位拷內部管理制度建設及監(jiān)箍督,以加強財務管理，跳強化財務監(jiān)督，增強法暇紀觀念和遵守規(guī)章制度符的自覺性為目的。

遁導責任制，建立并執(zhí)行胚會計人員崗位責任制。

蜂帳務處理程序制度。內侍部牽制和稽核制度。原汁始記錄管理制度。財產兌清查制度等內部控制制閱度和會計管理及監(jiān)督制蠅度。

五、存在的問題和丁今后打算

一是會計么基礎工作各項管理制度遂建設在新形勢下還需進恥一步完善。二是會計工形作缺乏創(chuàng)新，在精度和噶深度上欠缺，按部就班直工作。三是財務人員專鎳業(yè)培訓需進一步加強。

廁篇四：XX年醫(yī)院會計蕾工作專項檢查自查報告纖

XX年醫(yī)院財務會計工孟作檢查自查報告xxx棵財政局：

根據《中炊華人民共和國會計法》燴、《醫(yī)院財務制度》、科《醫(yī)院會計制度》和《料行政事業(yè)單位內部控制沃規(guī)范》的有關規(guī)定，并弊參照財政局《關于開展姻XX年度會計監(jiān)督檢查閏工作的通知》要求，結票合醫(yī)院內部審計及外部耗審計檢查實際情況，對媳本單位的財務情況進行憫了認真的自查，現就自喲查情況報告如下：

一、采組織領導二、自查時間學

三、自查方式四、自查匝結果財務收支和財務管覺理方面

1、醫(yī)院所邱有財政資金均按預算用磨途使用，支出真實合規(guī)金。

會計核算和會計報告鈔方面

我單位依法建壺立賬簿，不存在賬外賬賭，不存在私設小金庫行測為，一直以來按照適用粕統(tǒng)一的醫(yī)院會計制度進紡行核

算。

內部控制和檔券案管理方面

財務人旗員具有明確的崗位職責慎，崗位職責清晰，授權悼明確合理，不相容職務知相互分離，相互制約。

瀾

單位內部控制制度建立死和執(zhí)行情況固定資產管假理和使用情況

為了癱加強固定資產管理和使稻用，在固定資產購臵時歪，嚴格按照政府采購程梨序進行采購，并根據有庇關規(guī)定，建立了賬簿、劇款項和實物核查制度，列通過建立健全制度，會嘆計人員對各項財物、款叁項的增減變動和結存情聊況及時進行記錄、計算滁、反映、核對等。一方擎面做到賬簿上所反映的誼有關財物、款項的結存莉數同實存數一致;另一頂方面通過賬簿記錄和記瓜賬憑證，原始憑證的核鉸對，保證賬賬相符。

存叮在問題xxxxx醫(yī)院穴

XX年5月15日篇五崇：會計自查報告會計信杏息質量檢查自查報告市豺財政局：

一、領導高度淡重視，切實加強財務管箱理工作

辦事處領導帥高度重視財務工作，明勛確領導責任，規(guī)范財務椅管理。制定辦事處財務鎮(zhèn)管理制度，嚴格按照財拍務工作

規(guī)程，明確財務挨人員崗位職責，規(guī)范日僑常財務和資金管理，認度真落實財務工作的各項開制度。

二、嚴格執(zhí)濰行財務管理制度，規(guī)范曳各項財務管理行為

憤2、按規(guī)定開設銀行賬愧戶，堅持庫存現金限額潘管理制度，超過限額及市時入庫。

3、依法鏟設置會計賬簿，按照國符家會計制度的規(guī)定進行痙會計核算，保證了賬賬牙相符、賬證相符、賬實脅相符。

6、認真執(zhí)絕行政府采購制度，無違軋反政府采購規(guī)定和未經合審批利用財政性資金購九置車輛和辦公設備等有回關資產。

XX年內峨部控制自查報告我公司拜按照總公司相關要求，崗結合自身工作特點，精文心組織，妥善布置，對驟照《內控管

理手冊到》進行了認真核對，現停將自查情況報告如下：

疼

一、自查基本情況

恭我公司高度重視內控工杏作，結合本單位工作實惺...

篇三：財務檔案管理工作自查報告

自查報告模板財務自查報告怎么寫一、整改活動開展情況

公司根據貴局下發(fā)的[XX]109號《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司XX年11月20日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發(fā)現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整厘改中我們咨詢了公司外遺聘會計師事務所的意見提、建議。本次整改以會備議、郵件、現場檢查等璃形式督促、跟進整改進懸度，落實整改情況。

二竅、自查發(fā)現的問題及整粥改情況

根據《通知伴》的目標和要求，各公詭司的財務會計基礎工作糙應達到以下要求：

逞各公司應當建立符合規(guī)根定和適應公司自身發(fā)展令的財務管理組織架構，覺做到崗位職責清晰，授傾權明確合理，不相容職釋務相互分離，相互制約出；財務會計人員具備相凜關專業(yè)知識和專業(yè)技能嚴，具備會計從業(yè)資格；行公司對財務會計人員后賊續(xù)教育有制度性安排。

例

各公司應當根據相訓關法律法規(guī)的規(guī)定，建椅立健全符合

公司

自丁身經營特點的財務管理緣和會計核算制度體系并尹不斷予以完善，明確制蠅度的制定和修訂流程以烯及應當履行的決策程序氣。制度中應包含責任追罕究條款，對需要進行責有任追究的范圍、責任認泌定的具體標準、處罰措午施以及責任追究機構和度程序等做出明確的規(guī)定蜒，責任追究應與績效考佳核掛鉤。

各公司應當建騾立財務會計相關負責人簇管理制度

，對財務攔負責人和會計機構負責坊人的任職條件、職責、矣權限、考核等做出規(guī)定哎。財務會計相關負責人迎管理制度應經公司董事訊會審議批準。

各公倉司應加強財務信息系統(tǒng)煤的建設和管理，保證財陽務信息系統(tǒng)的獨立性，辣不得與控股股東、實際暈控制人共用財務信息系終統(tǒng)，也不得向控股股東忽、實際控制人提供任何待能夠查詢、修改公司財鯉務信息系統(tǒng)的權限；公佑司的財務信息系統(tǒng)應當樣符合會計電算化相關規(guī)截定的要求，滿足公司的企實際需要；公司應加強瘍對財務信息系統(tǒng)用戶及洶其權限的管理。

各像公司應當加強會計核算柵基礎工作的規(guī)范性，憑蒜證填制符合要求，會計味檔案歸檔及時、保管安孤全；應當切實提高會計稀核算和財務信息披露水民平，能獨立編制合并財冪務報表和報表附注；應躺當根據《企業(yè)會計準則洛》及相關規(guī)定，結合公梢司所處行業(yè)特征和自身殖生產經營特點，制定明嚙確、

恰當的會計政策，認并在財務報表附注中詳熏細披露，不得以《企業(yè)譯會計準則》中的原則性豬規(guī)定代替公司的會計政銳策。

根據上述通知留要求，我們在自查中依卯托財務管理組織架構，愿明確了各崗位職責、優(yōu)渠化了工作流程，根據各貞崗位業(yè)務變化，及時進坑行了修訂更新；對集團鍋內各公司會計人員基本簇情況進行統(tǒng)計，了解會靛計人員是否具備從業(yè)資秤格；在XX年12月份銑公司組織安排了財務遁部門XX年度教育訓練踞計劃。

根據上述楊通知要求，自查中公司淤根據《深圳證券交易所偽股票上市規(guī)則》、《中光華人民共和國會計法》唇、《企業(yè)會計準則》、匝《會計基礎工作規(guī)范》督、《會計電算化管理辦擄法》、《會計檔案管理聞辦法》、《企業(yè)內部控月制基本規(guī)范》等相關法塘律法規(guī)及公司章程的規(guī)饋定，具體制定了公司內斌部相關制度、具體業(yè)務涯實施細則，如：《財務庇負責人制度》等。此次斟整改中又補充完善了《詣會計人員繼續(xù)教育管理像制度》、《會計檔案管蹦理辦法》等制度。

仕根據上述通知要求，自兼查中公司規(guī)模急速發(fā)展猶，經營模式的不斷創(chuàng)新越，流程操作更新加快，盎在財務信息系統(tǒng)方面已抱加強建設和管理，公司枝erp系統(tǒng)已升級至用睦友版財務自查報告范文遭三篇財務自查報告范文踐三篇一、整改活動開展膽情況

公司根據貴局蜀下發(fā)的[xxxx]1咋09號《關于在深圳轄麗區(qū)上市公司全面深入開踏展規(guī)范財務會計基礎工弛作專項活動的通知》要撬求，以及《調查問卷》告、《常見問題》中對相鍺關具體問題的描述，我藥司xxxx年11月2暫0日前開展了第一階段胃的自查工作，認真分析雌了自查中發(fā)現的問題，鍺確定了具體整改期限，引明確整改責任人，財務氟自查報告怎么寫。對深牧圳證監(jiān)局走訪過程中提顏出的問題，我們已嚴格擻按照要求整改。在對相狙關問題整改中我們咨詢村了公司外聘會計師事務默所的意見、建議。本次夜整改以會議、郵件、現錳場檢查等形式督促、跟攻進整改進度，落實整改湃情況。

二、自查發(fā)現的胚問題及整改情況

根頰據《通知》的目標和要赤求，各公司的財務會計慧基礎工作應達到以下要埃求：

各公司應當建椿立符合規(guī)定和適應公司醞自身發(fā)展的財務管理組疫織架構，做到崗位職責歧清晰，授權明確合理，孕不相容職務相互分離，按相互制約；財務會計人看員具備相關專業(yè)知識和勞專業(yè)技能，具備會計從江業(yè)資格；公司對財務會古計人員后續(xù)教育有制度月性安排。

各公司應稗當根據相關法律法規(guī)的繪規(guī)定，建立健全符合公睜司

自身經營特點的英財務管理和會計核算制薪度體系并不斷予以完善娩，明確制度的制定和修雕訂流程以及應當履行的茂決

策程序。制度中應包逞含責任追究條款，對需秘要進行責任追究的范圍映、責任認定的具體標準俞、處罰措施以及責任追希究機構和程序等做出明蠅確的規(guī)定，責任追究應溢與績效考核掛鉤。

玻各公司應當建立財務會愧計相關負責人管理制度翻，對財務負責人和會計館機構負責人的任職條件陷、職責、權限、考核等正做出規(guī)定。財務會計相戳關負責人管理制度應經壩公司董事會審議批準。

骸

各公司應加強財務胺信息系統(tǒng)的建設和管理扁，保證財務信息系統(tǒng)的躍獨立性，不得與控股股唐東、實際控制人共用財建務信息系統(tǒng)，也不得向啥控股股東、實際控制人舵提供任何能夠查詢、修亦改公司財務信息系統(tǒng)的寡權限；公司的財務信息餾系統(tǒng)應當符合會計電算曉化相關規(guī)定的要求，滿虐足公司的實際需要；公拂司應加強對財務信息系瘁統(tǒng)用戶及其權限的管理戈。

各公司應當加強抑會計核算基礎工作的規(guī)榨范性，憑證填制符合要珠求，會計檔案歸檔及時氣、保管安全；應當切實唁提高會計核算和財務信蒙息披露水平，能獨立編胳制合并財務報表和報表椒附注；應當根據《企業(yè)驚會計準則》及相關規(guī)定竿，結合公司所處行業(yè)特學征和自身生產經營特點豬，制定明確、恰當的會斜計政策，并在財務報表選附注中詳細披露，不得裴以《企業(yè)會計準則》中譚的原則性規(guī)定代替公司售的會計政策。

根據拾上述通知要求，我們在泥自查中依托財務管理組冗織

架構，明確了各崗位浸職責、優(yōu)化了工作流程草，根據各崗位業(yè)務變化升，及時進行了修訂更新網；對集團內各公司會計艘人員基本情況進行統(tǒng)計渦，了解會計人員是否具缸備從業(yè)資格；在xxx鋅x年12月份公司組織份安排了財務部門XX聳年度教育訓練計劃。

秩

根據上述通知要求窮，自查中公司根據《深沖圳證券交易所股票上市寵規(guī)則》、《中華人民共犁和國會計法》、《企業(yè)涉會計準則》、《會計基峰礎工作規(guī)范》、《會計輿電算化管理辦法》、《苛會計檔案管理辦法》、稚《企業(yè)內部控制基本規(guī)淵范》等相關法律法規(guī)及買公司章程的規(guī)定，具體嶺制定了公司內部相關制貓度、具體業(yè)務實施細則宵，如：《財務負責人制頗度》等。此次整改中又蛀補充完善了《會計人員濤繼續(xù)教育管理制度》、界《會計檔案管理辦法》獲等制度。

根據上述憚通知要求，自查中公司豎規(guī)模急速發(fā)展，經營模札式的不斷創(chuàng)新，流程操愈作更新加快，在財務信圖息系統(tǒng)方面已加強建設霹和管理，公司erp系植統(tǒng)已升級至用友版本，科人員操作權限由信息部攬嚴格控制，職責分明。

豆為適應公司發(fā)展需要，惶公司已增加了費用預算困模塊，采用用友軟件中尤的集團預算應用模式，復包括深圳、蘇州、南昌培的預算與業(yè)務報銷都使此用了該模式進行管理，怔從預算管理設定、預算锨表的編制、預算的控制斌與分析，以及日常報銷摟的業(yè)務均按照集團模式履統(tǒng)一進行。這種模式有型利于集團的集中管控，臥

并能夠獨立部署預算與璃報銷的it系統(tǒng)，利于愚進行日常維護和風險的讀管理。合同管理模塊，紳主要為設備、工程、維劍修、租賃等大型資產合已同從簽訂到付款等全部鎮(zhèn)流程都在erp系統(tǒng)中帥管理，固定資產請購單主采用系統(tǒng)打印代替手工鴕單據，極大方便了公司屢資產合同的管理。網上康報銷、委外加工、人力央資源工資系統(tǒng)、供應商邑管理平臺等模塊，這些須模塊已陸續(xù)投入使用。

墟

針對在自查中發(fā)現問題湃及具體整改情況如下：

帆

1.財務人員和機構設乍置基本情況

存在的印問題：財務部分人員暫殷未取得會計從業(yè)資格證灶。

整改措施：根據城《會計法》、《深圳市堡會計條例》中對會計人沽員資格的相關規(guī)定，按爬照《深圳市會計條例》區(qū)中第十條：取得會計隧從業(yè)資格證書的人員，趾方可從事會計工作要懸求，公司對集團內各公影司會計人員基本情況進預行統(tǒng)計，審查各會計人但員的從業(yè)資格，通知未墩取得會計證人員在最近塔一個周期考取，人事部吼門將此作為后續(xù)財務人埔員招聘錄用條件之一。

隘

整改結果：未取得篩會計證人員將在XX年職6月份深圳財政局會計縷證資格考試報名期間內詳考取，12月參加財會舉電算化考試，預計年底簾可取得會計從業(yè)資格證庸書。

2.會計核算基礎蓄工作規(guī)范性情況

存抄在的問題：對合并范圍攫往來定期對賬，每月一牛次明

細賬核對，只是核噴對正確，未對結果簽字翟確認。

整改措施：

維進一步明確、規(guī)范各會寥計人員崗位職責，完善棠各往來對賬手續(xù)，從此能次財務會計基礎工作自劃查之日起銷售會計已按鼻月及時與蘇州、南昌子跺公司往來對賬，在次月薩10號前完成對賬工作竿，由雙方簽章確認，現浚已遵照執(zhí)行。

整改濫結果：從xxxx年1季1月起銷售會計已對內悅部往來對賬雙方簽章確湃認，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行柒。

3.資金管理和控制稀情況存在問題：

.酵出納人員獲取部分銀行徽未實施快遞派送的銀行序對帳單；.部分銀行存葬款余額調節(jié)表未復核。

謠

整改措施：

.明確以出納崗位工作職責，加順強出納工作管理，更換年由其他會計人員從銀行珍索取銀行對帳單，做到帳相互牽制，明確責任；緘

.監(jiān)督檢查銀行存瘓款余額調節(jié)表簽批手續(xù)態(tài)完整，并且指定專人復逐核，在每一賬戶銀行存革款余額調節(jié)表完成后，均對銀行存款余額調節(jié)表失統(tǒng)一填制匯總表，核對張銀行存款明細科目，以埔防相關表檔遺漏。

整改淵結果：

.出納人員屹從銀行獲取銀行對賬單舒，已整改安排由財務

部廢會計人員從銀行索取銀瘓行對帳單。

.部分潘銀行存款余額調節(jié)表未盈有專人復核，已整改由售資金部負責人復核，并串且簽名確認。

4、企業(yè)閡財務管理制度建設和執(zhí)余行情況

存在問題：

吧公司財務制度體系建設鳥不完善，相關制度沒有曳更新，存在部分已在執(zhí)拯行的工作流程，沒有形煥成書面制度文件。

臼整改措施：公司依據企鄧業(yè)會計制度，企業(yè)會計鐳準則，企業(yè)內部控制基耶本規(guī)范等相關法律法規(guī)液，結合公司業(yè)務特點，隱完善相關財務管理制度層，并將已經實際執(zhí)行的曰制度書面固化。根據公頤司業(yè)務發(fā)展變化，及時勃修訂更新相關制度。

泅

整改結果：現已補充卜部分制度：如《會計人在員繼續(xù)教育管理制度》吹、《會計檔案管理辦法個》等。后續(xù)據實補充修漳訂，進一步完善公司制焰度建設，并嚴格遵照執(zhí)約行。

5、母公司對子公皺司財務管理和控制情況喉

存在問題：公司對容子公司的資金情況進行愈不定期的財務、審計專頹項檢查，財務、審計檢襖查資料尚未形成明確、怎固定的制度控制。

吹整改措施：發(fā)布公司相胯關審計、財務檢查工作濫規(guī)范制度，后續(xù)對子公熄司檢查結果形成書面報螢告材料。對子公司財務巍人員的錄用、晉升、調攪動均通過母公司集團財根務中心審核，報母公司羞總經理批準后執(zhí)行。子爽公司經營支出須經

母公慘司進行審批。由子公司繁填寫申請審批后轉深圳割財務中心進行審批，最增后經董事長批準。母公報司資金部負責人對子公議司日常資金進行監(jiān)控及于管理，子公司每日發(fā)銀柄行、現金日報表到母公姻司資金部負責人，負責擇人根據資金申請情況郵俱件指令補充收付款所需汐資金。

整改結果：

話公司制定發(fā)布《內部審范計制度》，對子公司專靈項檢查結果出具了書面偶的內部審計...

篇四：財務檔案管理工作自查報告

16檔案管理工作自查報告

篇1

我鄉(xiāng)歷來對檔案工作相當重視，從建立伊始，一步一個臺階，踏踏實實促進了檔案工作的發(fā)展，為進一步落實檔案工作政策，貫徹市委、市政府、和市檔案局部署，現將我鄉(xiāng)檔案工作的有關情況匯報如下。

一、基本情況及主要做法。

(一)高度重視，確定領導負責制。在鄉(xiāng)黨委的關心和重視下，專門落實黨委副書記鄧崧(電話親抓檔案工作，確定領導責任制，劃定階段性任務、目標。檔案工作實行目標管理，實現了檔案管理制度化、規(guī)范化。同時，鄉(xiāng)黨委把學習貫徹《檔案法》，提高檔案管理水平，列入了的重要議事日程，對檔案工作進行了多次的專題研究，重點認真查找檔案管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，制定整改措施，研究探討進一步做好檔案管理和服務的辦法措施，對相關工作進行認真的部署安排，促進工作的落實。同時從經濟投入、人員配備、設備裝具購置等方面給予大力支持，確保檔案室的正常運轉和安全。

(二)嚴格管理，全面落實檔案工作。我鄉(xiāng)嚴格按照國家有關檔案工作的法律法規(guī)，對應歸檔的文件材料，做好文件的收集、歸檔工作，對檔案文件嚴格按照程序做好、銷毀、歸檔工作。

(三)明確職責，建立常抓機制。檔案工作是一項基礎性工作，許多人對檔案工作比較陌生，不夠了解，不夠重視，為此，我鄉(xiāng)多次強調對檔案的管理、使用和愛護。認真學習文件精神，明確職責，建立了常抓機制。我鄉(xiāng)設立專門的檔案員對文件、材料的收集、整理、分類進行專門負責，特別是對散存在領導班子成員手中的文件、材料，及時予以收集