文獻(xiàn)編號(hào)保密級(jí)2023年1月15日2023年1月15日目錄1范圍 2編制根據(jù) 23總體措施程序 24職責(zé)分工 25術(shù)語(yǔ)和定義 36工作程序和內(nèi)容 56.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 56.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分范圍 56.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 56.2.1工作危害分析法 56.2.2安全檢查表法 56.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 56.3.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 66.3.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法 66.3.3風(fēng)險(xiǎn)鑒定準(zhǔn)則 66.3.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 66.3.5確定重大風(fēng)險(xiǎn) 66.3.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 66.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施 76.4.1控制措施的選擇原則 76.4.2控制措施的實(shí)行 76.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 86.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)定 86.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 86.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 87文獻(xiàn)管理 88風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的效果 89持續(xù)改善 91范圍本指導(dǎo)書合用于XX機(jī)電有限企業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2編制根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國(guó)主席令第13號(hào)2023)《山東省人民政府辦公廳有關(guān)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制的告知》(魯政辦字【2023】36號(hào))GBT13861-2023生產(chǎn)過(guò)程和危險(xiǎn)有害原因分類與代碼GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類原則DB37/T2882-2023安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2974-2023工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則機(jī)械制造企業(yè)較大危險(xiǎn)原因辨識(shí)與防備指導(dǎo)手冊(cè)(2023版)建設(shè)。各部門在“風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重防止體系建設(shè)”小組的組織下，按照《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書》規(guī)定，結(jié)合各部門實(shí)際狀況，嚴(yán)格貫徹，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控同步，每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過(guò)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故的發(fā)生，保--采用工作危害分析法、安全檢查表法辨識(shí)危險(xiǎn)有害原--采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、分--組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，--保證獲得建立、實(shí)行、保持和持續(xù)改善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技-保證企業(yè)全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)小組其他人員履行其職--負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估。--組織協(xié)調(diào)，對(duì)管轄組織、協(xié)調(diào)，對(duì)管轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位--指導(dǎo)本部門人員積極參與體系運(yùn)行，并負(fù)責(zé)將體系建設(shè)納入車間安全生產(chǎn)責(zé)任制考核保證實(shí)現(xiàn)--財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保證安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取，以保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的實(shí)行與運(yùn)行，并監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的也許性和嚴(yán)重性的組合。也許性，是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將導(dǎo)致的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。也許導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)或行為，或他們的組合。風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵭械陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活也許導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)、行為，或她們的組合。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人導(dǎo)致傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的原因時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵭械陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)既有控制措施的充足性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與整。)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意(或可忽視的)。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度(一般)危險(xiǎn)，可以接受(或可容許的)。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度(明顯)危險(xiǎn)，需要控制整改。企業(yè)、部室(車間上級(jí)單位)應(yīng)引起關(guān)橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn)),必須制定措施進(jìn)行控制管理。企業(yè)對(duì)重大及以上風(fēng)紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的(巨大風(fēng)險(xiǎn)),極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。按照風(fēng)險(xiǎn)不一樣級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等原因而確定不一樣風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)遵照“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以部門為單位組織，以生產(chǎn)車間、公輔設(shè)施、產(chǎn)品存儲(chǔ)區(qū)域等功能區(qū)進(jìn)行劃分。保證風(fēng)險(xiǎn)(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；(3)事故及潛在的緊急狀況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)送和使用過(guò)程；(6)作業(yè)產(chǎn)生的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；(7)人為原因，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)重要用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；二是安全檢查表法(簡(jiǎn)稱SCL),重要對(duì)靜態(tài)設(shè)備設(shè)施(物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全原因及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。該措施是根據(jù)有關(guān)的原則、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重要用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；二是風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(簡(jiǎn)稱LS),重要對(duì)靜態(tài)設(shè)備設(shè)施(物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全原因及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC)評(píng)價(jià)時(shí)，L(事故事件發(fā)生的也許性)、境的頻繁程度)和C(發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性)的取值應(yīng)建立在企業(yè)既有控制措施的基礎(chǔ)使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)評(píng)價(jià)時(shí)，L(事故發(fā)生的也許性)和S(事故后果嚴(yán)重性)的取值應(yīng)建在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故(事件)發(fā)生的也許性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值原則(參見(jiàn)附錄C)和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)鑒定準(zhǔn)——E級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色:屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)，崗位管控?！狣級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色:屬于低風(fēng)險(xiǎn)，崗位管控。——C級(jí)\3級(jí)\黃色:屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控，需要控制整改。—B級(jí)\2級(jí)\橙色:屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，部門(車間)、班組、崗位管控，應(yīng)制定提議改善措施進(jìn)——A級(jí)\1級(jí)\紅色：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)(分廠)、部門(車間)、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視詳細(xì)狀況決定與否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；6.4.1控制措施的選擇原則6.4.2控制措施的實(shí)行——消除——通過(guò)合理的設(shè)計(jì)和科學(xué)的管理，盡量從主線上消除危險(xiǎn)、危害原因；如采用下料口——防止——當(dāng)消除危險(xiǎn)、危害原因有困難時(shí)，可采用防止性技術(shù)措施，防止危險(xiǎn)、危害發(fā)生，——減弱——在無(wú)法消除危險(xiǎn)、危害原因和難以防止的狀況下，可采用減少危險(xiǎn)、危害的措施，——隔離——在無(wú)法消除、防止、減弱危險(xiǎn)、危害的狀況下，應(yīng)將人員與危險(xiǎn)、危害原因隔開和——連鎖——當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運(yùn)行一旦到達(dá)危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)通過(guò)連鎖裝置終止危險(xiǎn)、危害發(fā)生，如為防止原料系統(tǒng)出現(xiàn)正壓，危害巡檢或檢修人員安全，將高溫風(fēng)機(jī)與尾排風(fēng)機(jī)連鎖，——警告——在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時(shí)，設(shè)置6.4.2.2安全管理措施—制定實(shí)行作業(yè)程序、安全許可、作業(yè)方案、安全操作規(guī)程等，如腳手架搭設(shè)驗(yàn)收程序、制定——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān)),如購(gòu)置安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)等。 ——緊急狀況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資(尤其是現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急物資，如用于灼燙應(yīng)急處置的噴淋洗眼裝置)的準(zhǔn)備；6.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵照風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同步負(fù)責(zé)管控，并逐層貫徹詳細(xì)措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、也許導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作級(jí)，一般分為企業(yè)(廠)級(jí)、部門(車間級(jí))、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，對(duì)風(fēng)6.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明重要安全風(fēng)險(xiǎn)、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及匯報(bào)方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采用的措施通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)記錄表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源記錄表(參見(jiàn)附錄B.4)等內(nèi)容的文獻(xiàn)化成果；波及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)行和改——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施，尤其是較大及以上風(fēng)險(xiǎn)管控措施得到改善，——較大及以上風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)告知得到保持和完善，員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)—波及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專門的管理制度、許可制度、操作規(guī) 企業(yè)應(yīng)積極根據(jù)如下?tīng)顩r變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信——法規(guī)、原則等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的變化；——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)有關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更狀況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。9.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不一樣職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與有關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附錄A(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1作業(yè)活動(dòng)清單No:崗位/地點(diǎn)A.2設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號(hào))單位：Ng:類別型號(hào)與否特種A.3工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)記錄工作危害分析(JHA)+評(píng)價(jià)記錄序號(hào)事件(人、物、也許發(fā)生的既有控制措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)提議改善(新增)備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施應(yīng)急處置措施也許性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況確定的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組和崗A.4安全檢查表分析(SCL)評(píng)價(jià)記錄安全檢查表分析(SCL)+評(píng)價(jià)記錄序號(hào)檢查項(xiàng)目原則不符合原則既有控制措施分級(jí)管控提議改善(新增)工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施也許性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況確定的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)(廠)級(jí)、部門(車間級(jí))、班組和崗AA附錄B(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源記錄表表A.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或潛在也許發(fā)故類型管控措施負(fù)責(zé)人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱管理措施12345表B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目原則評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任負(fù)責(zé)備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱級(jí)別分級(jí)況及后果管理措施應(yīng)急處置措施層級(jí)單位人設(shè)施、部(位、場(chǎng)所、區(qū)域123456表B.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)記錄表區(qū)域型及后果既有風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人表B.4危險(xiǎn)源記錄表紅(1級(jí))橙(2級(jí))黃(3級(jí))藍(lán)(4級(jí)、5級(jí))附錄C資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)措施5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采用防備、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)4危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害發(fā)生或3沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。l有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相稱程。極不也許發(fā)生事故或事件。44果等人員5違反法律、法規(guī)和原則1人及以上部分設(shè)備(>2套)重大國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和原則力響3業(yè)的安全方針、制度、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病1-20萬(wàn)元1套設(shè)備停工本市區(qū)影響2輕微受傷、間歇不舒適1萬(wàn)元如下企業(yè)及周圍范圍1形象沒(méi)有受損表C.1-3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒定準(zhǔn)則(R)及控制措施實(shí)行期限改善措施進(jìn)行評(píng)估立即可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期險(xiǎn)需保留記錄表C.1-4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表2121作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱LEC)。L(likelihood,