v1.0可編輯可修改v1.0可編輯可修改PAGEPAGE9v1.0可編輯可修改PAGE名詞解釋：交易費(fèi)用：經(jīng)濟(jì)主體間為實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)用。有限理性：經(jīng)濟(jì)行為人在獲取、分析、處理信息，進(jìn)而做出決策的能力是有限的。產(chǎn)權(quán)：財產(chǎn)權(quán)利的簡稱，是與一項資產(chǎn)相關(guān)的一組權(quán)利的組合，包括對財產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)（讓渡或出賣）、收益權(quán)等。集體產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是集體的，關(guān)于資源使用的各種權(quán)利的決定必須由集體按一定的程序做出。不完全理論：由于人的有限理性、外在環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，契約當(dāng)事人或契約中的“第三方”無法觀察或證實一切，造成該契約的條款是不完全的。縱向一體化：將某一產(chǎn)業(yè)鏈條中相鄰的企業(yè)合并起來。M-M定理：該定理認(rèn)為，在完善的市場中，企業(yè)資本結(jié)構(gòu)選擇與企業(yè)的市場價值無關(guān)。該定理的提出引起了很大反響，被認(rèn)為是現(xiàn)代企業(yè)資本結(jié)構(gòu)理論的基石。剩余索取權(quán)：剩余索取權(quán)是指獲得契約未明確規(guī)定其歸屬的剩余利益的權(quán)利。所謂“剩余”是指除了契約中規(guī)定的利益分配之外的收益。其最優(yōu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)扔诳偖a(chǎn)出的邊際收益水平。剩余索取權(quán)是企業(yè)的產(chǎn)權(quán)所在。強(qiáng)制性制度變遷：強(qiáng)制性制度變遷是國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標(biāo)下，通過政策法令實施的，它是以政府為制度變遷的主體，程序是自上而下的激進(jìn)性質(zhì)的存量革命。簡答：1.在經(jīng)濟(jì)生活中，制度有哪些作用（1）.規(guī)范或者約束不確定性世界里的人類行為，增進(jìn)人類相互間的信用度，使之變得較可預(yù)期；（傳統(tǒng)：教授的衣著）（2）.維持競爭及合作秩序，減少機(jī)會主義行為；（合約）（3）.鼓勵創(chuàng)新和知識增進(jìn)，提高經(jīng)濟(jì)效率；（4）.擴(kuò)展競爭及合作的范圍和深度，促進(jìn)分工，增加配置稀缺資源的選擇辦法，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)增長。2.簡述威廉姆森的交易維度理論。威廉姆森以交易的三個維度即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率對交易進(jìn)行比較，區(qū)分不同的交易。3.產(chǎn)權(quán)有哪些特征（１）.產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性eq\o\ac(○,1)產(chǎn)權(quán)的完備性—如果產(chǎn)權(quán)所有者具有權(quán)利束中的全部權(quán)利，則其產(chǎn)權(quán)是完備的。eq\o\ac(○,2)當(dāng)產(chǎn)權(quán)的某些權(quán)能受到限制或禁止，則存在產(chǎn)權(quán)殘缺。eq\o\ac(○,3)“產(chǎn)權(quán)殘缺”是指不完全的產(chǎn)權(quán)，即產(chǎn)權(quán)權(quán)利束中的一部分被約束乃至剝奪。（２）.產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性eq\o\ac(○,1)產(chǎn)權(quán)的排他性不僅意味著不讓他人從一項資產(chǎn)中受益，而且意味著資產(chǎn)所有者要排他性地對該資產(chǎn)使用中的各項成本負(fù)責(zé)，包括承擔(dān)確保排他性的成本。eq\o\ac(○,2)產(chǎn)權(quán)的非排他性是產(chǎn)生“外部性”、“搭便車”等機(jī)會主義行為的主要根源。（３）.產(chǎn)權(quán)的可分割性與可轉(zhuǎn)讓性eq\o\ac(○,1)產(chǎn)權(quán)的可分割性是指一項資產(chǎn)的純所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離。例如，對一個湖泊的所有權(quán)與在湖上釣魚的權(quán)利和在湖中游泳的權(quán)利相分離。eq\o\ac(○,2)產(chǎn)權(quán)的可分割性保證了現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動“最優(yōu)配置”的對象不再是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所分析的有形或無形的物質(zhì)資源，而是附著在這些物質(zhì)資源之上的各項財產(chǎn)權(quán)利。eq\o\ac(○,3)產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性是指所有權(quán)通過出售或捐贈等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)不能被出售和使用，并因此不能在其使用上充分發(fā)揮其潛能。4.國家的雙重目標(biāo)和雙重約束是什么（1）國家的行動目標(biāo)第一，制定社會活動中界定、形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者收益最大化。因為參與國家活動的人（包括統(tǒng)治者）也是“理性人”，也追求自己的利益，政府也有自身的利益及追求利益最大化的動機(jī)。更為現(xiàn)實的是，每一個國家的各內(nèi)部機(jī)構(gòu)可能都會有反映各自利益的不同目標(biāo)；第二，在第一個目標(biāo)的框架中，降低交易費(fèi)用，使全社會產(chǎn)出最大，從而增加國家稅收。即，國家有兩個目標(biāo)，使統(tǒng)治者租金最大化和使社會產(chǎn)出最大化。（2）統(tǒng)治者的雙重約束：統(tǒng)治者的交易費(fèi)用約束和競爭約束。正的交易費(fèi)用限制了統(tǒng)治者對有效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇。另一方面，各種利益集團(tuán)的競爭壓力迫使統(tǒng)治者不得不選擇一些無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。在競爭約束下，統(tǒng)治者將避免觸犯有勢力的選民。如果這些集團(tuán)的勢力達(dá)到威脅統(tǒng)治者利益的“邊界”時，統(tǒng)治者會同意一個有利于這些集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)而無視它對效率的影響。5.簡述“諾斯悖論”產(chǎn)生的原因諾斯悖論：“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”。（1）統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。統(tǒng)治者偏好的多元性（財富、威望、歷史地位、國際影響等）及其有限理性無疑會影響他對產(chǎn)權(quán)制度安排的選擇。即隨著統(tǒng)治者財富的增加，財富的邊際效用在降低，其他商品（如威望、歷史地位、國際影響等）的邊際效用卻在增加。在統(tǒng)治者的偏好中，產(chǎn)權(quán)有效性可能是一個重要“砝碼”，但不是唯一的“砝碼”。（2）不同集團(tuán)利益的沖突。國家在某種程度上講是不同集團(tuán)的集合體。統(tǒng)治者就是這些不同集團(tuán)利益的“均衡者”。制度安排的變遷經(jīng)常在不同群選民中重新分配財富、權(quán)力和收入。顯然，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排并不完全取決于效率（或經(jīng)濟(jì)）原則，它們還取決于不同利益集團(tuán)的規(guī)模、地位以及與統(tǒng)治者的關(guān)系。人類歷史上無效率產(chǎn)權(quán)之所以成為“常態(tài)”的根源也在于此。（3）路徑依賴及累積效應(yīng)許多制度安排也許在開始時是最佳的選擇，但它發(fā)展下去就可能阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一種制度安排一旦確定，就可能限定了今后的選擇范圍。（4）短期利益和長期利益的矛盾主要表現(xiàn)在財政收入上。在國家規(guī)模增長和財政剛性支出的約束下，統(tǒng)治者更為關(guān)心財政收入的增長。另外，統(tǒng)治者的壽命有限或者受到任期約束，使他們更著眼于在位時的短期利益。6.影響制度需求的影響因素（1）產(chǎn)品和要素相對價格要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。當(dāng)某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變得稀缺因而相對價格（或價值）上升時，其所有者可以從對這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當(dāng)所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權(quán)中獲得的收益大于保護(hù)這種專有權(quán)而支付的成本時，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會成為迫切的需要。（2）憲法秩序憲法秩序的變化，即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，它能深刻影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和利益，因而也就深刻影響對新的制度安排的需求。（3）技術(shù)技術(shù)對制度變遷的影響表現(xiàn)在很多方面：技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。技術(shù)進(jìn)步可以降低產(chǎn)權(quán)的排他性費(fèi)用。（4）市場規(guī)模。市場規(guī)模擴(kuò)大對制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場規(guī)模的擴(kuò)大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小障礙了。其次，市場規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。7.簡析制度變遷的動因有哪些從一般意義上講,制度變遷的終極動力在于追求個人利益最大化，如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，一項制度就會被創(chuàng)新。制度變遷的原因在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動性和不確定性及人對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。（１）.制度的穩(wěn)定性穩(wěn)定性是制度存在的理由。制度的穩(wěn)定性使人們能形成對未來的穩(wěn)定預(yù)期，從而達(dá)到減少生活不確定性的目的。穩(wěn)定性又是制度變遷的原因。制度作為人們的行為規(guī)則和規(guī)范,是現(xiàn)實的和具體的,并非超時空的,而且也是不能自行改變的。人一方面需要制度提供的穩(wěn)定功能,另一方面又會被其穩(wěn)定不變性困擾。原因在于制度沿時間空間展開過程中,會由于條件和環(huán)境的變化而失去原有的許多功能,原來適宜的制度就變成了過時的制度。制度不能自行變更的事實就要求人們采取行動,改變或打破舊的穩(wěn)定性,建立新的穩(wěn)定性。（２）.環(huán)境的變動性和不確定性世界是運(yùn)動、變化、發(fā)展的，要求人們適時改變和調(diào)整已有行為規(guī)則才可能使自身的利益極大化。（３）.利益極大化努力對于非正式制度，由于它僅取決于個人對收益和成本的計算，只要違犯非正式制度的收益看來要大于違犯的成本，個人就有動力違犯已有的規(guī)則，并逐步導(dǎo)致制度變遷。對于正式制度，由于搭便車的困擾而有供給不足，但供給也是存在的，這是因為有選擇性激勵使制度供給成為可能。論述：試闡述產(chǎn)權(quán)類型及其對效率的影響eq\o\ac(○,1)私有產(chǎn)權(quán)：由私人擁有的產(chǎn)權(quán)。其對效率的影響：產(chǎn)權(quán)交易容易；激勵產(chǎn)權(quán)主體以最有效的方式行使其產(chǎn)權(quán)eq\o\ac(○,2)共有產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)的主體是由多個經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有。其對效率的影響：產(chǎn)權(quán)變更要得到所有成員的同意，交易比較困難；激勵作用相對較弱。eq\o\ac(○,3)集體產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是集體的，關(guān)于資源使用的各種權(quán)利的決定必須由集體按一定的程序做出。其對效率的影響：集體產(chǎn)權(quán)的交易比共有產(chǎn)權(quán)容易，激勵約束作用相對較好。eq\o\ac(○,4)政府產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)由政府擁有，政府按可接受的政治程序來決定誰可以或不能使用這些權(quán)利。其對效率的影響：政府產(chǎn)權(quán)下的外部性較大，經(jīng)濟(jì)效率較低。代理人對其他成員進(jìn)行監(jiān)督的激勵不足。eq\o\ac(○,5)共有產(chǎn)權(quán)：一種廣泛存在于不具備消費(fèi)排他性資源上的“非實在”產(chǎn)權(quán)安排。其對效率的影響：造成資源的過度使用，導(dǎo)致整個社會的效率損失。什么是委托-代理問題解決的方法有哪些由于代理人偏離委托人的利益行事導(dǎo)致的問題。如何通過設(shè)計一套有效的激勵約束機(jī)制以誘導(dǎo)代理人采取符合委托人利益的行為，達(dá)到“激勵相容”從而提高公司的運(yùn)行效率，是解決委托代理問題的關(guān)鍵所在。在公司內(nèi)部委托人可花費(fèi)一些費(fèi)用，以激勵、監(jiān)控代理人，以使后者為自己的利益盡職盡責(zé)。例如強(qiáng)化預(yù)算控制；通過定期的內(nèi)部和外部審計提高財務(wù)的公開性或透明度；通過設(shè)計基于業(yè)績的報酬和讓經(jīng)理獲得“股票期權(quán)”等讓他們“自己監(jiān)督自己”。代理人可以用一定的財產(chǎn)擔(dān)保不損害委托人的利益，或者即使損害發(fā)生也一定會給予補(bǔ)償。顯然，這樣就發(fā)生了正的委托人監(jiān)控成本和代理人擔(dān)保成本。市場競爭壓力：對代理人的市場約束在企業(yè)理論中，代理人是企業(yè)家、經(jīng)營人的同義詞。代理人具有剩余索取權(quán)及控制權(quán)。企業(yè)不可能完全替代市場，企業(yè)始終處在市場的汪洋大海之中，各種市場力量對企業(yè)績效具有重要影響。eq\o\ac(○,1)經(jīng)理人市場競爭在經(jīng)理人市場中，市場力量會監(jiān)督其過往業(yè)績，并據(jù)此評估其未來價值。如果某個經(jīng)理人業(yè)績不佳，其人力資本就會貶值，從而失去競爭力。因此，經(jīng)理人為了自身的名譽(yù)及利益，會選擇自我約束，努力工作。eq\o\ac(○,2)產(chǎn)品市場競爭企業(yè)績效與產(chǎn)權(quán)歸屬并不具有必然聯(lián)系，而與產(chǎn)品市場的競爭程度密切相關(guān)。充分競爭的產(chǎn)品市場上，績效好的企業(yè)會被直接篩選出來。該企業(yè)的經(jīng)理人會因此受益。兩權(quán)未分離的企業(yè)由于沒有代理成本，在這類企業(yè)大量存在的環(huán)境下，其相互之間競爭激烈，從而對兩權(quán)分離的企業(yè)經(jīng)理人施加壓力。在壟斷性的產(chǎn)品市場上，經(jīng)理人的壓力必然減少。eq\o\ac(○,3)資本市場資本市場持續(xù)不斷地評估著上市公司的績效。如果某企業(yè)經(jīng)營不善，其股票價格會下跌，投資者會選擇“用腳投票”，并有被收購接管之虞，這會刺激在任經(jīng)歷發(fā)奮工作。發(fā)揮公共機(jī)構(gòu)的作用即通過實施強(qiáng)有力的法規(guī)約束和政府管制，克服委托-代理問題。但是：首先，法律規(guī)章的制定和實施也是需要成本的。其次，如果法規(guī)泛濫、管制過于嚴(yán)厲，還會損害代理人的企業(yè)家精神。再次，由于公共機(jī)關(guān)的執(zhí)法者或管制者的行為動機(jī)、行為能力等也是有限的，這會使得其行為的力度和效果大打折扣，有時他們甚至?xí)鲇趥€人利益最大化動機(jī)偏離公共機(jī)構(gòu)的本來目標(biāo)行動；有時疏于日常監(jiān)督，等到問題發(fā)生之后才做事后諸葛亮；委托—代理問題長期存在于包括所有科層組織之中，是所有人類組織都必須面對的。以上列舉的諸多措施只能在一定程度上解決委托—代理困境，而不能從根本上消除所有問題。3.試比較古典契約、新古典契約和關(guān)系契約的異同。eq\o\ac(○,1)古典契約契約條件得到詳盡、明確界定的契約。或者說，締約各方的權(quán)利及義務(wù)都能被準(zhǔn)確度量。這是一種理想化的契約關(guān)系。其是一次性契約，不關(guān)心契約關(guān)系的維持。強(qiáng)調(diào)契約的自我執(zhí)行，用不著第三方參與。簽訂契約是當(dāng)事人在不受外部力量的控制、干預(yù)（包括政府和立法機(jī)構(gòu)）的情況下自由選擇的結(jié)果。eq\o\ac(○,2)新古典契約這類契約涉及信用，會出現(xiàn)特殊的監(jiān)督和執(zhí)行問題。長期契約關(guān)系，當(dāng)事人關(guān)心契約關(guān)系的持續(xù)。在契約中留有余地（契約不完全）、具有靈活性或者說在執(zhí)行過程中可以調(diào)整。強(qiáng)調(diào)第三方的作用。需要建立制度保障以防止交易期間出現(xiàn)機(jī)會主義地逃避契約義務(wù)的行為。eq\o\ac(○,3)關(guān)系契約也是一種長期性契約。這種契約會向協(xié)議的各方提供某些可靠的結(jié)構(gòu)和信任，它強(qiáng)調(diào)專業(yè)化合作和長期契約關(guān)系的維持。該類契約將適應(yīng)性貫穿始終。其調(diào)整可能參照也可能不參照初始協(xié)議，即使參照也不一定非堅持不可；而是根據(jù)現(xiàn)實需要做適應(yīng)性調(diào)整。其一般不需要第三方加入。4.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷1.兩者相互補(bǔ)充（1）當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求時，由國家實施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。（2）制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體來完成。這后一類的相互補(bǔ)充并不是由成本—收益比較原則決定的，而是由制度的差異性決定的。誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本—收益比較的基本原則等。2.兩種制度變遷模式差別（1）制度變遷的主體不同。這兩類制度變遷主體的差別并不是在數(shù)量上，而是體現(xiàn)在“質(zhì)”（或性質(zhì)）上。誘致性制度變遷主體集合的形成主要是依據(jù)共同的利益和經(jīng)濟(jì)原則，國家這個制度變遷主體進(jìn)行制度