商法學(xué)教學(xué)課件第三編-證券法證券法概述證券發(fā)行與交易法律制度證券市場(chǎng)主體法律制度證券監(jiān)管法律制度證券法案例分析01證券法概述總結(jié)詞證券法的定義、特點(diǎn)詳細(xì)描述證券法是調(diào)整證券發(fā)行、交易和監(jiān)管過(guò)程中所發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。其特點(diǎn)主要包括：保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。證券法的定義與特點(diǎn)總結(jié)詞證券法的歷史、發(fā)展詳細(xì)描述證券法的起源可以追溯到19世紀(jì)初的美國(guó)，當(dāng)時(shí)為了規(guī)范證券發(fā)行和交易，美國(guó)頒布了第一部證券法。此后，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和金融市場(chǎng)的擴(kuò)大，證券法不斷完善，逐漸成為各國(guó)法律體系的重要組成部分。證券法的歷史與發(fā)展證券法的原則、功能總結(jié)詞證券法的基本原則包括信息公開(kāi)、公平交易、公正監(jiān)管等，旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。其主要功能包括：規(guī)范證券發(fā)行和交易行為、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等。詳細(xì)描述證券法的原則與功能02證券發(fā)行與交易法律制度證券發(fā)行方式證券發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行兩種方式，其中公開(kāi)發(fā)行又分為直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種方式。證券發(fā)行概述證券發(fā)行是指發(fā)行人以募集資金、增強(qiáng)信用等級(jí)或傳遞信息等為目的，依照法定程序向投資者銷(xiāo)售證券的過(guò)程。證券發(fā)行條件證券發(fā)行需要滿(mǎn)足一定的條件，包括發(fā)行人必須是公司制企業(yè)、發(fā)行人必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)行人必須具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力等。證券發(fā)行法律制度

證券交易法律制度證券交易概述證券交易是指投資者在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)已經(jīng)發(fā)行的證券的行為。證券交易規(guī)則證券交易必須遵循一定的規(guī)則，包括信息公開(kāi)、交易公平、價(jià)格優(yōu)先等原則。證券交易方式證券交易可以通過(guò)集中交易和柜臺(tái)交易兩種方式進(jìn)行，其中集中交易又可以分為競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議交易兩種方式。證券上市是指已經(jīng)發(fā)行的證券在證券交易所掛牌交易的過(guò)程。證券上市概述證券上市需要滿(mǎn)足一定的條件，包括公司必須是股份制企業(yè)、公司必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、公司必須具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力等。證券上市條件證券退市是指上市公司由于各種原因不再符合上市條件，而被交易所強(qiáng)制摘牌退市的過(guò)程。證券退市制度證券上市與退市法律制度證券交易所法律制度證券交易所是依法設(shè)立的，為投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé)的非營(yíng)利性法人。柜臺(tái)市場(chǎng)法律制度柜臺(tái)市場(chǎng)又稱(chēng)場(chǎng)外市場(chǎng)，是為買(mǎi)賣(mài)雙方提供議價(jià)交易平臺(tái)，通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行信息發(fā)布和交易匹配的非集中交易場(chǎng)所。證券交易場(chǎng)所概述證券交易場(chǎng)所是投資者買(mǎi)賣(mài)證券的場(chǎng)所，包括證券交易所和柜臺(tái)市場(chǎng)等。證券交易場(chǎng)所法律制度03證券市場(chǎng)主體法律制度證券公司概述證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司的設(shè)立證券公司的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。證券公司的業(yè)務(wù)范圍證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券公司法律制度123證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述提供證券交易的集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，確保交易的正常進(jìn)行；維護(hù)投資者的合法權(quán)益；防范交易風(fēng)險(xiǎn)等。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立與監(jiān)管證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)法律制度證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)概述01證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)是為保護(hù)投資者利益而設(shè)立的非營(yíng)利性組織，其資金來(lái)源主要是會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)以及其他合法收入。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)02為投資者提供法律援助、糾紛調(diào)解等服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；對(duì)上市公司、證券公司等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與監(jiān)管03證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)法律制度04證券監(jiān)管法律制度03證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)、證券公司和投資者的監(jiān)管，確保市場(chǎng)公平、透明和有效。01證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)概述證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)，具有法定職責(zé)和監(jiān)管權(quán)力。02證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常由行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管委員會(huì)和專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組成，各部門(mén)職責(zé)明確，協(xié)同工作。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律制度證券發(fā)行與上市需要經(jīng)過(guò)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核和批準(zhǔn)，確保發(fā)行人符合法定要求，保護(hù)投資者利益。證券發(fā)行與上市監(jiān)管信息披露是證券市場(chǎng)的重要制度，要求上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)等信息，保障投資者知情權(quán)。信息披露監(jiān)管證券交易行為需要符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。交易行為監(jiān)管證券監(jiān)管措施與手段法律制度常見(jiàn)的證券違法行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述、欺詐客戶(hù)等，對(duì)市場(chǎng)和投資者造成嚴(yán)重?fù)p害。證券違法行為類(lèi)型對(duì)于發(fā)現(xiàn)的證券違法行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，包括行政處罰、民事賠償和刑事責(zé)任等。法律責(zé)任追究隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，法律責(zé)任制度也需要不斷完善，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和投資者保護(hù)的需要。法律責(zé)任制度完善證券違法行為法律責(zé)任制度05證券法案例分析案例一案例二案例三案例四證券發(fā)行與交易案例分析01020304某公司股票發(fā)行案例某證券交易糾紛案例某上市公司收購(gòu)案例某證券欺詐案件證券市場(chǎng)主體案例分析某證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)案例某基金公司投資決策案例