1、以下選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是()。

A.客戶根本資料

B.投資經驗

C.誠信記錄

D.融資融券需求

2、以下選項中，屬于資產證券化特點的是()。

A.利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險

B.增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡

C.利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率

D.銀行可利用金融資產證券化來降低籌資本錢

3、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理()等情況，并應當充分揭示市場風險，

證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

A.業(yè)務資質

B.管理能力

C.業(yè)績

D.財務狀況

4、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。

A.國家工作人員

B.證券交易所從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會工作人員

D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

A.單一客體

B.復雜客體

C.國家對證券市場的管理制度

D.投資者的合法權益

6、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的(),

應當報中國證監(jiān)會批準。

A.證券業(yè)從業(yè)資格考試方法

B.考試大綱

C.執(zhí)業(yè)證書管理方法

D.執(zhí)業(yè)行為準那么

7、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由()決

定。

A.股東會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

8、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

C.股票在二級市場上進行轉讓

D.中國證監(jiān)會認定的其他情形

9、以下屬于上市證券的是(

A.人民幣普通股

B.基金券

C.人民幣優(yōu)先股

D.期貨

10、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的()等根本情況，評估其購置金

融產品的適當性。

A.風險承受能力

B.投資目標、風險偏好

C.身份、財產和收入狀況

D.金融知識和投資經驗

11、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原那么有］

A.平等

B.自愿

C.公平

D.老實信用

12、以下選項中，屬于賬戶管理內容的有()。

A.證券賬戶的合并、掛失補辦

B.賬戶的開立、信息變更、注銷

C.賬戶信息比對與報送

D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

13、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)

務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格別離。

A.人員

B.賬戶

C.信息

D.資金

14、以下關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()。

A.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公

司獨立性的具體措施

B.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

D.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

15、非法集資類犯罪的主體包括(

A.特殊主體

B.復雜主體

C.自然人

D.單位

16、客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。

A.

B.書面

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.QQ

17、？中華人民共和國公司法?規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東

大會。

A.董事人數(shù)缺乏法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

C.持有公司股份10%以上的股東請求時

D.董事會認為必要時

18、以下屬于合格投資者的是（

A.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

B.個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

19、從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循的原那么有（）。

A.公正

B.平等

C.自愿

D.老實信用

20、上市公司存在以下（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的

行為

D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被

中國證監(jiān)會立案調查

21、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。

A.對合伙企業(yè)進行管理

B.對證券交易活動進行管理

C.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

D.對會員進行管理

22、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（

A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷

B.最近3年內在境內證券發(fā)行工程中擔任過工程協(xié)辦人

C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

23、以下屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。

A.已被機構聘用

B.最近3年未受過刑事處分

C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

24、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、

準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

A.法定代表人

B.經營管理的主要負責人

C.全體員工

D.工會代表

25、以下證券經紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（兀

A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活

動

B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

D.風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

26、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明()。

A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.違約責任

27、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處分有()。

A.責令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

28、隱匿或者成心銷毀依法應保存的(),情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役,

并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

A.會計憑證

B.財務報表

C.會計賬薄

D.財務會計報表

29、國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有

權采取的措施包括()。

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

B.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

30、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的(

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權體系

C.評估與控制體系

D.操作流程和風險識別

31、股份發(fā)起設立的程序通常包括()。

A.訂立公司章程

B.發(fā)起人認購股份和繳納股款

C.選任董事和監(jiān)事

D.申請登記注冊

32、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的()，

應當報中國證監(jiān)會批準.

A.證券業(yè)從業(yè)資格考試方法

B.考試大綱

C.執(zhí)業(yè)證書管理方法

D.執(zhí)業(yè)行為準那么

33、設立股份申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有()。

A.其生產經營符合國家產業(yè)政策

B.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

C.發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為

D.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

34、以下選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()?

A.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

B.轉移或者隱瞞所募集資金的

C.利用募集的資金進行違法活動的

D.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

35、申請人在進行首次注冊時?，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為

()。

A.證券投資師

B.證券投資參謀

C.證券分析師

D.證券分析參謀

36、違反?證券公司監(jiān)督管理條例?的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得

缺乏10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有()。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢

制度

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、

指令予以同意、執(zhí)行

1).資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國

務院證券監(jiān)督管理機構報告

37、有限責任公司董事會行使的職權包括()。

A.執(zhí)行股東會的決議

B.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

C.決定公司的經營方案和投資方案

D.修改公司章程

38、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括()o

A.選擇指定商業(yè)銀行

B.客戶變更指定商業(yè)銀行

C.客戶變更銀行賬戶

D.客戶撤銷資金賬戶

39、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢()o

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經紀人的姓名

40、以下各項屬于?中華人民共和國證券投資基金法?對法律責任的規(guī)定內容的有(

A.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收

受他人財物的處分

B.動用募集資金投資虧損的處分

C.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處分

D.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處分

41、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.國有企業(yè)

C.民營企業(yè)

D.證券交易所

42、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中

發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

A.弄虛作假

B.徇私舞弊

C.成心刁難有關當事人

D.不按規(guī)定履行報告義務

43、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材

料有（）。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務報

C.利潤表

D.財務會計報表

44、以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（

A.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實或者編

造重大虛假內容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪在主觀上只能依成心構成，過失不構本錢罪

45、以下人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（

A.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

B.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

C.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

D.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

46、以下選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（

A.國家對證券市場的管理制度

B.股東的合法權益

C.債權人的合法權益

D.公眾的合法權益

47、以下關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）.

A.證券營業(yè)部應當將證券經營機構營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從

事經營活動

B.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務標準、平安、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當

每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

C.證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保

管、交接等內控流程

D.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離

職

48、對于證券交易所的從業(yè)人員成心提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投

資者買賣證券的，可采取的處分措施有（

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

49、以下選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

50、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專

門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

A.證券公司

B.公安機關

C.證券業(yè)自律組織

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

51、期貨交易所的職責包括（）。

A.提供期貨交易的場所、設施和效勞

B.設計期貨合約、安排期貨合約上市

C.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割

D.制定和執(zhí)行風險管理制度

52、？證券公司風險處置條例？中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括（）。

A.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行

B.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資

金

C.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監(jiān)

會批準

D.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中

國證監(jiān)會認定

53、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（

A.本人有效身份證明文件及復印件

B.單位介紹信或街道證明

C.客戶本人填寫的？自然人證券賬戶注冊申請表？

D.住址證明

54、以下屬于證券市場法律制度的有（

A.證券發(fā)行制度

B.上市公司收購制度

C.證券交易制度

D.證券機構監(jiān)管制度

55、以下選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（Jo

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

56、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。

A.融資融券的額度

B.保證金比例

C