第第頁19001、24001及45001質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系過程策劃一覽表過程編號過程名稱過程輸入

（注明輸入過程編號）過程輸出

（注明輸出過程編號）過程風(fēng)險責(zé)任者統(tǒng)計者客戶相關(guān)方過程監(jiān)控方法對照ISO條款績效指標(biāo)監(jiān)督機(jī)制&控制方法過程控制文件C1顧客要求評審1.客戶的要求（合同/訂單、開發(fā)協(xié)議、產(chǎn)品資料及相關(guān)信息等）；

2.市場反饋或顧客反饋、市場調(diào)查分析、競爭對手狀況等；

3.與產(chǎn)品有關(guān)的要求（如：法律法規(guī)要求及行業(yè)規(guī)范等）

生產(chǎn)能力、生產(chǎn)現(xiàn)狀、庫存、供應(yīng)商交付能力輸出接收過程：C2、C3、C4、C5

顧客信息反饋，與顧客確認(rèn)過的要求；

1.已簽訂的合同、協(xié)議；

2.產(chǎn)品交付計劃；

合同評審記錄、訂貨通知單、訂單取消/暫停/更改影響評估表等1.顧客溝通缺少明確的對接窗口；

2.顧客要求識別不全面；

3.缺少競爭對手的信息；

顧客合同、訂單無及時評審營銷中心營銷中心1.獲取優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù)；

2.實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)/1.銷售額

2.合同評審及時率100%每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《市場調(diào)研管理流程》

《潛在客戶評審管理規(guī)定》

《客戶合作協(xié)議評審管理規(guī)定》

《訂單評審及處理程序》

《銷售目標(biāo)及計劃管理規(guī)定》Q（8.2）C2設(shè)計和開發(fā)過程輸入過程：C1、QS6

1.顧客圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)協(xié)議；

2.適用的法律法規(guī)要求；

3.以前的類似經(jīng)驗；

4.產(chǎn)品/過程特殊特性清單；

5.生產(chǎn)率，如標(biāo)準(zhǔn)工時；

6.過程能力，如PPK/CPK值；

7.產(chǎn)品制造成本目標(biāo)；

8.過程設(shè)計開發(fā)計劃；

顧客/對供方的樣品承認(rèn)要求輸出接收過程：C3、C4、C5、C6、QS6、QS8

1.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖；

2.產(chǎn)品過程流程圖、產(chǎn)品配比工藝；

3.PFMEA、控制計劃及作業(yè)指導(dǎo)書；

4.包裝規(guī)范及檢驗規(guī)范；

5.防錯措施及反應(yīng)計劃；

顧客/供方的樣品承認(rèn)報告1.項目計劃未全面落實；

2.項目開發(fā)成本超出預(yù)算

3.產(chǎn)品重要指標(biāo)未能達(dá)標(biāo)；

4.新品要求和相關(guān)信息識別不全面；

5.產(chǎn)品特殊特性未完全識別并傳遞；

6.顧客特殊要求和產(chǎn)品特性缺少有效控制方法研發(fā)中心研發(fā)中心質(zhì)量可靠、技術(shù)先進(jìn)、質(zhì)優(yōu)價廉、滿足要求1.知識產(chǎn)權(quán)符合要求；

2.材料工藝符合法規(guī)要求，綠色節(jié)能環(huán)保1.新產(chǎn)品開發(fā)成功率

2.項目準(zhǔn)時完成率

3.客戶交樣通過率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《設(shè)計和開發(fā)控制程序》

《變更控制程序》

《新產(chǎn)品導(dǎo)入流程》《試生產(chǎn)管理規(guī)定》

《FMEA潛在失效模式及后果分析指導(dǎo)書》

《PPAP管理程序》Q（8.3）C3產(chǎn)品生產(chǎn)實現(xiàn)過程輸入過程：C2、C6、S1、S2

1.工單變更信息；

2.生產(chǎn)計劃；

3.適宜的生產(chǎn)資源（人力/設(shè)備/工裝/模具）；

4.適宜的監(jiān)視和測量資源（儀器/檢具等）；

5.產(chǎn)品特性信息（工藝文件/CP/FMEA/SIP/SOP等）；

6.變更信息、應(yīng)急計劃；

7.客戶反饋信息；

8.作業(yè)準(zhǔn)備、設(shè)備維護(hù)計劃；

9.包裝防護(hù)要求輸出接收過程：C4、S2、S3、S7、S8、S9

1.合格的產(chǎn)品；

2.生產(chǎn)記錄；

3.生產(chǎn)計劃完成信息；

4.質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成信息；

5.監(jiān)視和測量記錄；

6.過程確認(rèn)記錄；

7.不合格品處理記錄；

8.制造風(fēng)險控制記錄1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時完成計劃；

2.不良率過高；

3.效率太低；

4.產(chǎn)品標(biāo)識不清、混料生產(chǎn)制造部生產(chǎn)制造部滿足要求、質(zhì)量穩(wěn)定、交付及時、成本控制生產(chǎn)計劃性強、臨時變動性低、持續(xù)供應(yīng)度高1.產(chǎn)品合格率

2.生產(chǎn)計劃按時完成率統(tǒng)計目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況，不達(dá)標(biāo)時及時檢討改善《生產(chǎn)過程控制程序》

《設(shè)備設(shè)施管理程序》

《不合格品控制程序》

《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》

《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》Q（8.5.1/8.5.2/8.5.4）C4產(chǎn)品交付過程輸入過程：C1、C3、S7、S8

1.客戶訂單/合同/協(xié)議；

2.交付信息（交付地點/時間等）；

3.合格的產(chǎn)品；

4.客戶特殊要求；

5.適用的法律法規(guī)；

6.出貨計劃/通知；

7.必要時，客戶安全庫存要求/預(yù)測訂單；

8.包裝/運輸/防護(hù)要求1.按時交付的合格產(chǎn)品；

2.送貨單、顧客收貨確認(rèn)單；

2.檢驗、試驗報告；

3.發(fā)票；

4.超額費用；

5.其他客戶要求資料1.產(chǎn)品交付數(shù)量和交貨日期未按要求交付；

2.運輸、搬運過程中損壞產(chǎn)品；

3.運輸車輛調(diào)配不及時影響交付；

4.交付產(chǎn)品時缺少相關(guān)信息資料；

5.顧客反饋信息不及時處理計劃管理部營銷中心按照訂單要求準(zhǔn)時交付運輸、搬運符合安全管理要求準(zhǔn)時交付率

超額運費統(tǒng)計目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況，不達(dá)標(biāo)時及時檢討改善《產(chǎn)品交付流程》

《標(biāo)識和可追溯性控制程序》

《產(chǎn)品防護(hù)管理規(guī)定》Q（8.5.4/8.5.5）C5顧客滿意度管理過程1.顧客反饋信息（包括產(chǎn)品信息、服務(wù)信息、問詢、合同/訂單）；

2.顧客抱怨；

3.顧客檔案；

4.顧客滿意調(diào)查表/走訪記錄；

5.顧客退回產(chǎn)品輸出接收過程：C2、C3、C4

1.顧客滿意度調(diào)查報告；

2.顧客滿意度評審記錄；

3.顧客退回產(chǎn)品分析記錄；

4.銷售服務(wù)記錄；

5.糾正/預(yù)防措施處理單；

6.持續(xù)改進(jìn)計劃1.客戶滿意度問卷調(diào)查未定期發(fā)放及回收；

2.顧客信息未及時處理和回復(fù)；

3.顧客交付業(yè)績未定期統(tǒng)計和分析相關(guān)部門營銷中心質(zhì)量穩(wěn)定

安全可靠、及時交付

快速有效服務(wù)性價比高計劃變動少、市場占有率高、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化批量化顧客滿意度對于客戶提出的建議，內(nèi)部檢討持續(xù)改善《客戶滿意度調(diào)查管理規(guī)定》

《持續(xù)改進(jìn)程序》Q（9.1.2）C6變更管理過程輸入過程：C2、C3、S2、S6

1.客戶變更要求；

2.材料變更要求；

3.設(shè)備變更要求；

4.工藝變更要求；

5.法律法規(guī)變更要求；

6.體系變更要求；

7.公司其他變更要求輸出接收過程：C2、C3、S2、S6

1.符合變更需求的產(chǎn)品；

2.符合的工藝生產(chǎn)過程；

3.恰當(dāng)?shù)淖兏鼤r間和進(jìn)度；

4.清晰的變更狀態(tài)；

5.合理的變更成本；

6.變更申請單、變更管理臺賬、變更驗證記錄；

7.變更后的相關(guān)技術(shù)文件1.驗證不充分；

2.物料新老版本混亂；

3.變更的跟蹤追溯；

4.影響項目完成節(jié)點相關(guān)部門研發(fā)中心

工藝部門有效、合理的變更，提升產(chǎn)品質(zhì)量、性能變更符合環(huán)境、安全要求工程變更符合率制定變更跟蹤清單，追蹤變更符合性及有效性《變更控制程序》

《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序》Q（6.3/8.2.4/8.3.6/8.5.6）C7相關(guān)方要求評審過程1.供應(yīng)商的需求和期望；

2.員工的需求和期望；

3.審核機(jī)構(gòu)的需求和期望；

4.政府機(jī)構(gòu)的需求和期望；

5.集團(tuán)總部的需求和期望；

6.行業(yè)協(xié)會的需求和期望；

7.周邊居民的需求和期望輸出接收過程：SP支持過程

1.法律法規(guī)和相關(guān)方標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.顧客的要求和特殊要求；

3.市場信息和競爭環(huán)境信息；

4.組織評審?fù)獠凯h(huán)境的風(fēng)險和機(jī)遇；

5.公司的設(shè)備設(shè)施、經(jīng)營活動；

6.人員及產(chǎn)品安全要求；

7.外部提供產(chǎn)品、過程和服務(wù)需求和期望評估不全面，沒有全面評估相關(guān)方可能造成的影響各相關(guān)部門質(zhì)量管理部、EHS滿足法律法規(guī)要求滿足法律法規(guī)要求需求和期望識別全面率定期更新識別相關(guān)方的需求和期望《相關(guān)方需求和期望控制程序》Q（4.2）C8相關(guān)方要求管理過程1.法律法規(guī)和相關(guān)方標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.顧客的要求和特殊要求；

3.市場信息和競爭環(huán)境信息；

4.組織評審?fù)獠凯h(huán)境的風(fēng)險和機(jī)遇；

5.公司的設(shè)備設(shè)施、經(jīng)營活動；

6.人員及產(chǎn)品安全要求；

7.外部提供產(chǎn)品、過程和服務(wù)輸出接收過程：SP支持過程

1.相關(guān)方的需求和期望清單；

2.相關(guān)方需求和期望可能造成影響的應(yīng)對措施；

3.識別和確定的組織管理體系文件和運行記錄；

4.資源需求：人員、設(shè)備設(shè)施、物料供應(yīng)渠道、顧客關(guān)系信息；

5.確定的顧客的特殊要求和相應(yīng)法律法規(guī)及產(chǎn)品安全要求；

6.識別出產(chǎn)品的接受準(zhǔn)則1.未能按組織需要及時更新；

2.法律法規(guī)和顧客要求未能及時更新；

3.組織所在區(qū)域政策變化；

4.競爭對手的能力（技術(shù)、管理、市場、人脈）提升）各相關(guān)部門質(zhì)量管理部、EHS滿足ISO標(biāo)準(zhǔn)要求滿足法律法規(guī)要求應(yīng)對措施完成率內(nèi)部審核監(jiān)控措施完成情況《相關(guān)方需求和期望控制程序》Q（4.2）M1組織環(huán)境管理過程輸入過程：M4、C6

1.法律法規(guī)和相關(guān)方標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求；

2.顧客和相關(guān)方的要求及期望；

3.顧客的要求和特殊要求；

4.市場信息和競爭環(huán)境信息；

5.組織評審?fù)獠凯h(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇；

6.組織經(jīng)營理念、方針、目標(biāo)、經(jīng)營計劃、組織的產(chǎn)品服務(wù)；

7.組織的設(shè)備設(shè)施、經(jīng)營活動；

8.人員及產(chǎn)品安全要求；

9.外部提供產(chǎn)品、過程和服務(wù)輸出接收過程：M4

1.組織的經(jīng)營計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃；

2.產(chǎn)品和過程符合性的設(shè)計和控制；

3.識別出的風(fēng)險和機(jī)遇及相應(yīng)措施；

4.識別和確定組織的質(zhì)量管理體系文件和運行記錄；

5.資源需求：人員、設(shè)備設(shè)施、物料供應(yīng)渠道、顧客關(guān)系信息；

6.得到任命組織的各部門和崗位的負(fù)責(zé)人員；

7.質(zhì)量管理體系的過程識別；

8.內(nèi)外部溝通；

9.確定顧客的特殊要求和相應(yīng)法律法規(guī)及產(chǎn)品安全要求；

10.識別出產(chǎn)品的接受準(zhǔn)則1.質(zhì)量管理體系未能按組織需要及時更新；

2.法律法規(guī)和顧客要求未能及時更新；

3.組織所在區(qū)域政策變化；

4.競爭對手的能力（技術(shù)、管理、市場、人脈）提升管理層質(zhì)量管理部按照管理體系要求實施組織環(huán)境管理/信息及時更新率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《質(zhì)量手冊》

《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序》Q（4.1）M2領(lǐng)導(dǎo)作用管理過程輸入過程：M3、M4、M5、M6、M7、M8

1.顧客和相關(guān)方的要求和期望；

2.顧客特殊要求、法律法規(guī)要求；

3.質(zhì)量管理體系的要求；

4.最高管理者的要求和期望；

5.組織經(jīng)營戰(zhàn)略；

6.持續(xù)改進(jìn)要求；

7.內(nèi)外部溝通；

8.識別出的風(fēng)險和機(jī)遇及其控制措施；

9.產(chǎn)品和過程符合性的設(shè)計和控制輸出接收過程：SP支持過程

1.提供所需的資源；

2.質(zhì)量管理體系和過程有效性監(jiān)控和評審；

3.組織質(zhì)量方針和目標(biāo)；

4.組織架構(gòu)和部門職責(zé)；

5.組織內(nèi)人員的崗位、職責(zé)和權(quán)限；

6.內(nèi)外部溝通方式和渠道；

7.質(zhì)量管理人員任命、授權(quán)；

8.組織的規(guī)章和制度1.方針和目標(biāo)的不適宜；

2.人員崗位、職責(zé)、權(quán)限不明確；

3.組織的規(guī)章、制度不適宜；

4.內(nèi)外部溝通渠道不暢最高管理者管理層合作共贏、合作發(fā)展/經(jīng)營計劃達(dá)成率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《質(zhì)量手冊》Q（5.1/5.2/5.3）M3風(fēng)險和機(jī)遇過程輸入過程：M1

1.公司戰(zhàn)略；

2.公司質(zhì)量方針；

3.公司質(zhì)量目標(biāo)及部門分解目標(biāo)；

4.公司環(huán)境因素評審報告；

5.公司相關(guān)方需求和期望評審報告輸出接收過程：M4、M5、M6、M7、M8

1.風(fēng)險和機(jī)遇的領(lǐng)導(dǎo)承諾與方針；

2.各過程的風(fēng)險和機(jī)遇識別及評價；

3.風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施及有效性評價；

4.應(yīng)急計劃運行的執(zhí)行小組和職責(zé)1.法律法規(guī)的更新或頒布；

2.相關(guān)方需求的變化；

3.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求變更；

4.風(fēng)險分析不全面，缺乏有效應(yīng)對措施最高管理者質(zhì)量管理部合作共贏、合作發(fā)展/風(fēng)險和機(jī)遇措施實施完成率定期統(tǒng)計，持續(xù)改進(jìn)《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序》Q（6.1）M4經(jīng)營管理過程輸入過程：M1、M2、M3

1.組織的戰(zhàn)略規(guī)劃及其法律法規(guī)的要求；

2.相關(guān)方的需求和期望；

3.內(nèi)部需求、經(jīng)營計劃和質(zhì)量方針；

4.以往績效達(dá)成的數(shù)據(jù)；

5.內(nèi)外部審核的輸出結(jié)果；

6.管理評審輸出；

7.內(nèi)外部相關(guān)方的變更需求；

8.組織的相關(guān)職能規(guī)劃；

9.質(zhì)量管理體系的相關(guān)過程的需求；

10.組織的動態(tài)變化的環(huán)境輸出接收過程：M5、M6、M7、M8

1.批準(zhǔn)發(fā)布文件化的質(zhì)量目標(biāo)及分解到各部門的目標(biāo)；

2.組織中長期的經(jīng)營計劃及分解；

3.質(zhì)量目標(biāo)的測量方法及完成情況的監(jiān)控；

4.生產(chǎn)成本和損失成本控制；

5.質(zhì)量管理體系變更的控制；

6.管理評審及持續(xù)改進(jìn)；

7.有效運行的質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量目標(biāo)未定期評審與溝通；

2.質(zhì)量目標(biāo)與顧客要求不統(tǒng)一；

3.質(zhì)量目標(biāo)缺少有效監(jiān)控方法；

4.質(zhì)量目標(biāo)與組織現(xiàn)狀不相適宜；

5.質(zhì)量目標(biāo)缺少可測量性相關(guān)部門質(zhì)量管理部實施有效的績效管理，推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《目標(biāo)管理規(guī)定》Q（6.2/6.3/9.1.3）M5數(shù)據(jù)分析和評價過程輸入過程：M4、C1、C2、C3、C4、C5

1.市場和競爭對手的信息；

2.質(zhì)量目標(biāo)和實現(xiàn)達(dá)成情況；

3.內(nèi)外部的績效達(dá)成數(shù)據(jù)；

4.質(zhì)量策劃輸出的目標(biāo)達(dá)成情況；

5.監(jiān)視和測量過程取得的數(shù)據(jù)和信息；

6.風(fēng)險和機(jī)遇采取的措施結(jié)果輸出接收過程：M6、M7、M8

1.各部門質(zhì)量目標(biāo)的績效考核達(dá)成報告；

2.質(zhì)量月度分析和改進(jìn)報告；

3.各部門月度分析、整改報告；

4.質(zhì)量成本、生產(chǎn)成本分析報告；

5.SPC統(tǒng)計分析記錄；

6.MSA分析報告；

7.物料和成品進(jìn)出存統(tǒng)計記錄1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析人員能力不足；

2.數(shù)據(jù)來源不準(zhǔn)或不全面，分析不準(zhǔn)確；

3.質(zhì)量目標(biāo)不可測量；

4.數(shù)據(jù)分析缺少有效的軟件；

5.數(shù)據(jù)缺少未能有效統(tǒng)計分析各相關(guān)部門各相關(guān)部門實施有效的績效管理，推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《數(shù)據(jù)分析控制程序》Q（6.2/6.3/9.1.3）M6內(nèi)部審核管理過程輸入過程：M4、M5、COP過程、SP過程

1.顧客、法律、法規(guī)要求和質(zhì)量管理體系要求；

2.顧客特殊要求；

3.組織質(zhì)量方針、目標(biāo)、過程績效；

4.經(jīng)營計劃、審核計劃；

5.上次內(nèi)外部審核結(jié)果；

6.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程、控制計劃、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件；

7.審核標(biāo)準(zhǔn)和審核檢查表輸出接收過程：M8

1.制造過程、產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.內(nèi)審報告（過程、產(chǎn)品、體系審核報告）；

3.內(nèi)審不符合報告和記錄；

4.內(nèi)審檢查記錄文件；

5.受控和有能力的過程；

6.糾正和預(yù)防措施報告；

7.風(fēng)險和控制措施評審及更新1.審核人員能力不足；

2.審核策劃不全面；

3.審核未覆蓋全過程質(zhì)量管理部質(zhì)量管理部按照管理ISO要求實施體系管理內(nèi)部審核計劃實施率

內(nèi)審不符合項整改完成率管理評審會議追蹤《內(nèi)部審核控制程序》Q（9.2）M7管理評審過程輸入過程：M4、M5、M6、COP過程、SP過程

1.以往管理評審所采取措施的實施情況；

2.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；

3.有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，包括下列趨勢性信息：1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2）質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度；3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；4）不合格以及糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績效；8）預(yù)見性和預(yù)防性維護(hù)計劃；

4.資源的充分性；

5.應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；

6.改進(jìn)機(jī)會；

7.不良質(zhì)量成本（失效、鑒定和預(yù)防等）輸出接收過程：M8

1.質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；

2.與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)；

3.資源需求；

4.管理評審報告及改進(jìn)項目；

5.風(fēng)險和機(jī)遇控制措施的評審更新；

6.持續(xù)改進(jìn)計劃的更新；

7.新增的管理制度或辦法1.管理評審流于形式，未能真實的識別管理薄弱環(huán)節(jié)；

2.管理評審策劃不全面、充分；

3.管理評審輸入數(shù)據(jù)和信息不全面和真實最高管理者質(zhì)量管理部按照管理ISO要求實施體系管理管理評審項目完成率管理評審會議追蹤《管理評審控制程序》Q（9.3）M8持續(xù)改進(jìn)過程輸入過程：MP過程、COP過程

1.審核結(jié)果（包括體系內(nèi)審/過程審核/產(chǎn)品審核、顧客的第二方審核、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的第三方審核）；

2.管理評審結(jié)果；

3.業(yè)務(wù)計劃和質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)視結(jié)果；

4.顧客反饋信息（包括顧客抱怨/退貨/不滿意等）；

5.員工建議/不滿意

6.過程績效及其趨勢和數(shù)據(jù)分析結(jié)果（包括內(nèi)外失效質(zhì)量成本；產(chǎn)品交付結(jié)果；生產(chǎn)計劃執(zhí)行結(jié)果、進(jìn)貨/過程/成品檢驗和試驗結(jié)果等）和產(chǎn)品要求的符合性結(jié)果；

7.供應(yīng)商提供的出廠檢驗/試驗數(shù)據(jù)結(jié)果、供應(yīng)商交付結(jié)果輸出接收過程：SP過程

1、改進(jìn)產(chǎn)品和過程；

2、持續(xù)改進(jìn)計劃；

3、合理利用資源；

4、防錯活動的結(jié)果；

5、糾正和預(yù)防措施報告及其有效性驗證結(jié)果；

6、持續(xù)改進(jìn)報告及其有效性驗證結(jié)果數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理各相關(guān)部門各相關(guān)部門持續(xù)改進(jìn)，滿足/超出客戶要求/期望持續(xù)改進(jìn)完成率制定持續(xù)改進(jìn)跟蹤清單，追蹤持續(xù)改善的完成情況《持續(xù)改進(jìn)程序》Q（10.3）S1人力資源管理過程輸入過程：C2、C3、C4

1.管理體系的運行和過程控制的需求；

2.法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的需求；

3.顧客和相關(guān)方及其特殊要求的需求；

4.企業(yè)發(fā)展的運行規(guī)劃；

5.相關(guān)崗位的資質(zhì)認(rèn)定；

6.業(yè)務(wù)計劃和生產(chǎn)運行計劃；

7.人力資源規(guī)劃的需求；

8.產(chǎn)品工藝技術(shù)能力的需求；

9.組織內(nèi)部溝通需求；

10.技術(shù)能力和質(zhì)量提升的需求1.滿足管理體系有效運行的人員；

2.年度人力資源需求計劃和人員入職記錄；

3.員工檔案記錄；

4.年度培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄；

5.部門培訓(xùn)計劃的培訓(xùn)檔案記錄；

6.具備技術(shù)、能力、意識人員能力表；

7.員工崗位技能矩陣圖；

8.內(nèi)外部人員溝通交流信息記錄；

9.人力資源管理及措施；

10.人員激勵、授權(quán)、獎懲、績效考核記錄1.人員短缺；

2.人員能力不足；

3.人員配置不合理；

4.內(nèi)外部溝通渠道不暢；

5.人員激勵和獎懲機(jī)制不公開、公平、公正；

6.人員罷工人力資源部人力資源部有效開發(fā)與管理組織內(nèi)外的人力資源，促進(jìn)組織的持續(xù)發(fā)展溝通、及時、責(zé)任、就業(yè)培訓(xùn)計劃完成率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《信息交流和溝通控制程序》

人力資源管理三階文件Q（7.1.2/7.2/7.3/7.4）S2基礎(chǔ)設(shè)施與環(huán)境管理過程輸入過程：C2、C3、C4、C8

1.管理體系和顧客要求；

2.顧客和相關(guān)方及其特殊要求的需求；

3.顧客和相關(guān)方及其特殊要求的需求；

4.企業(yè)發(fā)展和運行規(guī)劃；

5.設(shè)備維護(hù)、以往故障經(jīng)驗、維護(hù)保養(yǎng)計劃；

6.業(yè)務(wù)和生產(chǎn)運行計劃、產(chǎn)能和效率要求；

7.經(jīng)營計劃和新產(chǎn)品開發(fā)計劃；

8.審核不符合項改善要求；

9.合格產(chǎn)品和服務(wù)要求；

10.工藝、作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)范1.工裝設(shè)備/設(shè)施得到識別并維護(hù)保養(yǎng)生產(chǎn)要求；

2.工裝設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)計劃；

3.工裝設(shè)備/設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和故障記錄；

4.工裝設(shè)備/設(shè)施的安全操作規(guī)范；

5.基礎(chǔ)設(shè)施的驗收、修改、報廢處置記錄；

6.適宜/整潔的工作環(huán)境；

7.定期6S評價記錄；

8.顧客和供方的財產(chǎn)清單；

9.不符合整改確認(rèn)記錄1.設(shè)備管理人員能力不足；

2.設(shè)備安全操作缺乏標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)識；

3.缺乏安全防范設(shè)備設(shè)施；

4.工裝設(shè)備未定期維護(hù)和保養(yǎng)；

5.顧客和供方財產(chǎn)識別不及時/不充分、無進(jìn)行有效管理行政管理部門、設(shè)備部行政管理部門、設(shè)備部設(shè)備完好、可靠、高效、能耗低、安全提供資源配合調(diào)試、節(jié)能環(huán)保設(shè)備利用率、設(shè)備故障率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《設(shè)備設(shè)施管理程序》

《無塵室管理規(guī)定》

《工作環(huán)境控制細(xì)則》Q（7.1/7.1.3/7.1.4/8.5.3）S3監(jiān)視和測量資源管理過程輸入過程：C2、C3、C4

1.計量法規(guī)；

2.行業(yè)、國家標(biāo)準(zhǔn)；

3.顧客和相關(guān)方及其特殊要求；

4.檢測設(shè)備臺賬；

5.檢測設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及校驗計劃；

6.產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)輸出、新檢驗設(shè)備的需求；

7.產(chǎn)品和過程的需求1.識別的計量、行業(yè)、國家和客戶標(biāo)準(zhǔn)納入有效版本文件的記錄；

2.處于有效期內(nèi)的檢測設(shè)備得到有效識別；

3.檢測設(shè)備維護(hù)校驗記錄；

4.檢測設(shè)備的操作規(guī)范；

5.檢測設(shè)備的申購、驗收、維護(hù)和報廢處置記錄；

6.測量系統(tǒng)分析計劃和報告；

7.檢測設(shè)備第三方檢測報告；

8.委外校驗和試驗的標(biāo)準(zhǔn)1.檢測設(shè)備失效；

2.檢測設(shè)備管理人員無資質(zhì)；

3.外部檢測機(jī)構(gòu)無資質(zhì)；

4.顧客不接受組織提供的外部檢測報告質(zhì)量管理部質(zhì)量管理部確保各階段的檢測結(jié)果和監(jiān)控的有效性，證實達(dá)成產(chǎn)品符合規(guī)定要求檢測設(shè)備校驗及時率、檢測設(shè)備使用完好率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》

《測量系統(tǒng)分析控制程序》Q（7.1.5）S4組織的知識管理過程輸入過程：MP過程、COP過程

1.工作業(yè)務(wù)知識的需求；

2.管理知識的需求；

3.基礎(chǔ)知識的需求；

4.與行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)知識的需求；

5.與行業(yè)發(fā)展趨勢有關(guān)的知識需求1.組織知識管理清單；

2.培訓(xùn)課件、培訓(xùn)記錄；

3.工作業(yè)務(wù)知識；

4.管理知識、基礎(chǔ)知識；

5.與行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)知識的需求；

6.與行業(yè)發(fā)展趨勢有關(guān)的知識需求知識獲取內(nèi)容不正確或部分不正確各相關(guān)部門各相關(guān)部門企業(yè)知識在內(nèi)部共享、積累、有序傳遞應(yīng)用，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力培訓(xùn)計劃完成率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《知識管理控制程序》Q（7.1.6）S5文件與記錄管理過程輸入過程：MP過程、COP過程、SP過程

1.管理體系的要求；

2.法律法規(guī)的要求；

3.國家和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

4.相關(guān)方和顧客的要求；

5.組織的管理要求；

6.產(chǎn)品實現(xiàn)過程的要求；

7.技術(shù)文件資料、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)等；

8.更改的控制1.手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、工程規(guī)范、表單記錄；

2.APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC資料；

3.管理、技術(shù)類文件的標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放；

4.外來文件的評審發(fā)布；

5.各類體系文件的標(biāo)識、更改、檢索、保存的要求；

6.各類文件的修訂、審批、發(fā)放、回收、處置的要求1.組織內(nèi)部文件不受控；

2.文件更改無記錄；

3.文件、記錄保存不便于檢索；

4.文件、記錄保存環(huán)境差各相關(guān)部門質(zhì)量管理部有關(guān)的文件和資料有效控制，確保相關(guān)場所得到現(xiàn)行有效版本文件記錄受控率、文件記錄及時更改率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《文件資料控制程序》

《記錄控制程序》Q（7.5）QS6采購與供應(yīng)商管理過程輸入過程：C3、C4、S1、S2、S3

1.銷售預(yù)測、新產(chǎn)品開發(fā)計劃；

2.供應(yīng)商信息、原輔料庫存、物料采購信息；

3.生產(chǎn)計劃；

4.顧客指定供貨源；

5.關(guān)鍵工裝設(shè)備、備配件采購信息；

6.供應(yīng)商交貨業(yè)績；

7.供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)；

8.供方評審、合格供方；

9.法律法規(guī)、顧客的特殊要求1.經(jīng)批準(zhǔn)的合格供方清單；

2.供方生產(chǎn)件批準(zhǔn)文件；

3.滿足生產(chǎn)所需的物料采購計劃；

4.采購物料清單和訂單；

5.供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃；

6.合格的物料；

7.供方審核計劃和審核報告；

8.供方供貨業(yè)績和考核記錄；

9.供貨不合格品反饋單1.采購物料不符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.采購物料來自非合格供方清單內(nèi)；

3.供方無質(zhì)量管理體系；

4.供方物料供貨不及時，影響生產(chǎn)計劃；

5.有特殊要求的物料采購無取得顧客認(rèn)可物流采購部物流采購部質(zhì)量可靠、價格合理、交貨及時信息及時清晰、溝通順暢、付款及時準(zhǔn)時到貨率、進(jìn)料檢驗合格率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《采購控制程序》

《供應(yīng)商管理程序》Q（8.4）QS7標(biāo)識、追溯、防護(hù)管理過程輸入過程：C3、C4

1.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客訂單要求；

2.生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理要求；

3.物料/半成品/成品周轉(zhuǎn)、倉儲管理要求；

4.生產(chǎn)過程周轉(zhuǎn)要求1.首件、過程、最終檢驗記錄；

2.產(chǎn)品生產(chǎn)批號、標(biāo)識、流轉(zhuǎn)卡；

3.物料、半成品、成品區(qū)域，可疑品、不良品、合格品區(qū)域和標(biāo)識、產(chǎn)品防護(hù)；

4.生產(chǎn)投入與產(chǎn)出的日報表、入庫單、出庫單、送貨單；

5.倉庫現(xiàn)場管理、進(jìn)出存記錄1.物料、半成品、成品缺少標(biāo)識或防護(hù)；

2.記錄不完整，填寫不規(guī)范或缺少計劃管理部、生產(chǎn)制造部計劃管理部產(chǎn)品生產(chǎn)的全過程進(jìn)行標(biāo)識和防護(hù)以確保產(chǎn)品符合要求倉庫賬務(wù)準(zhǔn)確率、盤點準(zhǔn)確率、庫存周轉(zhuǎn)率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《標(biāo)識和可追溯性控制程序》

《產(chǎn)品防護(hù)管理規(guī)定》Q（8.5.2/8.5.4）QS8產(chǎn)品監(jiān)視與測量管理過程輸入過程：C3、C4

1.法律法規(guī)和相關(guān)方要求；

2.國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求；

3.控制計劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、外觀要求；

4.抽樣標(biāo)準(zhǔn)、接受準(zhǔn)則；

5.測量規(guī)范、統(tǒng)計技術(shù)；

6.內(nèi)外部產(chǎn)品信息；

7.檢驗人員技能要求；

8.產(chǎn)品圖紙、工藝流程、工藝規(guī)范1.檢驗/試驗報告/記錄（首件、過程、成品、新產(chǎn)品）；

2.合格的供方物料；

3.全尺寸檢驗計劃和報告；

4.過程能力控制圖；

5.測量系統(tǒng)分析報告；

6.質(zhì)量月報表；

7.供方檢驗報告1.測量系統(tǒng)、工序能力不足；

2.檢測依據(jù)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不清楚；

3.檢驗檢測能力不夠；

4.標(biāo)準(zhǔn)沒有及時更新誤判；

5.標(biāo)準(zhǔn)文件缺失；

6.使用過期量具、檢測設(shè)備失效沒有發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)制造部、質(zhì)量管理部質(zhì)量管理部通過檢驗和試驗，以驗證產(chǎn)品符合要求客戶退貨率、產(chǎn)品合格率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》Q（8.6/9.1.3）QS9不合格品管理過程輸入過程：C3、C4、QS8

1.客訴、供方不良信息；

2.內(nèi)外部不合格信息；

3.管理體系要求；

4.統(tǒng)計分析工具；

5.可疑品和不合格品；

6.變更信息；

7.問題分析工具；

8.顧客和相關(guān)方的要求；

9.風(fēng)險分析；

10.授權(quán)的質(zhì)量代表1.質(zhì)量月報分析資料；

2.客訴分析對策報告；

3.不良反饋單；

4.產(chǎn)品變更記錄；

5.糾正和預(yù)防措施表；

6.持續(xù)改進(jìn)計劃和實施記錄；

7.確認(rèn)的不合格品；

8.不合格品的標(biāo)識、檢驗記錄、統(tǒng)計表；

9.不合格品評審單、讓步申請單、報廢單；

10.返工返修作業(yè)指導(dǎo)書、復(fù)檢記錄；

11.供方整改與驗證記錄1.可疑品和不合格缺少合適的標(biāo)識；

2.不合格損失缺少監(jiān)控機(jī)分析；

3.對不合格品缺少統(tǒng)計、分析、改進(jìn)的行動；

4.不合格品記錄不完整；

5.返工返修缺少有效監(jiān)控質(zhì)量管理部質(zhì)量管理部對不合格品進(jìn)行識別和控制，防止非預(yù)期使用和交付不合格品及時處置率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《不合格品控制程序》Q（8.7）QS10顧客或外部供方的財產(chǎn)過程輸入過程：C1、C5、S2

1.顧客樣件；

2.顧客無形資產(chǎn)（產(chǎn)品、工程資料等）；

3.顧客圖紙/技術(shù)資料；

4.顧客提供工裝模具檢具等；

5.按合同要求顧客提供的其他財產(chǎn)1.顧客財產(chǎn)清單；

2.顧客財產(chǎn)驗證記錄；

3.顧客財產(chǎn)異常報告1.顧客財產(chǎn)識別不全；

2.顧客財產(chǎn)管理相關(guān)部門相關(guān)部門對客戶財產(chǎn)進(jìn)行管理滿足客戶要求顧客財產(chǎn)完好率制定顧客財產(chǎn)清單，定期確認(rèn)管控《顧客財產(chǎn)管理規(guī)定》Q（8.5.3）QS11財務(wù)、成本管理過程輸入過程：MP過程、COP過程、SP過程

1.預(yù)算規(guī)劃：歷史數(shù)據(jù)、各部門預(yù)算執(zhí)行情況；

2.成本管理：生產(chǎn)成本實際、銷售/管理成本實際；

3.資金計算管理：各部門用款申請；

4.財務(wù)分析：業(yè)務(wù)績效目標(biāo)、會計數(shù)據(jù)、成本分析；

5.資信管理：客戶信用等級評定標(biāo)準(zhǔn)1.預(yù)算規(guī)劃：各部門年度預(yù)算、滾動預(yù)算調(diào)整；

2.成本管理：對資金計劃的調(diào)整；

3.資金計算管理：資金管理/調(diào)度；

4.財務(wù)分析：財務(wù)分析報告；

5.資信管理：客戶信用等級評定1.缺少高素質(zhì)財務(wù)管理人員；

2.不能正確處理財務(wù)管理與會計核算的關(guān)系；

3.監(jiān)督、控制、考核不力；

4.投資能力不強，且缺乏科學(xué)性財務(wù)管理部財務(wù)管理部加強企業(yè)財務(wù)管理，防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，降低成本，企業(yè)價值最大化滿足法律法規(guī)要求經(jīng)營數(shù)據(jù)分析報告、財務(wù)數(shù)據(jù)處理及時率每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善財務(wù)管理相關(guān)三階文件Q（7.1.1）ES1環(huán)境因素識別輸入過程：S2

公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素1.環(huán)境因素識別評價表；

2.重要環(huán)境因素清單1.環(huán)境因素識別不全面；

2.識別的環(huán)境因素沒有按照要求管控各相關(guān)部門EHS滿足法律法規(guī)要求滿足法律法規(guī)要求環(huán)境因素控制效果每月統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況，并會議檢討改善《環(huán)境因素識別評價程序》E（6.1.2）ES2危險源和風(fēng)險管理輸入過程：S2、C3、C4

公司生產(chǎn)、經(jīng)營及管理活動過程中危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制1.危險源辨識評價表；

2.不可接收危險源清單1.全員參與度不夠；

2.危險源識別不夠全面，如：相關(guān)方活動、非常規(guī)