專利申請文件撰寫理論

2011年10月

授課提綱

第一節(jié)說明書的撰寫要求

第二節(jié)權利要求書的撰寫要求

第一節(jié)說明書的撰寫要求一、說明書撰寫的實質(zhì)性要求二、說明書撰寫的形式要求一、說明書撰寫的實質(zhì)性要求

專利法26.3規(guī)定，說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準。這是對說明書的實質(zhì)性內(nèi)容的規(guī)定。

所屬技術領域的技術人員一種假設的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權日之前發(fā)明所屬技術領域所有的普通技術知識，能獲知該領域中所有的現(xiàn)有技術，并且具有應用該日期之前常規(guī)實驗的手段和能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術問題能夠促使本領域的技術人員在其他技術領域?qū)ふ壹夹g手段，他也應具有從該其他技術領域中獲知該申請日或者優(yōu)先權日之前的相關現(xiàn)有技術、普通技術知識和常規(guī)實驗手段的能力。

一、說明書撰寫的實質(zhì)性要求（續(xù)）

所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產(chǎn)生預期的技術效果。審查指南中給出了五種由于缺乏解決技術問題的技術手段而被認為無法實現(xiàn)的情形舉例：一、說明書撰寫的實質(zhì)性要求（續(xù)）1、

說明書中只給出任務和/或設想，或者只表明一種愿望和/或結(jié)果，而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠?qū)嵤┑募夹g手段；

【案例】一項有關“風鈴”的發(fā)明，說明書中記載的技術內(nèi)容僅有：“該風鈴裝置具有音色能隨氣溫上升而變高，隨氣溫下降而變低的特征”由于說明書中沒有公開如何制造這種風鈴，采用何種材料，風鈴的結(jié)構(gòu)是什么，如何實現(xiàn)音色能隨氣溫上升而變高，隨氣溫下降而變低，說明書中只給出來發(fā)明的任務和設想，而沒有記載任何技術手段，本領域技術人員根據(jù)說明書的記載不能制造出這種風鈴，因此說明書公開不充分。一、說明書撰寫的實質(zhì)性要求（續(xù)）二、說明書撰寫的形式要求專利法實施細則第17條對說明書的撰寫方式作了規(guī)定。按照上述規(guī)定，說明書除了應當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱外，還應當包括下列五個方面的內(nèi)容：技術領域背景技術發(fā)明內(nèi)容附圖說明具體實施方式第二節(jié)權利要求書的撰寫要求一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求二、權利要求撰寫的形式要求三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定四、從屬權利要求的撰寫規(guī)定一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求專利法第二十六條第四款規(guī)定，權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。法26.4:權利要求書應當以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護的范圍權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術方案權利要求的概括應當不超出說明書公開的范圍（一）以說明書為依據(jù)“概括”的主要表現(xiàn)形式1、用上位概念概括一些下位概念時，利用下位概念的共性進行概括

【例】鉚接、焊接、螺釘連接——固定連接2、用功能或者效果特征進行限定

清楚每一項（I類型；II保護范圍）整體（III引用關系）

簡要每一項整體

每一項清楚

整體清楚簡要簡要（二）清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍

1、清楚

1）每項權利要求的類型應當清楚權利要求主題名稱應當能夠清楚地表明該權利要求的類型是產(chǎn)品還是方法，且不允許采用混合的主題名稱一種XX技術×

一種XX方案×

一種軸與孔的配合×

一種XX裝置及其制造方法

×一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）

2）每項權利要求的保護范圍應當清楚

權利要求的保護范圍應當根據(jù)其所用詞語的含義來理解。一般情況下，權利要求中的用詞應當理解為相關技術領域通常具有的含義。在特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權利要求的保護范圍由于說明書中對該詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。但此時也應要求申請人盡可能修改權利要求，使得根據(jù)權利要求的表述即可明確其含義。一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）

2）每項權利要求的保護范圍應當清楚

(1)不得使用含義不確定的用語：厚、薄、強、弱、高溫、高壓…“很寬范圍”等，除非這種用詞在特定領域中具有公認的確切含義。

【例】

一種多頻率交流電動機，其特征在于它的運行頻率范圍很寬。

例外的情況“高頻”一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）(2)不得出現(xiàn)會在一項權利要求中限定出不同的保護范圍的用語：最好、例如、特別是、必要時…【例】一種鐵鍋的制造方法，XX材料的冶煉溫度為150℃－250℃，最好是200℃。(3)權利要求中出現(xiàn)某一上位概念后面跟一個由該上位概念引出的下位概念時，申請人應保留其中之一，或?qū)烧叻謩e在兩項權利要求中予以限定。

【例】一種電池外殼，其中外殼是金屬或銅。一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）

(4)一般情況下，不得使用通常會使權利要求的保護范圍不清楚的用語：約、接近、等、或類似物…

【例】一種可重定向的連接上網(wǎng)系統(tǒng)，該系統(tǒng)中的用戶數(shù)據(jù)模塊存儲有用戶的身份、編號、使用時間、交納費用等數(shù)據(jù)。（5）除附圖標記或者化學及數(shù)學式中使用的括號之外，權利要求中應盡量避免使用括號

【例】一種信號相干檢測的共時鐘定時方法，時鐘發(fā)送信號(供接收設備測量)的……

【例】在顯像管的陰極與負反饋電路的輸入端之間連接一個緩沖級（如射極跟隨器）一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）（6）權利要求中具有通?？山邮芎x的括號是允許的。例如含有10%~60%（重量）的A。

（7）采用正面肯定式的用語清楚表述要求保護的范圍，一般不得采用否定式描述。

否定式描述舉例：

【例】“＊＊部件的材料不是塑料”、“非焊接方法”

一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）3）權利要求書整體應當清楚

構(gòu)成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當清楚，這是指權利要求之間的引用關系應當清楚。一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）

權利要求的表述應當簡要，除記載技術特征外，不得對原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

2、簡要

1）每項權利要求應當簡要一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）（1）權利要求的數(shù)目應當合理，在權利要求書中，允許有合理數(shù)量的限定發(fā)明或者實用新型優(yōu)選技術方案的從屬權利要求。（2）為避免權利要求之間相同內(nèi)容的不必要重復，在可能的情況下，權利要求應盡量采取引用在前權利要求的方式撰寫。

2）所有權利要求作為一個整體應當簡要一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）（3）一件專利申請中不得出現(xiàn)兩項或兩項以上保護范圍實質(zhì)上相同的同類權利要求【例2】1、一種洗滌劑，含有組份A、B、C和D。

2、如權1所述的洗滌劑，還含有組分E。

3、一種洗滌劑，含有組份A、B、C、D和E。

分析：權利要求3的保護范圍與權利要求2的保護范圍實質(zhì)相同。當同時出現(xiàn)在權利要求書中，造成權利要求書整體不簡要。

一、權利要求撰寫的實質(zhì)要求（續(xù)）1、權利要求書有一項以上權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號（細則20.2）2、權利要求中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致；權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，但是不得有插圖；除絕對必要外，權利要求中不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”等類似用語（細則20.3）二、權利要求書撰寫的形式要求3、權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，這些標記應當用括號括起來，放在相應的技術特征后面，附圖標記不得解釋為對權利要求保護范圍的限制（細則20.4）4、一項發(fā)明或者實用新型應當只有一個獨立權利要求，并寫在同一發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求之前（細則22.3）

二、權利要求書撰寫的形式要求(續(xù))5、每一項權利要求只允許在其結(jié)尾處使用句號。6、權利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清楚地說明發(fā)明或者實用新型要求保護的主題。7、通常一項權利要求用一個自然段表述，也可以用分行或者分小段的方式描述，各段之間可以用分號分開。二、權利要求書撰寫的形式要求(續(xù))

8、通常，開放式的權利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由……組成”的表達方式，其解釋為還可以含有該權利要求中沒有述及的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。封閉式的權利要求宜采用“由……組成”的表達方式，

其一般解釋為不含有該權利要求所述以外的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。

二、權利要求書撰寫的形式要求(續(xù))

9、一般情況下，權利要求中包含有數(shù)值范圍的，其數(shù)值范圍盡量以數(shù)學方式表達，例如，“≥30℃”、“>5”等。通常，“大于”、“小于”、“超過”等理解為不包括本數(shù)；“以上”、“以下”、“以內(nèi)”等理解為包括本數(shù)。二、權利要求書撰寫的形式要求(續(xù))1、實質(zhì)性要求細則21.2：獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征必要技術特征：發(fā)明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術方案，使之區(qū)別于背景技術中所述的其它技術方案。

判斷某一技術特征是否為必要技術特征，應當從所要解決的技術問題出發(fā)。三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定必要技術特征舉例：

【例1】一件“用直流電壓產(chǎn)生高壓脈沖的電路”專利申請，在其說明書中記載了該電路的組成部分技術特征，還記載了各部分之間的聯(lián)系的技術特征——“電阻器連接在晶體管放大器的輸入和控制電路的輸出之間，晶體管放大器的輸出連接到開關晶體管的基級，電容器連接到變壓器的初級繞組，……”。權利要求1：一種用直流電壓產(chǎn)生高壓脈沖的電路，包括變壓器、分壓器、晶體管放大器、開關晶體管、電阻器和電容器。三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定（續(xù)）

【分析】

由于該申請的獨立權利要求中僅記載該電路包括的各種元件，而沒有記載各元件之間的連接關系，因此該獨立權利要求記載的不是一個完整的技術方案，無法解決其所要解決的技術問題，從而不符合細則21.2的規(guī)定。三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定（續(xù)）三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定（續(xù)）【例2】2、形式要求

細則22.1：獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分,按照下列規(guī)定撰寫：

前序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征特征部分：使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征，這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定（續(xù)）。一種____，包括____和____，其特征在于：____________寫明發(fā)明的主題名稱與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征不可缺少以將發(fā)明點與現(xiàn)有技術分別開來寫明區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征權利要求由一句話構(gòu)成前序部分特征部分三、獨立權利要求的撰寫規(guī)定（續(xù)）1、實質(zhì)要求細則21.3：從屬權利要求應當用附加的技術特征，對引用的權利要求作進一步限定。如果從屬權利要求的附加技術特征既未從其引用權利要求的技術特征出發(fā)進行限定，也未清楚的表明增加的附加技術特征與引用權利要求的技術特征之間的關系，則不允許。【例如】權利要求1：一種椅子，其特征在于：包括正方形的底座，裝在底座底面上的四個細長支撐件以及裝在底座上的圓形靠背。權利要求2：根據(jù)權利要求1的椅子，其特征在于在所述每個細長支撐件上安裝有輪子。權利要求3：根據(jù)權利要求1的椅子，其特征在于在所述輪子是塑料的。四、從屬權利要求的撰寫規(guī)定2、形式要求（1）細則23.1：發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分，按照下列規(guī)定撰寫：(1)引用部分：寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱；(2)限定部分：寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術特征?！纠?.一種茶杯，包括杯體，杯體上方有開口，其特征在于，還包括一個可以蓋住所述開口的杯蓋。2.如權利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述的杯蓋上有一個提手。四、從屬權利要求的撰寫規(guī)定（2）細則23.2：從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎，即在后的多項從屬權利要求不得引用在前的多項從屬權利要求多項從屬權利要求是指，引用兩項以上權利要求的從屬權利要求，多項權利要求的引用方式，包括引用在前的獨立