PAGEPAGE4ⅩⅩ省農(nóng)商銀行反洗錢工作考核辦法（試行）第一章總則第一條為有效實(shí)施反洗錢法律法規(guī)，提升履行反洗錢責(zé)任和義務(wù)的自覺性，合理評價反洗錢管理工作，根據(jù)國家反洗錢法律法規(guī)和人民銀行反洗錢管理制度的相關(guān)要求，并結(jié)合ⅩⅩ省農(nóng)村信用社實(shí)際，特制訂本辦法。第二條本辦法考核各市聯(lián)社、各辦事處，各縣級行社反洗錢工作考核辦法由各市聯(lián)社、辦事處自行制訂。第三條反洗錢工作考核以省聯(lián)社考核及外部檢查結(jié)果為考核依據(jù)，以“日常監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、定期通報(bào)、全年總評”為考核原則，采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合，以非現(xiàn)場為主的方式，考核結(jié)果納入對各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人考核及評級當(dāng)中。第二章考核內(nèi)容及權(quán)重第四條對各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門反洗錢工作的考核項(xiàng)目及權(quán)重為：基礎(chǔ)管理情況20％、報(bào)告質(zhì)量50％、反洗錢檢查20％、宣傳與培訓(xùn)10%。具體項(xiàng)目包括：（一）基礎(chǔ)管理情況：1.反洗錢工作小組履職情況；2.反洗錢崗位設(shè)置及人員管理情況；3.指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查情況；4.指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)評價分類情況；5.指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)賬戶資料及交易記錄保存情況；6.省聯(lián)社反洗錢相關(guān)工作要求的落實(shí)情況。（二）報(bào)告質(zhì)量1.大額和可疑交易報(bào)告報(bào)送情況；2.反洗錢重點(diǎn)可疑交易報(bào)告報(bào)送情況；3.非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況；4.反洗錢簡報(bào)的報(bào)送情況；（三）檢查開展情況1.對轄內(nèi)各縣級行社反洗錢工作開展情況進(jìn)行檢查情況；2.對檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況。（四）反洗錢宣傳與培訓(xùn)情況；1.反洗錢宣傳、培訓(xùn)計(jì)劃2.反洗錢宣傳與培訓(xùn)的組織情況。第五條為了鼓勵各市聯(lián)社、辦事處積極、主動開展反洗錢工作，對下列情況但不限于酌情加分：（一）轄內(nèi)各縣級行社在反洗錢外部檢查中未發(fā)現(xiàn)問題的；（二）積極開展反洗錢調(diào)查研究，反洗錢文章被公開刊物發(fā)表或有關(guān)部門刊發(fā)的；（三）在省聯(lián)社或人民銀行舉辦的反洗錢知識競賽或考試中獲得前三名的；（四）提供重要線索，使得洗錢案件得以偵破的。第三章考核依據(jù)及程序第六條對各市聯(lián)社、辦事處反洗錢工作的考核，由省聯(lián)社反洗錢辦公室每季度依據(jù)其日常履職情況進(jìn)行非現(xiàn)場考核評價。省聯(lián)社反洗錢辦公室原則上每年至少牽頭組織一次反洗錢專項(xiàng)檢查，檢查覆蓋面應(yīng)至少達(dá)到30%。第七條對各市聯(lián)社、辦事處的考核評價應(yīng)在季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成?？己嗽u價結(jié)果定期予以通報(bào)。第八條各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和審計(jì)部門根據(jù)省聯(lián)社反洗錢有關(guān)規(guī)定，履行反洗錢檢查監(jiān)督職責(zé)。檢查監(jiān)督結(jié)果納入機(jī)構(gòu)專業(yè)考核和審計(jì)評價當(dāng)中，同時向省聯(lián)社反洗錢辦公室反饋。第九條對各縣級行社發(fā)生因違反反洗錢法律法規(guī)而受到總行和人民銀行通報(bào)處罰的情況，實(shí)行對該縣級行社年度考核一票否決，取消該縣級行社及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門各類評先參評資格。第四章責(zé)任追究第十條對發(fā)生符合《ⅩⅩ省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理規(guī)定》的行為，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。第十一條對于發(fā)生因違反反洗錢法律法規(guī)或者未能有效履職反洗錢職責(zé)而受到人民銀行通報(bào)處罰的情況，依據(jù)干部履職問責(zé)有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)任職干部進(jìn)行履職問責(zé)。第五章附則第十二條本辦法由省聯(lián)社會計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。第十三條本辦法自月1日起施行。附：ⅩⅩ省農(nóng)村信用社反洗錢工作考評表其中專業(yè)理論知識內(nèi)容包括：保安理論知識、消防業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德、法律常識、保安禮儀、救護(hù)知識。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財(cái)務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：1、對本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。2、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時，堅(jiān)持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會時，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時要予以查處。8、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接受或盲目指揮；9、發(fā)生事故，應(yīng)立即報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，按照“四不放過”的原則召開事故分析會，提出整改措施和對責(zé)任者的處理意見，并填寫事故登記表，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)或降低對責(zé)任者的處罰標(biāo)準(zhǔn)。10、必須按規(guī)定對單位員工進(jìn)行培訓(xùn)和新員工上崗教育；11、嚴(yán)格執(zhí)行公司安全生產(chǎn)十