《證券投資分析》課程考核大綱【考核目的】考核學生了解證券投資的基本知識，掌握證券市場及其運行規(guī)則，熟悉證券投資的規(guī)則、流程與術語的狀況，掌握學生是否對證券投資行情的具有初步解讀能力，是否能運用基本分析及技術分析手段指導投資行為?！究己朔秶空n程考核包括過程考核和期末考核兩部分。過程性考核成績占總成績的40%，包括學生學習態(tài)度（含出勤情況）（10%）、學生課堂表現(xiàn)（15%），課后作業(yè)完成情況（10%）。期末考核成績占總成績的60%，包括理論知識與應用能力兩大部分。其中，理論知識考核采用筆試或上機考試形式，考查學生基本理論和基本知識的掌握情況?！酒谀┛荚囆问健坎捎霉P試形式或上級考試形式；閉卷?！酒谀┛荚噷υ囶}的要求】主、客觀試題的比例：主觀性試題占60%，客觀性試題占40%。題型比例：單選題10%-20%、多選題10%-20%、簡答題10%-20%、論述題10%-20%、計算題20%-30%。難度等級：分為較易、中等、較難三個等級，大致比例是40:40:20期末閉卷筆試,占60%,平時考核(出勤、提問、作業(yè))占40%。如果采用上機題庫考試，則采用金融從業(yè)資格考試題型的方式，全部為客觀試題，主要題型有單選題、多選題、判斷題等，主觀性試題的知識點分成幾個問題，在重新編輯后變成客觀性試題出現(xiàn)。【期末考試對試題的要求】主、客觀試題的比例：主觀性試題占60%，客觀性試題占40%。題型比例：單選題10%-20%、多選題10%-20%、簡答題10%-20%、論述題10%-20%、計算題20%-30%。難度等級：分為較易、中等、較難三個等級，大致比例是40:40:20期末閉卷筆試,占60%,平時考核(出勤、提問、作業(yè))占40%。【期末考試的具體內容】第一章證券與證券投資知識點：1.證券的界定2.投資的界定3.證券投資的界定4.證券投資學的界定5.證券投資準備6.證券市場7.投機與投資的區(qū)別考核目標：1.了解：（1）證券的界定（2）投資的界定（3）證券投資的界定2.理解：（1）證券概念（2）有價證券（3）證券投資（4）投機的特點（5）證券投資與投機的區(qū)別（6）證券市場3.掌握：（1）證券概念（2）有價證券（3）證券投資（4）投機的特點（5）證券投資與投機的區(qū)別（6）證券市場4.運用：（1）證券投資（2）證券投機（3）投機的特點（4）投資與投機區(qū)別（5）證券投資與投機的區(qū)別（6）上市證券第二章權益證券——股票知識點：1.股票的界定2.股票的屬性3.股票的特征4.股票的分類5.普通股6.優(yōu)先股7.成長股8.周期股9.可轉換優(yōu)先股10.累積優(yōu)先股11.除權與除息12.市盈率13.托賓Q14.A股和B股考核目標：1.了解：（1）證券市場的結構（2）證券市場的參與者（3）證券投資賬戶的種類（4）開戶受理機構（5）開戶投資者主體資格2.理解：（1）股票的界定（2）股票的屬性（3）股票的特征（4）股票的分類（5）普通股（6）優(yōu)先股（7）A股和B股（8）市盈率3.掌握：（1）股票的界定（2）股票的屬性（3）股票的特征（4）股票的分類（5）普通股（6）優(yōu)先股4.運用：（1）股票的界定（2）股票的屬性（3）股票的特征（4）股票的分類（5）普通股（6）優(yōu)先股（7）A股和B股（8）市盈率第三章固定收益證券——債券知識點：1.債券的界定2.債券的屬性3.債券的特征4.債券的分類5.可轉換公司債券的界定6.可轉換公司債券的屬性7.可轉換公司債券的特征8.可轉換公司債券的分類9.揚基債券10.武士債券11.龍債券考核目標：1.了解：（1）債券的分類（2）單利債券（3）復利債券（4）附息債券（5）貼現(xiàn)債券(6)浮動利率債券（7）實物債券2.理解：（1）債券的屬性（2）債券的特征（3）憑證式債券（4）記賬式債券（5）按發(fā)行主體分類3.掌握：（1）債券的屬性（2）債券的特征（3）憑證式債券（4）記賬式債券（5）按發(fā)行主體分類（6）可轉換債券4.運用：（1）債券的購買（2）債券收益率的計算第四章證券投資基金知識點：1.證券投資基金2.契約型基金3.公司型基金4.封閉式基金5.開放式基金6.公募基金7.私募基金8.交易型開放式指數(shù)基金9.上市開放式基金10.成長性基金11.收入型基金12.平衡型基金13.債券基金14.股票基金15.貨幣市場基金16.指數(shù)基金17國內基金18.國際基金19.離岸基金20.海外基金21.基金認購22.基金申購23.基金贖回24.基金單位凈值考核目標：1.了解：（1）證券投資基金(2)國內基金(3)國際基金(4)離岸基金(5)海外基金(6)成長性基金(7)收入型基金(8)平衡型基金(9)交易型開放式指數(shù)基金(10)上市開放式基金2.理解：（1）契約型基金(2)公司型基金(3)封閉式基金(4)開放式基金(5)公募基金(6)私募基金(7)債券基金(8)平衡型基金(9)股票基金(10)基金單位凈值3.掌握：(1)封閉式基金(2)開放式基金(3)公募基金(4)私募基金(5)基金單位凈值(6)基金認購(7)基金申購(8)基金贖回(9)基金單位凈值4.運用：(1)基金認購(2)基金申購(3)基金贖回(4)基金單位凈值第五章衍生證券知識點：1.遠期交易2.期貨交易3.盯市制度4.套期保值5.利率期貨6.股價指數(shù)期貨交易7.互換交易8.利率互換9.貨幣互換10.證券期權交易11.期權價格12.履約價格考核目標：1.了解：（1）遠期交易（2）盯市制度（3）股價指數(shù)期貨交易（4）證券期權交易（5）期權價格（6）履約價格2.理解：（1）期貨交易（2）套期保值（3）利率期貨（4）利率互換（5）利率互換3.掌握：（1）期貨交易（2）套期保值（3）利率期貨（4）利率互換（5）利率互換4.運用：（1）套期保值（2）期貨交易（3）期權價格第六章證券發(fā)行與交易市場知識點：1.證券發(fā)行市場2.證券承銷商3.公募發(fā)行4.私募發(fā)行5.直接發(fā)行6.間接發(fā)行7.招標發(fā)行8.議價發(fā)行9.首次公開發(fā)行（IPO）10.詢價11.拍賣競價機制12.網(wǎng)上發(fā)行13.網(wǎng)下發(fā)行考核目標：1.了解：（1）間接發(fā)行（2）招標發(fā)行（3）詢價（4）拍賣競價機制（5）網(wǎng)下發(fā)行2.理解：（1）證券發(fā)行市場（2）證券承銷商（3）首次公開發(fā)行（IPO）（4）公募發(fā)行（5）私募發(fā)行（6）網(wǎng)上發(fā)行3.掌握：（1）證券發(fā)行市場（2）證券承銷商（3）首次公開發(fā)行（IPO）（4）公募發(fā)行（5）私募發(fā)行（6）網(wǎng)上發(fā)行4.運用：（1）證券經(jīng)紀業(yè)務（2）證券公司的業(yè)務第七章證券投資基本分析知識點：1.證券投資基本分析的理論基礎2.證券投資基本分析分類3.證券投資基本分析的目的4.證券投資基本分析的特點5.宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響分析6.宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響分析7.行業(yè)劃分方法8.行業(yè)的市場結構分析9.行業(yè)的生命周期分析10.行業(yè)與經(jīng)濟周期的關系分析11.行業(yè)興衰的影響因素分析12.上市公司行業(yè)地位分析13.上市公司經(jīng)濟區(qū)位分析14.上市公司產(chǎn)品分析15.上市公司經(jīng)營管理能力分析16.上市公司科技開發(fā)能力分析17.公司的成長性分析考核目標：1.了解：（1）證券投資基本分析的理論基礎（2）證券投資基本分析分類（3）證券投資基本分析的目的2.理解：（1）證券投資基本分析的特點（2）行業(yè)劃分方法3.掌握：（1）證券投資基本分析的特點（2）宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響分析（3）宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響分析（4）行業(yè)劃分方法4.運用：（1）宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響分析（2）宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響分析（3）行業(yè)的市場結構分析（4）行業(yè)的生命周期分析（5）行業(yè)與經(jīng)濟周期的關系分析（6）行業(yè)興衰的影響因素分析（7）上市公司行業(yè)地位分析（8）上市公司經(jīng)濟區(qū)位分析（14）上市公司產(chǎn)品分析（15）上市公司經(jīng)營管理能力分析（16）上市公司科技開發(fā)能力分析（17）公司的成長性分析第八章證券投資技術分析知識點：1.證券投資技術分析的理論基礎（三大假設）2.證券投資技術分析的四大要素3.技術分析主要理論與方法4.技術分析應注意的問題5.道氏理論6.波浪理論7.K線理論8.切線理論9.形態(tài)理論10.缺口理論11.量價關系理論12.其他技術分析理論13.趨勢型指標14.超買超賣指標（反趨向指標）考核目標：1.了解：（1）證券投資技術分析的四大要素2.理解：（1）證券投資技術分析的理論基礎（2）技術分析主要理論與方法（3）技術分析應注意的問題3.掌握：（1）技術分析主要理論與方法4.運用：（1）道氏理論（2）波浪理論（3）K線理論（4）切線理論（5）形態(tài)理論（6）缺口理論（7）量價關系理論（8）其他技術分析理論（9）趨勢型指標（10）超買超賣指標（反趨向指標）【樣題】一、單項選擇題(本類題共10小題，每題1分，共10分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.可以通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和流通的債券是（）A.憑證式國債B.記賬式國債C.實物債券D.一切債券2.當證券公司從事自營業(yè)務時，它就是（）A.證券發(fā)行人B.證券承銷人C.證券投資咨詢者D.機構投資者……二、多項選擇題(本類題共10小題，每小題2分，共20分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列說法不正確的有（）A.股票是有期限的B.債券是所有權憑證C.可轉換公司債券是附有選擇權的債券D.股票指數(shù)期貨合約交易的對象是股票2.證券市場的基本功能有哪些（）A.籌資功能B.定價功能C.資本配置功能