基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練B卷附答案

單選題（共50題）1、(2017年)股權(quán)投資協(xié)議的競(jìng)業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)離職后一段時(shí)間內(nèi)不得加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財(cái)務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)C.董事和高管D.獨(dú)立董事、技術(shù)總監(jiān)【答案】C2、一般來(lái)說(shuō)，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、關(guān)于投資協(xié)議常見(jiàn)條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款的實(shí)質(zhì)是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)的情況C.董事會(huì)席位條款又稱保護(hù)性條款D.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)及其分配規(guī)則【答案】C4、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D5、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、（2017年真題）（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查【答案】A7、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A8、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C9、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B10、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國(guó)證監(jiān)B.國(guó)家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C11、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒(méi)有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C12、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式簽署基（）。A.反洗錢(qián)協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢(qián)協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D13、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)的（）。A.主板市場(chǎng)B.二板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】D14、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B15、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書(shū)D.投資框架協(xié)議【答案】D16、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B17、股權(quán)投資起源于（）A.中小企業(yè)貸款B.公募基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.融資擔(dān)?！敬鸢浮緾18、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門(mén)相對(duì)獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對(duì)清晰、相互制約【答案】C20、關(guān)于成本法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A21、股權(quán)投資監(jiān)管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。A.公開(kāi)B.非公開(kāi)C.定向D.非定向【答案】B22、在我國(guó)，股權(quán)投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B23、投資后管理關(guān)注的被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不包括（）A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化B.管理層出現(xiàn)變動(dòng)C.聘任獨(dú)立董事D.失去重要客戶和供應(yīng)商【答案】C24、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律的是()。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C25、對(duì)于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤(rùn)的，其合伙人可暫不計(jì)算繳納所得稅【答案】D26、通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A27、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B28、根據(jù)我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A29、下列關(guān)于境外直接上市說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于可直接進(jìn)入境外資本市場(chǎng)B.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)C.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，此模式更適用于小型企業(yè)D.四大國(guó)有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】C30、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也不同，對(duì)于處于相對(duì)較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素C.理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A31、關(guān)于成本法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A32、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、以下不屬于股權(quán)投資基金募集的一般流程的是（）。A.投資者確認(rèn)B.基金銷售C.基金路演期D.募集籌備期【答案】B34、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A35、股權(quán)投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過(guò)程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場(chǎng)治理手段。A.行業(yè)自律B.政府監(jiān)管C.行業(yè)自治D.自我管理【答案】A36、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B37、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A38、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債表，重點(diǎn)核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A41、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對(duì)政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B42、以下不是股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況C.委派專門(mén)人員常駐被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C43、（2017年真題）按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會(huì)保障基金【答案】C45、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價(jià)值，但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤(rùn)；利潤(rùn)表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A46、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。A.披露過(guò)往基金出資人對(duì)基金的推薦信B.公開(kāi)披露C.披露可能存在的利益沖突D.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】C48、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶B.監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作C.對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】