基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A2、(2017年)某私募股權投資基金管理人擬委托第三方基金募集機構募集一只私募股權投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機構在基金銷售期間對基金進行備案B.基金在銷售期間就主動自行對基金進行備案C.基金募集完畢后20個工作日內委托第三方基金募集機構對基金進行備案D.基金募集完畢后20個工作日內自行對基金進行備案【答案】D3、關于股權投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）A.股權投資母基金通過分散投資降低了風險B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經風險調整后收益更低D.投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承擔成本【答案】C4、關于政府引導基金的描述正確的是（）A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D5、基金業(yè)協(xié)會采用會員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、新登記的股權投資基金管理人在辦登記結算手續(xù)之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B7、根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應當載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經營場所的地點B.合伙目的和合伙經營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標【答案】D8、基金管理人的業(yè)務中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、關于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，不承擔責任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任【答案】B10、對股權投資基金而言，政府監(jiān)管不應直接干預基金機構內部的經營管理，監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域，這體現(xiàn)了股權投資基金的（）原則。A.法定監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.依法監(jiān)管【答案】C11、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C12、被投資企業(yè)境內IPO市場不包括（）。A.科創(chuàng)板B.主板C.創(chuàng)業(yè)板D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)【答案】D13、基金信息披露的（）對基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時效性B.真實性C.準確性D.完整性【答案】A14、基金運行期間，信息披露義務人應在（）向投資者披露主要財務指標等信息。A.每季度結束之日起10個工作日內B.每季度結束之日起20個工作日內C.每年度結束之日起3個月內D.每季度結束之日起6個月內【答案】A15、下列職責不屬于基金管理人應當履行的是（）。A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務C.安全保管基金財產，按照規(guī)定開設基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息【答案】C16、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A17、（2021年真題）關于優(yōu)先認購權，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權是一種選擇權，即投資人有權但無義務履行優(yōu)先認購權B.若有投資機構以債轉股形式投資，則當此投資機構決定將對目標公司的債權轉為股權時，原有股東的優(yōu)先認購權下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認購權時，其認購目標公司股權的價格應與潛在認購方一致D.優(yōu)先認購權條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B18、（）是在扣除債權人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權人）對其都享有分配權。A.息稅前利潤B.債權人利潤C.債務人利潤D.固有利潤【答案】A19、以下關于基金募集機構、投資顧問、估值核算機構等基金服務機構的義務表述錯誤的是（）。A.建立應急等風險管理和災難備份系統(tǒng)B.提供與企業(yè)經營狀況相關的報告C.基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作的相關得非公開信息【答案】B20、（）中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】A21、有限責任公司型股權投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A22、（）發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權投資母基金B(yǎng).政府引導基金C.人民幣股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】B23、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（）是經國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】A25、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A26、（）是指主要對企業(yè)進行財務性并購投資的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產業(yè)投資基金【答案】B27、（2020年真題）關于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略D.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料【答案】A28、股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、提交年度財務報告時，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單。A.持有人B.托管人C.發(fā)起人D.管理人【答案】D30、基金托管人應當履行以下哪些職責（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、基金信息披露對披露內容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A32、股權投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權人B.確定清算主體C.清理和確認基金財產D.資產核算【答案】D33、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、關于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產對公司債務承擔責任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同C.信托（契約）型基金的設立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設立后的限定日期內到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產品備案【答案】C35、關于業(yè)務盡職調查，通常包括以下哪些內容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B36、假設股權投資基金按照12%的折現(xiàn)率計算基金凈現(xiàn)值為2億元,按照15%的折現(xiàn)率計算，基金凈現(xiàn)值為1億元。按照18%的折現(xiàn)率計算基金凈現(xiàn)值為-0.5億元。則基金當前內部收益率更接近（）A.13%B.10%C.16%D.19%【答案】C37、財務會計報告一般分為（）財務會計報告。A.年度、半年度B.年度、季度C.季度、月度D.年度，季度【答案】A38、項目在境內申報上市在獲得項目申報信息的流程中關注項目申報信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（）是保護投資者知情權、選擇權，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運作D.信息披露【答案】D40、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含AB股票）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B41、基金管理人在申請登記期間控股股東發(fā)生變化的，應當在完成工商變更登記后的（）個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。A.10B.15C.20D.25【答案】A42、（2017年真題）（）是指股權投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權平均條款D.回售條款【答案】B43、（）是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。A.境內有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】B44、私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金監(jiān)管機構【答案】A45、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B46、下列關于股權投資基金募集機構的表述，正確的是()A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機構可受基金管理人的委托募集基金B(yǎng).募集機構下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機構的管理辦法C.股權投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機構的管理辦法D.基金服務機構就其參與股權投資基金募集業(yè)務的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機構的管理辦法【答案】D47、（2017年真題）下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件B.基金管理人應向投資者闡明其權利、義務和投資風險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風險高、流動性高等特點，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進行披露【答案】C48、2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布（），對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購投資基金等在內的私募類股權投資基金