基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識模擬復習帶答案

單選題（共50題）1、（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務B.財務C.法律D.資源【答案】A2、下列有關信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等的合法權(quán)益C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人和相關中介服務機構(gòu)組成D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登記手續(xù)【答案】C3、（2021年真題）關于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（2020年真題）關于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A5、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由（）和其他基金服務機構(gòu)組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機構(gòu)D.金融機構(gòu)【答案】B6、（2020年真題）杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價格為（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C8、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D9、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D10、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務機構(gòu)相對較高的費用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務機構(gòu)提供改制、輔導等服務，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用【答案】C11、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對（）開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.基金投資B.股權(quán)投資C.債券投資D.融資融券【答案】B12、投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為（）A.實繳資本B.認繳資本C.申購資本D.真實資本【答案】A13、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C14、下列關于股權(quán)投資基金服務機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.委托服務機構(gòu)代為辦理時，股權(quán)投資基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除B.股權(quán)投資基金銷售支付機構(gòu)破產(chǎn)時，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金應納人其破產(chǎn)財產(chǎn)C.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金D.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達托管賬戶之前，屬于投資者合法財產(chǎn)【答案】B15、基金業(yè)協(xié)會采用會員制，下列不屬于聯(lián)席會員的是（）。A.基金銷售機構(gòu)B.支付結(jié)算機構(gòu)C.證券期貨交易所D.律師事務所【答案】C16、不同投資策略針對的目標企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務盡職調(diào)查的側(cè)重點也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點為管理團隊和產(chǎn)品服務部分,（）的業(yè)務盡職調(diào)查對產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B17、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（2020年真題）關于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B19、下列關于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、關于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權(quán)投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B21、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、相對估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是（）。A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金^信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A24、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A25、關于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權(quán)利、承擔相應義務和責任B.基金管理人通過有限責任公司形式募集設立私募投資基金的，有限責任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔責任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任【答案】B26、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎是（）。A.機構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A27、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B28、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C29、(2017年)下列關于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務部門審批等程序C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進行境外投資，必須獲得有關監(jiān)管機構(gòu)的批準D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關有關外匯政策的規(guī)管【答案】A30、(2017年)下列關于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資【答案】C31、下列關于股權(quán)投資公司與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目的的說法不正確的是（）。A.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機構(gòu)從各個層面窺測企業(yè)全貌，并對信息的真實性進行考證B.與管理層進行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進行溝通還可以增進了解、增強信任D.與管理層會談可以局部了解目標公司的信息【答案】D32、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務盡職調(diào)查考察重點為（）部分。A.產(chǎn)品服務和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團隊和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運用D.管理團隊和產(chǎn)品服務【答案】D34、下列關于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。A.我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度B.基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構(gòu)承擔C.公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松D.基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入【答案】A35、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D36、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D37、基金托管的服務內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D38、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D39、（2017年真題）公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C40、在企業(yè)財務盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認C.壞賬計提D.應收款項【答案】B41、股權(quán)投資基金相對于公募基金或私募證券投資基金而言，具有（）等特點A.存續(xù)期短、投資風險高、流動性差B.存續(xù)期長、投資風險低、流動性差C.存續(xù)期長、投資風險高、流動性好D.存續(xù)期長、投資風險高、流動性差【答案】D42、關于投資機構(gòu)投資后管理階段獲取信息的方式，以下表述錯誤的是（）。A.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況B.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營C.日常聯(lián)絡與溝通工作D.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會【答案】B43、下列關于管理人內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.內(nèi)部風險主要來自法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會、文化與自然等方面B.外部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等C.內(nèi)部控制的目標是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益D.為了能規(guī)避經(jīng)營風險，企業(yè)應建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風險評估機制，這里的風險是指外部風險【答案】C44、某有限責任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C45、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.傳統(tǒng)主板企業(yè)B.上市公司C.未上市成長性企業(yè)D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)【答案】C46、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。A.風險控制B.財務盡調(diào)C.業(yè)務盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C47、關于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B48、中國證監(jiān)會《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、以下關于清算退出的說法，正確的是（）。A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式B.通常