2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在()年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。AA、3BB、5CC、7D、102、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)()AA、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()4、宋體集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過()天AA、20BB、30C、60D、905、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)CC、期貨投資咨詢機構(gòu)DD、中國期貨業(yè)協(xié)會6、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()7、()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。法為()A、平均買低B、平均賣高CC、金字塔式買入DD、金字塔式賣出9、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就()A小B、越大C、趨于零D、不確定10、我國會員制期貨交易所會員大會由()主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨立董事DD、會員代表11、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是()A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶罱灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令12、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是()A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司13、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。AA、2B、3C、5D、714、期貨合約是由()統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會DD、證監(jiān)會15、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標準的，應(yīng)當在()報告中國證監(jiān)會。AA、調(diào)整前C后16、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織()A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)CC分析師培訓(xùn)DD、學(xué)歷教育17、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括()AA、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準18、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是()A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所19、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得()批準的業(yè)務(wù)資格。AA、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)BB、期貨業(yè)協(xié)會CC、期貨交易所D、證券交易所20、開盤價集合競價在每一交易日開始前()分鐘內(nèi)進行。A、5B、15CC、20DD、3021、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。BB、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、財政部履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存()年。A、10B、20C、25DD、3023、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案BB、合格境外機構(gòu)投資者D、外資企業(yè)24、宋體期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前()個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符A、1BB、2CC、3DD、625、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行()結(jié)算制度。AA、季末無負債BB、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債26、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》CC、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》27、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。AA、中國期貨業(yè)協(xié)會BB、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會28、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機制。A、信息共享B、定期互訪CC、聯(lián)席會議DD、溝通交流29、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當()AA、暫停交易B終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉30、具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。31、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為()A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過一致的是(一致的是()AA、交易品種BB買賣方向CC間D、價格33、宋體資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨AA、2BB、3C、5D、1035、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取()A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險準備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準備金36、宋體中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當()向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。CC、每季度D、每年37、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得()A、提高保證金收取標準B、降低風(fēng)險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準38、期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。AA、電子文檔BB、打印文件CC、光盤備份DD、客戶簽名確認文件A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會CC、期貨交易所DD、期貨業(yè)協(xié)會求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有()A、期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應(yīng)當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任()A、期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資42、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于43、股東出資中貨幣出資比例不得低于()A、50%B、60%C、75%D、85%44、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所()A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會45、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)不確定影響的其他風(fēng)險。AA、3%BB、5%CC、7%D、10%賬戶()不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利CC、期末權(quán)益DD、風(fēng)險度47、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在()內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。C、收到結(jié)算報告的當天48、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是()A種B、數(shù)量C、成交價格D方向49、宋體當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由()代其履行職權(quán)。AA、總經(jīng)理指定的人員BB、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理CC、董事長D、會計50、宋體期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守()制度，不得混碼交A、一戶一碼B、一戶多碼CC、多戶一碼DD、多戶多碼月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施()A、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告52、宋體經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每()開展一次適當性自查，形成自查報告。B季C、半年53、下面不屬于技術(shù)分析手段的有()A、價格BB、供給量CC、交易量D、持倉量A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。監(jiān)會或其派出機構(gòu)55、下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度56、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果57、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(C、ME、)推出()交易。AA、股指期貨BB、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨58、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是()A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處A、2B、3CC、5DD、1060、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()A、10%B、20%C、30%D、50%61、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()A、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面62、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是()A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()AA、責(zé)令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)DD、無需采取監(jiān)管措施64、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于()AA、資助恐怖活動罪BB、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構(gòu)成犯罪66、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項由____規(guī)定。()A、理事會;會員大會BB、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會67、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是()AA、期貨交易信用風(fēng)險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點68、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起()工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。69、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是()或者其他經(jīng)濟組織。A、法人BB、自然人CC、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人70、金融期貨三大類別中不包括()A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨71、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。準或者不予批準的決定。72、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶未足額追加的保證金整項。A、負債B、流動負債CC、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn)司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是()74、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()A、董事會B、理事會CC、股東大會DD、會員大會75、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是()AA、中國期貨業(yè)協(xié)會BB、中金所C、中國證監(jiān)會76、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向()提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所CC、中國期貨業(yè)協(xié)會DD、國家工商總局金金是()78、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。并自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、15是()A、沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易80、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/41、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：()A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%2、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括()A、會員資格的取得條件和程序BB、會員資格的變更條件和程序CC、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法3、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是()A、公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容碼碼，供交易使用D、公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)4、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()AA、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼5、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:()A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。6、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當認定為透支交易的情形有(有()AA、允許客戶開倉交易BB、不通知客戶追加保證金CC、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉7、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向()報告。A、期貨交易所BB、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)8、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，()向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當代客戶D、交割倉庫代違約方9、宋體期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的()等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。AA、身份BB、財務(wù)狀況CC、投資經(jīng)驗DD、愛好10、宋體下列(10、宋體下列()機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會A、交易所C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員11、宋體期貨從業(yè)人員有下列()情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為12、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障13、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()AA、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有()。A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重重新聘任王某C、必要時，王某應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D、王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟16、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：()AA、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員17、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是()A、認定合同無效18、宋體期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引()A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強責(zé)任追究19、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供()A資B、服務(wù)C、擔(dān)保20、宋體保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的()報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理D督施包括()。A、責(zé)令整改B、暫停受理申請開立新的交易編碼CC、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)DD、調(diào)整或者取消會員資格A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;23、宋體在我國，交割倉庫不得有()行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密DD、參與期貨交易貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的是()25、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有()行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒AA、違反規(guī)定使用、分配收益BB、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案27、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)法》的規(guī)定，張某應(yīng)當符合的條件有()。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿29、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件()B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件30、宋體人民法院審理()案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛CC、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛31、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是()A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元B、負責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件向()報告。AA、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)BB、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是()。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰34、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有()A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)35、宋體根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行36、宋體申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：()A資BD、承包38、宋體下列表述中，()是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理39、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有()A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)40、宋體()對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會1、()期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院有權(quán)凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。A、錯B2、()期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。AA、錯BB3、()期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。AA、錯B4、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔(dān)保。A、錯BBAA、錯BB貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備