工程監(jiān)理概論-復(fù)習的好資料第一頁，共100頁。2009年考試要點單項選擇題80個每題0.5分多項選擇題60個每題1分案例共5道大題，均為客觀題（包括單項選擇和多項選擇題）至少1個大題或題中涉及本部分知識第二頁，共100頁。單選和多選題題干一般為肯定陳述句（很少否定句、疑問句）；選項填入題干后，應(yīng)能構(gòu)成一個完整的描述。案例題，應(yīng)包括背景、問題、答案三部分每個案例題30分，包括10個以上的小問題，每個小問題，有4個選項的單項選擇題，或有5個選項的多項選擇題；答案應(yīng)寫出分析計算過程；五個案例題分別側(cè)重：概論及法規(guī)、合同管理、進度控制、質(zhì)量與安全控制、投資控制，有交叉。第三頁，共100頁。

1.1水利工程建設(shè)項目管理概述

了解：項目的概念及其特性；建設(shè)項目管理的概念；世界銀行貸款項目管理周期。熟悉：建設(shè)項目的概念和特征；建設(shè)項目管理的基本職能；水利工程建設(shè)法律法規(guī)體系；《水利工程建設(shè)項目驗收管理規(guī)定》。掌握：水利工程建設(shè)程序；《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》；《水利工程建設(shè)項目管理暫行規(guī)定》。第四頁，共100頁。1.建設(shè)項目的概念和特征項目是具有特定的明確目標的一次性活動(1)項目的特征（目標性、一次性和單件性、受人力、物力、時間及其他條件制約）(2)工程建設(shè)項目的特殊性具備固定資產(chǎn)（使用1年以上，單位價值規(guī)定限額）、流動資金。1）產(chǎn)品的特殊性（總體性和固定性）2）工程建設(shè)的特殊性生產(chǎn)周期長建設(shè)過程的連續(xù)性和協(xié)辦性施工的流動性受自然和社會條件的制約性強第五頁，共100頁。（3）建設(shè)項目的劃分單項工程單位工程分部工程單元工程質(zhì)量評定表及項目劃分第六頁，共100頁。2.建設(shè)項目管理⑴基本職能:計劃,組織,協(xié)調(diào),控制.①計劃職能(計劃有兩個含義:計劃工作,計劃方案)確定目標：估計、預(yù)測、決策、資源配置、實施環(huán)境②組織職能(組織結(jié)構(gòu)和組織行為)③協(xié)調(diào)職能④控制職能（監(jiān)督、檢查、對比分析、反復(fù)調(diào)整實現(xiàn)糾偏）⑵主要控制目標:投資目標進度目標質(zhì)量目標第七頁，共100頁。3.掌握:水利工程建設(shè)程序及其內(nèi)容

⑴項目建議書：項目法人或籌備組成立

⑵可行性研究報告:主要內(nèi)容有建設(shè)項目的目標以依據(jù)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)條件、建設(shè)地點、資金來源、綜合利用要求、環(huán)保評價、建設(shè)工期、投資估算、經(jīng)濟評價、工程效益、存在的問題和解決方法等.

⑶設(shè)計工作:根據(jù)建設(shè)項目的不同情況,原設(shè)計過程一般分為兩個階段,即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計.重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目,可根據(jù)不同行業(yè)的特點和需要,增加技術(shù)設(shè)計階段.

⑷施工準備：施工準備工作主要內(nèi)容:建設(shè)項目列入國家或地方年度計劃、落實年度建設(shè)資金;施工現(xiàn)場的征地、拆遷;完成施工用水、電、通訊、路和場地平整等工程;必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程;組織招標設(shè)計、咨詢服務(wù);選擇設(shè)計單位并落實初期主題工程施工詳圖設(shè)計；組織監(jiān)理、設(shè)備采購、施工招標。（監(jiān)理和施工單位進場時間）第八頁，共100頁。⑸建設(shè)實施開工時間、主體工程開工條件、項目建設(shè)組織實施。⑹生產(chǎn)準備生產(chǎn)組織機構(gòu);招收和培訓人員;生產(chǎn)技術(shù)準備;物資準備；正常的生活福利設(shè)施準備;產(chǎn)品銷售合同。⑺竣工驗收階段法人驗收：分部、單位、單項合同、中間機組啟動前，法人主持，又參建各方代表參加。分部工程驗收結(jié)論保質(zhì)量監(jiān)督核備，單位工程保質(zhì)量監(jiān)督核定。政府驗收：專項驗收、階段驗收、竣工驗收。⑻后評價1-2年后,主要內(nèi)容:影響評價;經(jīng)濟效益評價;·過程評價;·持續(xù)運營評價按3個層次組織實施:項目法人自我評價、行業(yè)評價、投資方評價。第九頁，共100頁。決策階段項目建議書可行性研究報告初步設(shè)計機會研究初步可行性研究最終可行性研究投資估算工程實施階段施工準備建設(shè)實施招標標底施工詳圖設(shè)計竣工投產(chǎn)階段生產(chǎn)準備竣工驗收交付使用項目后評價設(shè)計概算項目管理概算施工圖預(yù)算工程決算第十頁，共100頁。4.世界銀行貸款項目周期項目選定項目的談判項目評估項目準備總結(jié)評價項目的實施第十一頁，共100頁。世界銀行貸款項目水利工程項目貸款的基本條件:有8個世界銀行的活動宗旨:有5個借款國在借款過程中應(yīng)重視的3個問題:管理問題財務(wù)困難技術(shù)問題第十二頁，共100頁。5.水利工程建設(shè)法律法規(guī)體系（1）形式：憲法、法律、行政法規(guī)；地方法規(guī)、自治條例和單行條例；部門規(guī)章和地方規(guī)章。（2）法律關(guān)系：行政、民事、刑事法律關(guān)系（3）水法規(guī)體系：水資源開發(fā)利用和保護、水土保持、防洪抗旱、工程建設(shè)管理和保護、經(jīng)營管理、執(zhí)法監(jiān)督管理及其他7個方面。行業(yè)法規(guī)鏈接第十三頁，共100頁。

1.2水利工程建設(shè)項目管理體制

了解：項目法人基本組織結(jié)構(gòu)形式；項目法人的設(shè)立；建設(shè)監(jiān)理的概念；《水利工程建設(shè)項目實行項目法人責任制的若干意見》，《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責任制的暫行規(guī)定》。熟悉：招標規(guī)模及范圍；建設(shè)監(jiān)理的特性和特點；建設(shè)監(jiān)理的工作方法和工作制度；建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù)；《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》、《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》；《水利工程建設(shè)項目重要設(shè)備材料采購招標管理辦法》。掌握：水利工程建設(shè)監(jiān)理的范圍；水利工程建設(shè)監(jiān)理主要依據(jù)；《中華人民共和國招標投標法》；《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》。第十四頁，共100頁。⑴改革開放前我國的建設(shè)項目管理體制:采用工程指揮部和自營兩種形式存在以下問題:①采用工程建設(shè)指揮部組織管理工程項目建設(shè),不符合政企分開的原則;②其次工程指揮部的組織不符合項目管理原則③工程指揮部使臨時性機構(gòu)④工程指揮部的管理不符合管理的權(quán)責一致的原則⑵當前我國建設(shè)項目管理體制的基本格局項目法人責任制(核心):招標投標制:建設(shè)監(jiān)理制⑶項目建設(shè)參與者及其職責①政府部門:國家發(fā)展計劃委員會、行業(yè)主管部門②建設(shè)項目法人③建設(shè)單位④勘測設(shè)計單位⑤施工企業(yè)⑥設(shè)備材料供應(yīng)單位⑦金融機構(gòu):中國人民銀行、商業(yè)銀行、政策性銀行⑧中介服務(wù)單位:工程咨詢公司、監(jiān)理單位第十五頁，共100頁。1.項目法人責任制（1）實行范圍：生產(chǎn)經(jīng)營性都要實行；有償服務(wù)性和社會公益性創(chuàng)造條件實行。（2）設(shè)立：中央項目由水利部或流域機構(gòu)組建；地方項目由縣級以上人民政府組建；2億元以上由省人民政府負責或委托組建。（3）組織形式：國有獨資公司設(shè)立董事會，董事會由投資方負責組建；國有參股或控股的有限、股份有限公司責任公司設(shè)立股東大會、董事會和監(jiān)事會，董事會和監(jiān)事會由各投資方按《公司法》組建。（4）職責：立項、籌資、建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營、還本付息、資產(chǎn)保值全過程負責，并承擔投資風險。（5）項目總經(jīng)理職責：組織從初步設(shè)計到后評價工作。大專以上熟知法規(guī)，實踐經(jīng)驗，培訓上崗。（6）任免與考核《水利工程建設(shè)項目實行項目法人責任制的若干意見》《關(guān)于實行項目法人責任制的暫行規(guī)定》第十六頁，共100頁。2.招投標制范圍：項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備、材料采購等。水利部14號文件標準：單項合同估算200萬元以上。重要材料設(shè)備單項合同估算100萬元以上?？辈煸O(shè)計、監(jiān)理單項合同估算50萬元以上、總投資200萬元以上必須監(jiān)理（28號文）。單項合同估算低于以上的，總投資在3000萬元以上。方式：公開招標、邀請招標程序：幾個環(huán)節(jié)時間（招投標法2000.01.01實行）監(jiān)理招標辦法2002.587號招投標案例第十七頁，共100頁。3.建設(shè)監(jiān)理制產(chǎn)生的背景與演進工程項目建設(shè)監(jiān)理起源于16世紀前的歐洲；20世紀70年代以來,世界上發(fā)達國家和地區(qū)的建設(shè)監(jiān)理逐步向法制化,制度化邁進；20世紀80年代以來,建設(shè)監(jiān)理制度在國際上得到了較大的發(fā)展.發(fā)展中國家開始建立或引進建設(shè)監(jiān)理制（1）建設(shè)監(jiān)理的概念

指監(jiān)理單位受項目法人的委托進行的建設(shè)項目管理或指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè),接受建設(shè)單位的委托,依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、技術(shù)標準、經(jīng)批準的項目建設(shè)文件、建設(shè)工程合同的建設(shè)監(jiān)理合同,綜合運用法律、經(jīng)濟和技術(shù)手段，控制工程建設(shè)的投資、進度、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護,代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務(wù)活動.第十八頁，共100頁。（2）建設(shè)監(jiān)理的特性和特點1）特點：監(jiān)督管理活動行為主體是監(jiān)理單位被監(jiān)理對象是與項目法人簽定合同的設(shè)計、施工或材料設(shè)備供應(yīng)單位需要受法人委托和授權(quán)有明確依據(jù)的建設(shè)行為是社會化的、微觀的監(jiān)督管理活動（公正的第三方）與政府質(zhì)量監(jiān)督有本質(zhì)區(qū)別第十九頁，共100頁。質(zhì)量監(jiān)督與質(zhì)量監(jiān)理不同的對比表：對比內(nèi)容質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)理單位工作性質(zhì)工作目的1.體現(xiàn)政府對工程項目的管理職能，目的在于維護和保障社會公共利益，保證技術(shù)性法規(guī)和標準的貫徹執(zhí)行2.工作具有強制性1.體現(xiàn)業(yè)主對工程項目的管理職能，目的在于維護業(yè)主的建設(shè)意圖，保證投資效益2.工作具有服務(wù)性工作內(nèi)容1.核查項目是否違反總體規(guī)劃2.是否符合有關(guān)技術(shù)標準的規(guī)定，對資質(zhì)進行審查，對工程質(zhì)量進行抽查1.審查項目設(shè)計是否符合業(yè)主的要求2.檢查是否按圖施工，并達到文件規(guī)定的質(zhì)量要求工作依據(jù)和方法主要依靠行政法規(guī)和行政手段主要依據(jù)合同文件和合同約束的經(jīng)濟手段工作方式代表政府對工程質(zhì)量進行宏觀管理，以抽查為主受業(yè)主的委托對建設(shè)的全過程或某一階段實行監(jiān)理，采用不間斷的監(jiān)控第二十頁，共100頁。（2）性質(zhì)：服務(wù)性；獨立性；公正性；科學性。（3）建設(shè)監(jiān)理的工作方法和工作制度方法：現(xiàn)場記錄、發(fā)布文件、旁站監(jiān)理、巡視檢查、跟蹤檢測、平行檢測、協(xié)調(diào)解決工作制度：1）技術(shù)文件審核審批制度2）原材料、構(gòu)配件和設(shè)備檢驗制度3）工程質(zhì)量檢驗制度4）工程計量付款簽證制度5）會議制度6）施工現(xiàn)場緊急情況報告制度7）工作報告制度8）工程驗收制度第二十一頁，共100頁。（4）建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù)投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)（5）水利工程建設(shè)監(jiān)理的范圍28號文：總投資在200萬元以上符合下列條件之一：關(guān)系社會利益和公共安全使用國有資金投資或國家融資使用外國政府或國際組織貸款、援助資金（6）水利工程建設(shè)監(jiān)理主要依據(jù)國家和有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和規(guī)章水行業(yè)技術(shù)標準及強制性條文經(jīng)批準的項目建設(shè)文件施工合同的和建設(shè)監(jiān)理合同《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第二十二頁，共100頁。

1.3建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員

了解：建設(shè)監(jiān)理單位的概念與分類；建設(shè)監(jiān)理人員的概念和專業(yè)。熟悉：建設(shè)監(jiān)理單位的市場地位；建設(shè)監(jiān)理人員的素質(zhì)要求；水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)專業(yè)；建設(shè)監(jiān)理單位及監(jiān)理人員的違規(guī)處罰。掌握：建設(shè)監(jiān)理單位經(jīng)營活動準則；水利工程建設(shè)監(jiān)理單位各資質(zhì)專業(yè)條件；水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊程序和條件；《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》；《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法》；《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員資格管理辦法》。第二十三頁，共100頁。1．監(jiān)理單位的概念與分類監(jiān)理單位:指具有資質(zhì)等級證書，法人資格從事建設(shè)監(jiān)理的單位。有名稱、組織機構(gòu)、場所。分類:有限責任公司（目前較少，發(fā)展階段）;股份有限公司2.監(jiān)理人員的概念和專業(yè)人員：⑴總監(jiān)理工程師;⑵監(jiān)理工程師;⑶監(jiān)理員專業(yè)：監(jiān)理工程師、監(jiān)理員分水利工程施工、水土保持工程施工、機電與金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造、水利工程建設(shè)環(huán)境4類。水利工程施工設(shè)水工建筑、機電設(shè)備安裝、金屬結(jié)構(gòu)安裝、地質(zhì)勘察、工程測量5個專業(yè)。水保1個專業(yè)；機電和金屬分2個專業(yè)；環(huán)境分1個專業(yè)。水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙；機電設(shè)備安裝、金屬結(jié)構(gòu)安裝分甲乙；環(huán)境不分級。第二十四頁，共100頁。3.監(jiān)理單位的市場地位1.監(jiān)理單位是建設(shè)市場的三大主體2.項目法人與監(jiān)理關(guān)系法律地位平等、委托與被委托、合同關(guān)系3.監(jiān)理單位與承包人的關(guān)系法律地位平等、監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系項目法人監(jiān)理單位承包人第二十五頁，共100頁。4.監(jiān)理單位違規(guī)處罰1.超越資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍承攬建立業(yè)務(wù)；1-2倍酬金罰款，沒收違法所得。2.未取得相應(yīng)資質(zhì)承攬監(jiān)理，1-2倍酬金罰款沒收違法所得。3.欺騙取得資質(zhì)證書，吊銷，1-2倍酬金罰款沒收違法所得。4.允許其他以本單位名義承攬建立業(yè)務(wù)；責令整改，1-2倍酬金罰款，沒收違法所得。5.轉(zhuǎn)讓建立業(yè)務(wù)，責令整改，25%-50%倍酬金罰款，沒收違法所得。6.與項目法人串通降低質(zhì)量，責令整改，50-100萬元罰款，降低吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得。造成損失承擔連帶責任。7.將不合格工程、材料、設(shè)備按合格簽字，責令整改，50-100萬元罰款，降低吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得。造成損失承擔連帶責任。8.監(jiān)理單位與材料、設(shè)備、構(gòu)件供應(yīng)單位有隸屬或利害關(guān)系，責令整改，5-10萬元罰款，降低或吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得。第二十六頁，共100頁。9.脅迫、賄賂、欺詐等承攬業(yè)務(wù)或與業(yè)主謀取利益的，責令整改、警告，無違規(guī)所得，1萬元以下罰款。有者，予以追繳處違法所得的3倍且不超過3萬元罰款，情節(jié)嚴重，降低資質(zhì)；構(gòu)成犯罪，依法追究責任人的刑事責任。10.有限列情況之一的責令整改，處10-30萬元以下罰款。情節(jié)嚴重，降低資質(zhì)，直至吊銷資質(zhì)；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪，依法追究責任人的刑事責任。造成損失承擔連帶責任。（1）未審查施工設(shè)計安全措施和專項方案（2）發(fā)現(xiàn)安全未及時要求施工方整改或暫停工（3）施工方不整改或不停工，未及時向誰行政部門報告（4）未依法實施監(jiān)理11.聘任無資格人員12.降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪，依法追究責任人的刑事責任。13.監(jiān)理單位不審查、降低、發(fā)現(xiàn)環(huán)保問題的。無違規(guī)所得，1萬元以下罰款。有者，予以追繳。情節(jié)嚴重，降低資質(zhì)，直至吊銷資質(zhì)；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪，依法追究責任人的刑事責任。造成損失承擔連帶責任。第二十七頁，共100頁。5.監(jiān)理單位經(jīng)營活動準則守法、誠信、公正、科學6.監(jiān)理單位各資質(zhì)專業(yè)條件監(jiān)理單位監(jiān)理能力和效果取決于：人員素質(zhì)、專業(yè)配套能力、記住裝備、監(jiān)理經(jīng)歷、管理水平。水利工程施工甲級:（1）技術(shù)人員高級職稱，并有總監(jiān)證（2）監(jiān)理工程師50人（高級不少于10人，總監(jiān)不少于8人），造價師或從事造價5年以上中級職稱不少于3人。（3）具有5年以上監(jiān)理經(jīng)歷，近3年承擔過2項Ⅱ等或1項Ⅱ等、2項Ⅱ等（堤防2級）（4）監(jiān)理業(yè)務(wù)，近3年累計合同額不少于600萬元。注冊資金不少于200萬元。

可以承擔各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。第二十八頁，共100頁。

水利工程施工乙級：（1）監(jiān)理工程師不少于30人（高級職稱不少于6人，總監(jiān)不少于3人），造價師不少于2人。（2）監(jiān)理工程師30人（高級不少于6人，總監(jiān)不少于3人），造價師或從事造價5年以上中級職稱不少于2人。（3）具有3年以上監(jiān)理經(jīng)歷，近3年應(yīng)承擔過3項Ⅲ等或2項Ⅲ等、2項Ⅲ等（堤防3級）監(jiān)理業(yè)務(wù)。近3年累計合同不少于400萬元。（4）注冊資金不少于100萬元。可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

水利工程施工丙級及不定級（1）監(jiān)理工程師不少于10人（高級職稱不少于3人，總監(jiān)不少于1人），造價師不少于1人。（2）監(jiān)理工程師10人（高級不少于3人，總監(jiān)不少于1人），造價師或從事造價5年以上中級職稱不少于1人。（3）注冊資金不少于50萬元?？梢猿袚蟮龋ǖ谭?級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。第二十九頁，共100頁。

水土保持工程施工甲級（1）監(jiān)理工程師30人（高級職稱不少于6人，總監(jiān)不少于5人），造價師不少于3人（2）具有5年以上監(jiān)理經(jīng)歷，近3年承擔過2項Ⅱ等監(jiān)理業(yè)務(wù)。近3年累計合同額不少于350萬元。（3）注冊資金不少于200萬元?？梢猿袚鞯燃壦帘３止こ痰氖┕けO(jiān)理業(yè)務(wù)。

水土保持工程施工乙級（1）監(jiān)理工程師不少于20人（高級職稱不少于4人，總監(jiān)不少于3人），造價師不少于2人。（2）具有3年以上監(jiān)理經(jīng)歷，近3年承擔過4項Ⅲ等監(jiān)理業(yè)務(wù)。累計合同額不少于200萬元。（3）注冊資金不少于100萬?？梢猿袚虻纫韵赂鞯燃壦帘３止こ痰氖┕けO(jiān)理業(yè)務(wù)。可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。水土保持工程施工丙級和不定級（1）監(jiān)理工程師不少于10人（高級職稱不少于10人，總監(jiān)不少于1人），造價師不少于1人。（2）注冊資金不少于50萬元?？梢猿袚蟮纫韵赂鞯燃壦帘３止こ痰氖┕けO(jiān)理業(yè)務(wù)。第三十頁，共100頁。

機電與金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造甲級（1）監(jiān)理工程師30人（高級職稱不少于6人，總監(jiān)不少于5人），造價師不少于3人（2）具有5年以上監(jiān)理經(jīng)歷，近3年承擔過4項中型機電機金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。累計合同額不少于300萬元。（3）注冊資金不少于200萬元?？梢猿袚こ讨械母黝愋蜋C電擊金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造建立業(yè)務(wù)。

機電擊金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造乙級（1）監(jiān)理工程師12人（高級職稱不少于3人，總監(jiān)不少于2人），造價師不少于2人（2）注冊資金不少于100萬元?？梢猿袚こ讨械闹?、小型機電擊金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造建立業(yè)務(wù)。第三十一頁，共100頁。7.《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》（1）認定時間：應(yīng)在20個工作日內(nèi)作出認定或不予認定的決定；不能作出決定的，可延長10個工作日。（2）公示：公示時間不少于7日（3）證書頒發(fā)：予以認定的，在10個工作日內(nèi)頒發(fā)《資質(zhì)等級證書》；不予認定的，書面通知申請人并說明理由。（4）證書有效期：《資質(zhì)等級證書》包括正本一份、副本四份，有效期5年。（5）變更管理：應(yīng)在變更后30個工作日內(nèi)提交資質(zhì)等級證書變更申請并附變更材料；自收到材料后的3個工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)。（6）分立管理：自分立后30個工作日內(nèi)按規(guī)定，提交申請材料及協(xié)議等，申請重新認定資質(zhì)等級。（7）資質(zhì)延續(xù)：在有效期屆滿30個工作日前，提出延續(xù)資質(zhì)等級的申請。（8）公告：水利部將對以上情況及時通知省市水行政部門，并定期在水利網(wǎng)公告。第三十二頁，共100頁。8.監(jiān)理人員的素質(zhì)要求1.監(jiān)理員掌握水利工程專業(yè)知識（中專5年，大專3年，本科1年，60歲以內(nèi)，參加培訓，有效期3年，有效期內(nèi)至少參加1次培訓）2.監(jiān)理工程師（1）知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)水平專業(yè)技術(shù)水平、管理知識、熟知法律法規(guī)經(jīng)濟知識、外語水平（大專8年，本科5年研究生3年，60歲以內(nèi)，統(tǒng)考）（2）豐富實踐經(jīng)驗和能力3.總監(jiān)理工程師專業(yè)技術(shù)知識的深度管理知識的廣度領(lǐng)導藝術(shù)和組織協(xié)調(diào)能力（監(jiān)理工程師2年以上，65歲，經(jīng)培訓。有效期3年，有效期內(nèi)至少參加1次培訓）監(jiān)理人員管理辦法監(jiān)理員監(jiān)理工程師總監(jiān)第三十三頁，共100頁。9.監(jiān)理工程師注冊程序和條件（1）申請（2）提交申請材料申請注冊應(yīng)提交以下材料：1）《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊申請表》2）與監(jiān)理企業(yè)簽訂的聘用合同和身份證復(fù)印件3）《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書》取得《資格證書》3年后又重新申請注冊執(zhí)業(yè)的，應(yīng)提交繼續(xù)教育合格證書。在《注冊證書》有效期內(nèi)，監(jiān)理工程師應(yīng)至少參加一次由水利部組織的繼續(xù)教育培訓并合格。由水利部工程協(xié)會負責培訓工作。第三十四頁，共100頁。10.《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法》（1）注冊程序向企業(yè)提出申請（申請表、身份證復(fù)印件、資格證書復(fù)印件、取得資格證書3年后首次申請或注銷重新申請的應(yīng)提交繼續(xù)教育合格證）企業(yè)同意后，由企業(yè)向工商注冊地的省、自治區(qū)、直轄市的水行政部門提交申請資料。流域控股向各流域提交。水利部直屬控股向水利部提交。各部門應(yīng)自收到申請材料后10個工作日內(nèi)提出意見，并轉(zhuǎn)報水利部。水利部應(yīng)自收到申請材料后20個工作日內(nèi)完成審查，頒發(fā)《注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章。水利部每半年向社會公示注冊人員名單，接受社會監(jiān)督。（2）有效期有效期為3年。有效期滿繼續(xù)執(zhí)業(yè)應(yīng)在30工作日前申辦延續(xù)。（3）證書保管注冊證書和執(zhí)業(yè)印章由本人保管，任何單位和個人不得偽造、出借、轉(zhuǎn)讓、非法扣押、沒收。第三十五頁，共100頁。（4）變更提交資料1）注冊變更內(nèi)容及相關(guān)證明材料2）《注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章由企業(yè)的同意變更證明。合同期滿不能限制監(jiān)理工程師自由。（5）注銷（下列情況之一）1）完全喪失民事行為能力的。2）死亡或依法宣告死亡的。3）年齡超過65周歲的。4）以欺騙等不正當手段取得注冊證書的。5）超過注冊證書有效期而未延續(xù)注冊的。6）注冊證書被依法吊銷的。7）成為國家公務(wù)員或依照公務(wù)員管理的現(xiàn)職工作人員的。8）依法應(yīng)當注銷的其他情形。第三十六頁，共100頁。（6）補發(fā)。遺失的注冊證書和印章在水利部制定媒體上聲明，向水利部申請補發(fā)。（7）不予注冊不具備完全民事行為能力的。在兩個以上監(jiān)理單位申請注冊執(zhí)業(yè)的在申請注冊工程中弄虛做假的。成為國家公務(wù)員或依照公務(wù)員管理的現(xiàn)職工作人員的。年齡超過65周歲的。未按本辦法規(guī)定取得繼續(xù)教育合格證書的。依法不予注冊的其他情形。第三十七頁，共100頁。1.4建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)委托與承接

了解：監(jiān)理合同的概念和重要性；監(jiān)理項目招標文件和投標文件的內(nèi)容；監(jiān)理項目評標標準。熟悉：招標公告或者投標邀請書的內(nèi)容；監(jiān)理項目評標方法、評標程序；《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費標準》。掌握：項目監(jiān)理招標具備的條件；監(jiān)理合同文件組成；《水利工程建設(shè)項目監(jiān)理招標投標管理辦法》；《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》；《水利工程施工監(jiān)理招標文件示范文本》。第三十八頁，共100頁。1.監(jiān)理合同的概念和重要性

與其他合同的標的性質(zhì)上不同（行為標的）（1）通過合同明確規(guī)定合同雙方的權(quán)利和義務(wù)是合同雙方履行合同的基本依據(jù)和條件。（2）依法成立的監(jiān)理合同對合同當事人具有法律約束力，任何一方不得擅自變更解除合同。（3）在履行合同過程中發(fā)生的任何影響合同變更的事件和風險事件的發(fā)生，都應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定的原則處理。（4）合同是一種具有法律效力的文書，合同當事人在履行合同過程中發(fā)生的任何爭議，不論采取協(xié)商、調(diào)解還是仲裁或訴訟方式，都應(yīng)以合同規(guī)定為依據(jù)。（5）明確規(guī)定項目法人與監(jiān)理單位之間的合同關(guān)系，增強合同當事人的合同意識。有利于培養(yǎng)和維護良性的監(jiān)理市場秩序。適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。第三十九頁，共100頁。監(jiān)理合同公開、公平、公正、誠實守信2.監(jiān)理招標條件（1）可研報告和初設(shè)已批復(fù)（2）建立資金已落實（3）項目已列入年度計劃第四十頁，共100頁。2.監(jiān)理項目招標條件和招標文件內(nèi)容（公開、公平、公正、誠實守信）

1）可研報告和初設(shè)已批復(fù)；2）建立資金已落實；3）項目已列入年度計劃招標文件內(nèi)容（1）投標邀請書（2）投標人須知（3）書面合同書格式：大、中型應(yīng)使用《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》，小型可參照使用。（4）投標報價書、投標保證金和授權(quán)委托書、協(xié)議書和履約保函的格式。（5）必要的設(shè)計文件、圖紙和有關(guān)資料。（6）投標報價要求及計算方式。（7）評標標準與方法。（8）投標文件格式（9）其他輔助資料。第四十一頁，共100頁。3.投標文件應(yīng)包括下列內(nèi)容（1）投標報價書（2）投標保證金（3）法人委托書（4）營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及有效證件復(fù)印件（5）監(jiān)理大綱（6）總監(jiān)及有關(guān)人員情況（7）擬投入的設(shè)備儀器（8）近3-5年完成類似工程的證明材料（9）近3年的財務(wù)狀況（10）報價計算和說明（11）招標文件要求的其他內(nèi)容第四十二頁，共100頁。3.招標公告或者投標邀請書的內(nèi)容（1）招標人的名稱和地址。（2）監(jiān)理項目的內(nèi)容、規(guī)模、資金來源。（3）監(jiān)理項目的實施地點和服務(wù)期。（4）獲取招標文件或者資格預(yù)審文件的地點和時間。（5）對招標文件或資格預(yù)審文件收取的費用。（6）對招標人的資質(zhì)等級的要求。第四十三頁，共100頁。4.監(jiān)理項目評標委員會組成

有下列情形之一的，不得擔任評標委員會成員：（1）投標人或投標人、代理人主要負責人的近親屬。（2）項目主管部門或行政監(jiān)督部門的人員（3）在5年內(nèi)與投標人或其代理人曾有工作關(guān)系。（4）5年內(nèi)與投標人或其代理人有經(jīng)濟利益關(guān)系，可能影響對投標的公正評審的人員。（5）曾因在招標、評標以及其他招標投標有關(guān)活動中從事違法行為而受到行政處罰或刑事處罰的人員。第四十四頁，共100頁。5.評標工作程序（1）招標人宣布評標委員會成員名單并確定主任委員。（2）招標人宣布有關(guān)評標紀律。（3）在主任委員的主持下，根據(jù)需要，討論通過成立有關(guān)專業(yè)組和工作組。（4）聽取招標人介紹招標文件。（5）組織評標人員學習評標標準與方法。（6）評標委員會對投標文件進行符合性和響應(yīng)性評定。（7）評標委員會對投標文件中的算術(shù)錯誤進行更正。（8）評標委員會根據(jù)招標文件規(guī)定的評標標準與方法對有效投標文件進行評審。（9）評標委員會聽取項目總監(jiān)陳述。（10）經(jīng)評標委員會討論，并經(jīng)1/2以上成員同意，提出需投標人澄清的問題，并以書面形式送達投標人。（11）投標人對需書面澄清的問題，經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表人簽字后，作為投標文件的組成部分，在規(guī)定時間內(nèi)送達評標委員會。（12）評標委員會依據(jù)招標文件確定的評標標準與方法，對投標文件進行橫向比較，確定中標候選人推薦順序。（13）在評標委員會2/3以上成員同意并在全體成員簽字的情況下。通過評標報告，評標委員會成員必須在評標報告上簽字。若有不同意見，應(yīng)明確記載并有其本人簽字，第四十五頁，共100頁。6.監(jiān)理評標方法綜合評分法：按總分由高到低選擇候選人1-3名。若分值相同，改為投票。也可據(jù)總監(jiān)和監(jiān)理大綱得分選擇侯選人。兩階段評標法：技術(shù)評審排序，再商務(wù)評審，據(jù)二者的權(quán)重頂候選人1-3名。綜合評議法：定性比較，投票排序候選人1-3名。7.監(jiān)理評標標準評比標準一般包括投標人的業(yè)績和資信、項目總監(jiān)的素質(zhì)和能力、資源配置、監(jiān)理大綱以及投標報價五個方面。其重要程度可分別賦予20%、25%、25%、20%、10%的權(quán)重。也可以根據(jù)項目具體情況確定。業(yè)績和資信從六個方面設(shè)置評價指標。項目總監(jiān)的素質(zhì)和能力從五個方面設(shè)置評價指標。資源配置從六個方面設(shè)置評價指標。監(jiān)理大綱從六個方面設(shè)置評價指標。投標報價從四個方面設(shè)置評價指標。第四十六頁，共100頁。8.《程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費標準》2007（670號文）施工監(jiān)理服務(wù)費=基準價×（1+浮動幅度值20%）基準價=基價×專業(yè)調(diào)整系數(shù)×工程復(fù)雜調(diào)整系數(shù)×高程調(diào)整系數(shù)其中：基價——按規(guī)定專業(yè)調(diào)整系數(shù)—其他水利工程0.9；電力1.0；水利樞紐1.2.工程復(fù)雜調(diào)整系數(shù)—分三級一般0.85；較復(fù)雜1.0；復(fù)雜1.15.高程調(diào)整系數(shù)——2001m以下為1.0；2001-3000m為1.1第四十七頁，共100頁。9.監(jiān)理合同文件組成（1）監(jiān)理合同書（含補充協(xié)議）（2）中標通知書（3）投標報價書（4）專用合同條款（5）通用合同條款（6）監(jiān)理大綱（7）雙方確定需進入合同的其他文件

《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》GF-2000-0211

第四十八頁，共100頁。

1.5監(jiān)理組織和監(jiān)理規(guī)劃

了解：組織的概念；組織結(jié)構(gòu)；組織設(shè)計；監(jiān)理規(guī)劃的概念。熟悉：建設(shè)工程發(fā)包模式及優(yōu)缺點；監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)和要求；監(jiān)理大綱的內(nèi)容。掌握：監(jiān)理組織模式；項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員配備及職責分工；監(jiān)理規(guī)劃的作用；監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容。第四十九頁，共100頁。1.組織的概念

組織是管理的一項重要職能，它含有三層意思：（1）目標是組織存在的前提（2）沒有分工與協(xié)作就不是組織（3）沒有不同層次的權(quán)力和責任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標2.組織結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵：（1）確定正式關(guān)系與職責的形式（2）向組織各個部門或個人分配任務(wù)和各種活動的方式（3）協(xié)調(diào)各個分離活動和任務(wù)的方式（4）組織中權(quán)力、地位和等級關(guān)系第五十頁，共100頁。3.組織設(shè)計組織設(shè)計就是對組織活動和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計過程，有以下三個要點：（1）組織設(shè)計是管理者在系統(tǒng)中建立最有效相互關(guān)系的一種合理化的、有意識的過程（2）這個過程既要考慮系統(tǒng)的外部要素，又要考慮系統(tǒng)的內(nèi)部要素（3）組織設(shè)計的結(jié)果是形成組織結(jié)構(gòu)。組織構(gòu)成因素：層次、跨度、部門、職能組織設(shè)計原則：集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一；專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一；跨度與層次統(tǒng)一；權(quán)責一致；效率原則；彈性原則。第五十一頁，共100頁。用人之道

去過廟的人都知道，一進廟門，首先是彌勒佛，笑臉迎客，而在他的北面，則是黑口黑臉的韋陀。但相傳在很久以前，他們并不在同一個廟里，而是分別掌管不同的廟。

彌勒佛熱情快樂，所以來的人非常多，但他什么都不在乎，丟三拉四，沒有好好的管理賬務(wù)，所以依然入不敷出。而韋陀雖然管賬是一把好手，但成天陰著個臉，太過嚴肅，搞得人越來越少，最后香火斷絕。

佛祖在查香火的時候發(fā)現(xiàn)了這個問題，就將他們倆放在同一個廟里，由彌勒佛負責公關(guān)，笑迎八方客，于是香火大旺。而韋陀鐵面無私，錙珠必較，則讓他負責財務(wù)，嚴格把關(guān)。在兩人的分工合作中，廟里一派欣欣向榮景象。

其實在用人大師的眼里，沒有廢人，正如武功高手，不需名貴寶劍，摘花飛葉即可傷人，關(guān)鍵看如何運用。第五十二頁，共100頁。4.建設(shè)工程承發(fā)包模式及優(yōu)缺點（1）平行承發(fā)包模式與監(jiān)理模式一般對于一些大型工程建設(shè)項目，即投資大、工期長、各部分質(zhì)量標準、專業(yè)技術(shù)工藝要求不同，又有工期提前的要求，多采用此種分標發(fā)包模式，以利于投資、進度、質(zhì)量的合理安排和控制。但是對項目組織管理不利，對進度協(xié)調(diào)不利。

2）監(jiān)理模式一家監(jiān)理位，需組建分支機構(gòu)。多家監(jiān)理單位，對象單一便于管理，注意協(xié)調(diào)。第五十三頁，共100頁。（2）設(shè)計/施工總承包模式與監(jiān)理模式

相對平行承發(fā)包模式而言，其協(xié)調(diào)工作量小，合同管理簡單，對投資控制有利。監(jiān)理模式：項目法人可以委托一家監(jiān)理單位承擔全過程監(jiān)理服務(wù)；也可以按設(shè)計和施工分別委托監(jiān)理單位承擔監(jiān)理服務(wù)。第五十四頁，共100頁。（3）工程項目總承包模式與監(jiān)理模式工作量最大、工作范圍最廣，因而合同內(nèi)容也最復(fù)雜，但項目組織投資控制、合同管理都非常簡單。但這種模式對發(fā)包方、總承包單位來說，承擔的風險很大，一旦總承包失敗，就可能導致總承包單位破產(chǎn)，發(fā)包方也將造成巨大的損失。4）工程項目總承包管理模式純管理，再把工程設(shè)計施工任務(wù)轉(zhuǎn)包，但需經(jīng)業(yè)主同意。

監(jiān)理模式：委托一家具有豐富經(jīng)驗的監(jiān)理單位。監(jiān)理受總承包管理單位委托，而不是業(yè)主委托。第五十五頁，共100頁。

這種組織形式能體現(xiàn)專業(yè)化分工，有利于人員發(fā)揮專業(yè)特長。缺點是命令源不唯一，權(quán)與責不夠明確，決策效率低。適用于工程項目在地理位置上相對集中的、技術(shù)較復(fù)雜的工程建設(shè)監(jiān)理。合同部技術(shù)部測量監(jiān)理部地質(zhì)監(jiān)理部土建監(jiān)理部金結(jié)監(jiān)理部文檔信息部

總監(jiān)理工程師辦公室……職能型監(jiān)理組織模式示意圖5.監(jiān)理組織模式第五十六頁，共100頁?？偙O(jiān)理工程師項目監(jiān)理部1項目監(jiān)理部3項目監(jiān)理部2現(xiàn)場處1現(xiàn)場處2現(xiàn)場處m…現(xiàn)場處1現(xiàn)場處2現(xiàn)場處m…現(xiàn)場處1現(xiàn)場處2現(xiàn)場處m…直線型監(jiān)理組織模式示意圖

適用于監(jiān)理項目能劃分為若干相對獨立子項的、技術(shù)與管理專業(yè)性不太強的建設(shè)項目監(jiān)理。優(yōu)點是機構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責分明、決策迅速、隸屬關(guān)系明確。缺點是“個人管理”第五十七頁，共100頁?？偙O(jiān)理工程師辦公室項目監(jiān)理部1現(xiàn)場處1現(xiàn)場處2現(xiàn)場處m…項目監(jiān)理部2現(xiàn)場處1現(xiàn)場處2現(xiàn)場處m…項目監(jiān)理部n現(xiàn)場處1現(xiàn)場處2現(xiàn)場處m……合同部技術(shù)部…直線-職能型監(jiān)理組織模式示意圖

既有直線組織模式權(quán)力集中、權(quán)責分明、決策效率高登優(yōu)點，又兼有職能部門處理專業(yè)化問題能力強的優(yōu)點。第五十八頁，共100頁?？偙O(jiān)理工程師合同部技術(shù)部項目監(jiān)理部1項目監(jiān)理部2辦公室……矩陣型監(jiān)理組織模式

加強了各職能部門的橫向聯(lián)系。具有較大的機動性和適應(yīng)性；把上下左右集權(quán)與分權(quán)實行最優(yōu)的結(jié)合，有利于解決復(fù)雜難題。第五十九頁，共100頁。6.項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員配備及職責分工（1）項目監(jiān)理組織的人員結(jié)構(gòu)（合理的人員結(jié)構(gòu)包括以下兩方面的內(nèi)容）1.要有合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)2.要有合理的技術(shù)職務(wù)、職稱結(jié)構(gòu)（2）監(jiān)理人員數(shù)量的確定依據(jù)1.工程建設(shè)強度2.過程復(fù)雜程度3.過程監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)水平4.監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)職能分工（3）基本職責分工1.總監(jiān)理工程師的職責2.監(jiān)理工程師的職責3.監(jiān)理員的職責第六十頁，共100頁。7.監(jiān)理大綱的內(nèi)容建設(shè)監(jiān)理大綱的主要內(nèi)容有以下幾點：（1）監(jiān)理單位擬派往監(jiān)理項目的主要監(jiān)理人員，并對這些人員的資格情況介紹（2）監(jiān)理單位根據(jù)法人所提供的和自己初步掌握的工程信息，制定準備采用的監(jiān)理方案。（3）明確說明將提供給項目法人的、反映監(jiān)理階段性成果的文件。第六十一頁，共100頁。8.監(jiān)理規(guī)劃的概念

建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃是指在監(jiān)理單位與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同之后，由總監(jiān)主持編制，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責人同意的，用以指導監(jiān)理機構(gòu)全面監(jiān)理工作的指導性文件。9.監(jiān)理規(guī)劃的作用

監(jiān)理大綱是指監(jiān)理單位在監(jiān)理招標階段編制的規(guī)劃性文件，是監(jiān)理投標書的組成部分。

建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃用以指導監(jiān)理結(jié)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。第六十二頁，共100頁。10.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)和要求

編制前要收集有關(guān)資料作為編制依據(jù)：（1）國家有關(guān)工程建設(shè)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，包括：1）中央、地方和各部門的政策、法律、法規(guī)，包括過程建設(shè)程序、招標投標和建設(shè)監(jiān)理制度、工程造價管理制度等。2）工程建設(shè)的各種規(guī)范、標準（2）設(shè)計圖紙和施工說明書，工程建設(shè)監(jiān)理合同。（3）項目監(jiān)理大綱（4）監(jiān)理單位自身條件

建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃編寫要求：1.編寫工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)具有針對性、指導性2.由項目總監(jiān)主持工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的編制3.建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的編寫要遵循科學性和實事求是的原則4.建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的書面表達方式第六十三頁，共100頁。11.監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容（1）總則（2）工程質(zhì)量控制（3）工程進度控制（4）工程資金控制（5）合同管理（6）協(xié)調(diào)（7）工程驗收與移交（8）保修期監(jiān)理（9）信息管理（10）監(jiān)理設(shè)施（11）其他規(guī)理監(jiān)劃第六十四頁，共100頁。

1.6建設(shè)監(jiān)理信息管理

了解：建設(shè)監(jiān)理信息的概念；建設(shè)監(jiān)理信息的分類；《水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標準》。熟悉：《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》；《水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理辦法》；掌握：建設(shè)監(jiān)理文件材料歸檔范圍；建設(shè)工程監(jiān)理常用表格體系。第六十五頁，共100頁。1.建設(shè)監(jiān)理信息的概念對數(shù)據(jù)的解釋。數(shù)據(jù)包裹原始和整理加工的，廣義的數(shù)據(jù)包括文字、數(shù)語言、圖表、圖像等表達。建設(shè)監(jiān)理信息的特征：真實性、系統(tǒng)性、時效性、不完全性。

2.建設(shè)監(jiān)理信息的分按信息的來源分類：內(nèi)部信息、外部信息按建設(shè)項目控制目標分類：進度控制、資金、質(zhì)量控制信息按信息的穩(wěn)定程度分類：靜態(tài)信息、動態(tài)信息按信息的層次分類決策層（工期、承包單位、合同價、投資額）管理層（年度施工計劃、財務(wù)計劃、物資供應(yīng)計劃）實務(wù)層（日進度、月支付額）按信息范圍：精細和摘要按時間分：歷史和預(yù)測按監(jiān)理階段分;計劃、作業(yè)、階段按期待性分：預(yù)知和突發(fā)第六十六頁，共100頁。3.建設(shè)監(jiān)理文件材料歸檔范圍（1）監(jiān)理日常工作文件A）監(jiān)理工作計劃B）監(jiān)理工作月報C）周報D）信函（2）監(jiān)理機構(gòu)函件送項目法人、承包人、設(shè)計單位等單位函件（3）會議紀要建立工作會議、協(xié)調(diào)會議、設(shè)計會議、施工工作會議、施工例會（4）勘察設(shè)計文件勘察、設(shè)計、方案、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、設(shè)計變更等文件（5）工程收函項目法人、勘察設(shè)計、施工單位送函（6）合同文件施工、勘察設(shè)計、材料設(shè)備、分包等合同（7）施工文件進度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計、簽證、核定單、聯(lián)系備忘錄、隱蔽工程驗收資料、技術(shù)管理和施工管理記錄（8）主管部門函文（9）政府文件勘察設(shè)計施工監(jiān)理管理辦法、定額、文明、安全、市政文件（10）技術(shù)參考資料第六十七頁，共100頁。4.常用表格水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范SL288-2003按JL01~JL44,也可另增。第六十八頁，共100頁。1.7建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)及規(guī)范熟悉：《中華人民共和國水法》；《中華人民共和國防洪法》；《中華人民共和國環(huán)境保護法》；《中華人民共和國水污染防治法》。掌握：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》；《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》；《中華人民共和國水土保持法》；《建設(shè)工程環(huán)境保護管理條例》；《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》。第六十九頁，共100頁。相關(guān)法律及法規(guī)本部分復(fù)習方法：通過做題目加以掌握與鞏固，千萬不要通過全面學習法律法規(guī)原文達到掌握這一部分的目的。熟悉：《中華人民共和國水法》熟悉：《中華人民共和國防洪法》熟悉：《中華人民共和國環(huán)境保護法》熟悉：《中華人民共和國水污染防治法》掌握：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；掌握：《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；掌握：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》；掌握：《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》；掌握：《中華人民共和國水土保持法》；掌握：《建設(shè)工程環(huán)境保護管理條例》；掌握：《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》第七十頁，共100頁。單選題1．項目法人一般應(yīng)通過（A）擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。A.招標方式；B.自選方式；C.招聘方式；D.邀請招標方式2．監(jiān)理單位承擔監(jiān)理業(yè)務(wù),應(yīng)與(B)簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同。A．施工單位；B．項目法人；C．主管部門；D.政府3．總監(jiān)理工程師應(yīng)當將實施工程施工監(jiān)理的管理辦法（A）。A.書面通知施工單位；B.書面通知設(shè)計單位；C.書面通知行政單位；D.質(zhì)量監(jiān)督站4．施工單位必須按照與項目法人簽訂的（B）規(guī)定接受監(jiān)理。A.工程建設(shè)監(jiān)理合同；B.工程建設(shè)合同；C.勘測設(shè)計合同；D.咨詢合同5．項目法人與施工單位之間的關(guān)系（A）。A.合同；B.委托；C.雇傭；D.平等6．（B）負責水利工程建設(shè)監(jiān)理人員的行業(yè)自律工作。A.建設(shè)部；B.水利部；C.流域機構(gòu)；D.中國水利工程協(xié)會第七十一頁，共100頁。7．邀請招標應(yīng)由招標單位向有承擔該工程能力的（B）施工企業(yè)發(fā)出投標邀請書。A二個以上；B.三個以上；C.四個以上；D五個以上8．未經(jīng)（A）簽認，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。A．項目監(jiān)理機構(gòu)；B.監(jiān)理單位；C.監(jiān)理工程師；D總監(jiān)理工程師9．項目法人和施工單位在執(zhí)行工程建設(shè)合同過程中發(fā)生的爭議（B）。均由雙方共同商議解決；均須先提交項目總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)解決；均由仲裁機關(guān)解決；直接訴訟第七十二頁，共100頁。10．監(jiān)理單位變更項目時，總監(jiān)理工程師（B）。A應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位和施工單位雙方同意；B必須經(jīng)項目法人同意，并通知施工單位；C應(yīng)征得施工單位同意；D應(yīng)經(jīng)施工單位同意11．在監(jiān)理實施過程中，總監(jiān)理工程師應(yīng)（C）。A隨時向項目法人和承包商報告工程情況；B隨時向項目法人報告工程情況；C定期向項目法人報告工程情況；D定期向施工單位通報12．項目總監(jiān)理工程師是（A）。A監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的總負責人；B項目法人派出的建設(shè)項目全權(quán)負責人；C施工單位派出的項目經(jīng)理；D代表政府進行質(zhì)量監(jiān)督的人員第七十三頁，共100頁。13．監(jiān)理實施過程中，項目法人應(yīng)（B）。積極領(lǐng)導監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作；積極支持監(jiān)理單位按監(jiān)理合同開展工作，不得隨意干涉；積極支持監(jiān)理單位開展工作并隨時進行干預(yù)；隨時直接向施工單位下達指令14．水利工程建設(shè)監(jiān)理單位（C）。不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)；B可以轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)；C．不得轉(zhuǎn)讓和分包監(jiān)理業(yè)務(wù)；D.可以轉(zhuǎn)包監(jiān)理業(yè)務(wù)15．取得監(jiān)理工程師資格證書的人員申請注冊（B）向注冊機關(guān)提出申請。應(yīng)由個人；B.應(yīng)由所在工作單位；C.應(yīng)由所參加的監(jiān)理單位；D.個人直接向國家有關(guān)部門第七十四頁，共100頁。16．建設(shè)監(jiān)理制是在我國建設(shè)領(lǐng)域推行的（A）。一項管理制度；B.一項管理辦法；C.一項管理程序；D.一項政策17．水利工程建設(shè)監(jiān)理乙級單位的注冊資金不得少于（C）萬元。A.30；B.50；C.100；D.20018．下列（A）不是申請總監(jiān)理工程師崗位資格應(yīng)具備的條件。A．具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；B．已取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)資格證書》；C．經(jīng)總監(jiān)理工程師培訓合格；D．年齡不超過60周歲；19．監(jiān)理單位與政府質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的關(guān)系是（B）。A.監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系；B.被監(jiān)督與監(jiān)督的關(guān)系；C.上級與下級的關(guān)系；D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系20．監(jiān)理人實施施工階段監(jiān)理最直接的依據(jù)是（A）。工程建設(shè)合同；B勘測設(shè)計合同；C購銷合同；D.施工合同第七十五頁，共100頁。21．項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的（B）。管理者和起草者；B主持者和決策者；C指導者和起草者；D.起草者22．建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位在（C）完成的開展監(jiān)理工作的指導性文件。A．監(jiān)理投標時；B．監(jiān)理委托合同談判過程中；C．監(jiān)理委托合同簽訂后；D.施工合同開始履行后23．通常監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在（C）基礎(chǔ)上編寫。設(shè)計文件；B.監(jiān)理招標文件；C.項目法人認可的監(jiān)理大綱；D.監(jiān)理細則24．《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》規(guī)定：在監(jiān)理過程中，（A）應(yīng)負責做好工程建設(shè)的外部環(huán)境的協(xié)調(diào)工作。A、發(fā)包人B、監(jiān)理單位C、監(jiān)理機構(gòu)D、承包人25．監(jiān)理實施細則是在（C）編制的。A、簽訂監(jiān)理合同前B、監(jiān)理招標過程中C、監(jiān)理規(guī)劃制訂后D.監(jiān)理投標過程中第七十六頁，共100頁。26．具有命令單一、職責分明、決策迅速等優(yōu)點的監(jiān)理組織模式是（B）模式。A、職能型B、直線型C、直線—職能型D、矩陣型27.甲工程公司經(jīng)建設(shè)單位同意將所承攬的某單位工程分包給乙公司施工。甲工程公司對分包工程的施工質(zhì)量應(yīng)（B）。A、承擔直接責任 B、承接連帶責任C、承擔技術(shù)責任 D、不再承擔責任28．只有經(jīng)過（A）的監(jiān)理人員，才能以監(jiān)理工程師名義開展建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。A.監(jiān)理工程師注冊B.監(jiān)理工程師資格考試合格C.監(jiān)理工程師培訓并結(jié)業(yè)D.監(jiān)理單位認可

29．2000年5月，國家發(fā)展計劃委員會第3號令明確規(guī)定，工程監(jiān)理單項合同估算價在（A）人民幣以上，必須進行招標。A.50萬元B.200萬元C.100萬元D.3000萬元

30.我國《招標投標法》規(guī)定，招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少（C）日前，以書面形式通知投標人。A.10B.20C.15D.7第七十七頁，共100頁。二、多項選擇題1．監(jiān)理單位必須嚴格執(zhí)行國家（BC），接受水行政主管部門的監(jiān)督管理。A.權(quán)力B.法律C.法規(guī)D.守則E.政策2．水利水電、水土保持專業(yè)建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為（ABC）。A.甲級B.乙級C.丙級D.丁級E.A級和B級3．水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師應(yīng)具備的素質(zhì)（ABCE）。A.豐富的實踐經(jīng)驗B.較高的專業(yè)技術(shù)水平C.熟知工程建設(shè)法律法規(guī)D.較強的市場經(jīng)營能力E.良好的職業(yè)道德4．監(jiān)理人員應(yīng)遵守（ABDE）規(guī)則。A.不得出賣、涂改、偽造資格及崗位證書B.盡職盡責、公正廉潔C.未經(jīng)注冊單位同意可以承擔監(jiān)理業(yè)務(wù)D.未經(jīng)許可應(yīng)妥善保管工程建設(shè)資料E.監(jiān)理人員只能在一個監(jiān)理單位注冊5．某項目監(jiān)理組織由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員組成。在通常情況下，總監(jiān)理工程師應(yīng)承擔（BDE）職責。A、定期提出進度計劃B、確定主要監(jiān)理人員的崗位職責C、提出工程變更方案D、審核并簽認支付憑證E、簽發(fā)開工通知第七十八頁，共100頁。6．水利工程建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)合同，按照（BCD）的原則，開展工程建設(shè)監(jiān)理工作，維護項目法人和施工單位的合法權(quán)益。A.強制性B.公正C.獨立D.科學E.附庸7．項目監(jiān)理組織不得從事所監(jiān)理工程的施工和（ABD）等經(jīng)營活動。A.建筑材料B.構(gòu)配件C.建筑機械D.設(shè)備E.監(jiān)理8．監(jiān)理應(yīng)采用（ABCE）等形式對所監(jiān)理工程實施監(jiān)理。A.旁站B.巡視C.跟蹤監(jiān)測D.行政處罰E.平行檢測9．通常所說的監(jiān)理主要措施是指（ABD）。A.合同措施B.技術(shù)措施C.強制措施D.組織措施E.經(jīng)濟措施10．建設(shè)監(jiān)理組織機構(gòu)有（ABCD）型模式。A.直性B.職能C.矩陣D.直線-職能E.非線性第七十九頁，共100頁。11．總監(jiān)理工程師有權(quán)建議撤換不合格的（AC）。A、承包人工作人員B、發(fā)包人代表C、分包單位D、承包人E、總承包單位12．在監(jiān)理組織中，監(jiān)理員一般承擔（ABD）職責。A、計日共統(tǒng)計B、核實承包人質(zhì)量評定的原始記錄C、檢查單元工程質(zhì)量D、檢查承包人的施工日志和實驗記錄E、提出索賠、變更處理的初步意見13．水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)分為（ABDE）等專業(yè)。A.水利水電B.水土保持C.工程移民D.環(huán)境