寧騷公共政策學(xué)第1頁/共660頁第五章政策系統(tǒng)與政策行為者4學(xué)時(shí)第六章公共政策過程的理論模型4學(xué)時(shí)第七章公共政策問題的形成與認(rèn)定4學(xué)時(shí)第八章公共政策的規(guī)劃與抉擇4學(xué)時(shí)第2頁/共660頁第九章公共政策執(zhí)行6學(xué)時(shí)第十章公共政策的評估與監(jiān)控4學(xué)時(shí)第十一章公共政策的變動、終結(jié)與周期4學(xué)時(shí)第十二章公共政策的研究及其應(yīng)用4學(xué)時(shí)復(fù)習(xí)2學(xué)時(shí)第3頁/共660頁第一章公共政策學(xué)的學(xué)科要素第二章公共政策的研究視角和路徑第三章政策研究的資料搜集與分析方法第四章公共政策的本質(zhì)、構(gòu)成與功能第五章政策系統(tǒng)與政策行為者第六章公共政策過程的理論模型第七章公共政策問題的形成與認(rèn)定第八章公共政策方案的規(guī)劃與抉擇第九章公共政策執(zhí)行第十章公共政策的評估與監(jiān)控第十一章公共政策的變動、終結(jié)與周期第十二章公共政策的研究及其應(yīng)用第4頁/共660頁第一章

公共政策學(xué)的學(xué)科要素第5頁/共660頁第一節(jié)什么是公共政策學(xué)

一、公共政策學(xué)是這樣一門新興學(xué)科，它盡可能地運(yùn)用類似于自然科學(xué)的研究程序和方法，對政策系統(tǒng)及其環(huán)境之間和政策過程諸環(huán)節(jié)之間及其與系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間進(jìn)行因果關(guān)系或相關(guān)性分析，探索公共政策的固有規(guī)律，以期改進(jìn)政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會與自然。

第6頁/共660頁二、這一學(xué)科概念有如下內(nèi)涵：

（一）這門學(xué)科的研究對象是公共組織、尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)制定和執(zhí)行的公共政策。（二）按理性的原則來衡量，這門學(xué)科具有準(zhǔn)科學(xué)的特征。第7頁/共660頁（三）學(xué)科內(nèi)容上公共政策學(xué)具有跨學(xué)科或多學(xué)科交叉、滲透的特征。

（四）這門學(xué)科的研究活動具有鮮明的功利性，十分看重研究工作對公共權(quán)力機(jī)關(guān)的功能活動所產(chǎn)生的作用，明確地以改進(jìn)政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會與自然為研究目的。

第8頁/共660頁公共政策學(xué)的學(xué)科要素有三個(gè)，即研究對象、概念體系和研究方法。首先對這門學(xué)科的前兩個(gè)要素研究對象、概念體系加以界定。第9頁/共660頁三、公共政策學(xué)的研究對象研究對象是公共政策學(xué)的第一要素。那么公共政策學(xué)的研究對象是什么？第10頁/共660頁

第二節(jié)研究對象與概念體系

→就行為取向而言，公共政策學(xué)的研究對象主要是公共權(quán)力組織的決策行為，兼及一部分非政府公共組織的公共性強(qiáng)的決策行為；→就結(jié)果取向而言，公共政策學(xué)的研究對象就是公共政策.

因此簡單地講，公共政策學(xué)是一門研究公共政策的學(xué)問。第11頁/共660頁(一)公共政策的本質(zhì)與屬性、構(gòu)成與結(jié)構(gòu)

1.本質(zhì)與屬性作為公共政策學(xué)的研究對象的公共政策，指的是公共權(quán)力機(jī)關(guān)建立起來的包括立法、行政、司法三權(quán)在內(nèi)的所有國家機(jī)構(gòu)，以及一定類型的政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實(shí)施的政策。第12頁/共660頁2.構(gòu)成與結(jié)構(gòu)作為公共政策學(xué)研究對象的公共政策，可區(qū)分為以下三個(gè)層次

:(1)具體的個(gè)別的政策

(2)政策群和政策鏈

(3)政策一般第13頁/共660頁(二)政策系統(tǒng)公共政策學(xué)的研究對象的第二個(gè)基本的方面就是政策系統(tǒng)。

第14頁/共660頁

對政策系統(tǒng)的研究，有四個(gè)突出的問題應(yīng)予重視：

1.直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異

2.公共政策的直接主體系統(tǒng)與對象系統(tǒng)的地位的相對性

3.公共政策直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對性

4.公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)

第15頁/共660頁(三)政策過程

1.決策行為是一個(gè)從政策問題的認(rèn)定到政策目標(biāo)的達(dá)成這樣的一個(gè)動態(tài)過程，這個(gè)過程也就是政策系統(tǒng)的運(yùn)行過程。

2.政策過程研究就是分析政策主體如何認(rèn)定政策問題，解決這個(gè)問題要達(dá)到什么目標(biāo)或目的，為達(dá)到目標(biāo)擬采取什么樣的行動方案，該方案的組織可行性和社會可行性如何，哪些因素對方案的實(shí)施造成影響。實(shí)施結(jié)果與政策目標(biāo)是否一致以及造成這種狀況的主要原因，等等

。第16頁/共660頁

二、公共政策學(xué)的概念體系概念是思維和分析的基本工具。具有統(tǒng)一的、界定明確、邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)密的概念體系，是一門學(xué)科成熟的標(biāo)志。

公共政策學(xué)的概念體系在內(nèi)部構(gòu)成上區(qū)分為三個(gè)層次：核心概念、次級概念和邊際概念。第17頁/共660頁1.核心概念:公共政策、政策系統(tǒng)、決策行為都不是靜態(tài)的和孤立存在的，而是一個(gè)統(tǒng)一的動態(tài)過程。而公共政策學(xué)的核心概念就是反映這一過程的本質(zhì)和運(yùn)動規(guī)律的概念集。

2.次級概念:次級概念指的是核心概念的子概念或從屬性概念。第18頁/共660頁3.邊際概念:邊際概念指的是從其他學(xué)科引進(jìn)或移植過來的概念。在公共政策學(xué)形成的過程中，一系列學(xué)科特別是政治科學(xué)、管理科學(xué)、行為科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等，為這個(gè)新興學(xué)科提供了理論和方法論基礎(chǔ)。公共政策學(xué)的許多概念都是直接地從這些學(xué)科的概念體系中“拿過來”的。

第19頁/共660頁第三節(jié)公共政策學(xué)的研究方法一、科學(xué)的品格

1.公共政策學(xué)是科學(xué)，決策科學(xué)化是這門學(xué)科的根本訴求。這里的“科學(xué)化”，其一是指擇定的政策方案反映政策對象的運(yùn)動規(guī)律和發(fā)展趨勢，以及政策的執(zhí)行效果與期待效果的一致；其二是指政策過程符合科學(xué)的程序與手段的要求。第20頁/共660頁

簡言之，科學(xué)化就是在既定的政策目標(biāo)和價(jià)值體系下，以最佳途徑和環(huán)節(jié)達(dá)到最佳政策效果。第21頁/共660頁2.科學(xué)的品格

(1)科學(xué)的第一個(gè)品格是理論假設(shè)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相一致，而且這種一致必須在相同的條件下反復(fù)、重復(fù)進(jìn)行的檢驗(yàn)都能夠得到證實(shí)。

(2)科學(xué)的第二個(gè)品格就在于它是人類理性思維的產(chǎn)物。

(3)科學(xué)的第三個(gè)品格是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完備性和邏輯一致性。

(4)科學(xué)的第四個(gè)品格在于它注重簡單性原則。

第22頁/共660頁3.公共政策學(xué)的品格

公共政策學(xué)屬于社會科學(xué),它自誕生之日起就努力地使自身像自然科學(xué)那樣具有科學(xué)的品格

。

第23頁/共660頁(1)公共政策學(xué)具有的科學(xué)的特征，使它從社會的結(jié)構(gòu)、體制、功能、作用的角度來界定人的本質(zhì)；

(2)公共政策學(xué)具有的藝術(shù)的特征，則使它從洋溢著靈性和詩性的人的角度來看待政策過程的性質(zhì)、意義與合理性。第24頁/共660頁二、研究公共政策的方法論體系

1.公共政策學(xué)的根本訴求它是指公共政策學(xué)借助于一定的方法、程序和手段以盡可能充分地使科學(xué)的品格在研究過程特別是研究結(jié)果中得到實(shí)現(xiàn)和體現(xiàn)。第25頁/共660頁2.公共政策方法論體系的形成為實(shí)現(xiàn)公共政策學(xué)的根本訴求，許許多多從事公共政策學(xué)研究的人們在科學(xué)的認(rèn)識論和方法論上進(jìn)行了艱辛的探索和大膽的嘗試，從而形成了研究公共政策的方法論體系。這一方法論體系包括三個(gè)層次：研究方法所依據(jù)的認(rèn)識論、政策分析的視野（scope）與路徑（approach），政策研究的資料搜集與操作性分析方法。

第26頁/共660頁3.公共政策學(xué)方法論體系的三個(gè)層面

(1)研究方法屬于認(rèn)識論范疇，是認(rèn)識論的程序性、操作性層面。兩類研究方法

:形式邏輯、數(shù)理邏輯體系和實(shí)驗(yàn)、觀察方法

。

第27頁/共660頁(2)政策分析的視野和路徑以公共政策學(xué)的整體的或各個(gè)具體的研究領(lǐng)域的知識為研究對象，指導(dǎo)整體的或各個(gè)具體的研究領(lǐng)域的研究工作實(shí)現(xiàn)其科學(xué)訴求并進(jìn)行理論建構(gòu)。

(3)公共政策學(xué)的方法論的第三個(gè)層面是進(jìn)行研究工作時(shí)應(yīng)該遵循的程序和步驟，以及搜集和整理研究資料的各種技術(shù)性手段和方法。第28頁/共660頁第四節(jié)公共政策學(xué)的產(chǎn)生隨著公共政策的產(chǎn)生與發(fā)展，人們有關(guān)公共政策的知識、思想和觀點(diǎn)也在產(chǎn)生與發(fā)展。當(dāng)這些知識、思想和觀點(diǎn)積累到相當(dāng)宏富的程度時(shí)，一旦有人能夠?qū)λ鼈冞M(jìn)行整合并發(fā)現(xiàn)和掌握系統(tǒng)地觀察與研究政策過程的方法，公共政策學(xué)作為一門新興學(xué)科也就產(chǎn)生了。

第29頁/共660頁一、古代的政策研究我們把從上古時(shí)代直到20世紀(jì)中期的政策研究，統(tǒng)稱為“前公共政策學(xué)時(shí)期的政策研究”。

古代中國的政策研究是十分發(fā)達(dá)的，究其原因，史官制度、策士制度、諫議制度和科舉制度起了很大的作用。

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二、18、19世紀(jì)西方國家的政策研究從產(chǎn)業(yè)革命前后到第一次世界大戰(zhàn)前后，有許多學(xué)者和思想家，其中佼佼者如亞當(dāng)·斯密、克勞塞維茨、卡爾·馬克思和馬克斯·韋伯等，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、軍事學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和一般社會科學(xué)等領(lǐng)域里做了大量的理論研究和方法論探索，其成果不僅對他們各自耕耘其中的學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)，而且也為公共政策學(xué)的形成奠定了理論和方法論的基礎(chǔ)。第31頁/共660頁

三、20世紀(jì)前半期學(xué)科孕育的歷史條件公共政策學(xué)是在兩次世界大戰(zhàn)期間和二戰(zhàn)后初期孕育成形而于20世紀(jì)50年代初誕生的。這門學(xué)科得以形成的歷史條件，一些是其他學(xué)科的形成和發(fā)展造成的，另一些是政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展所導(dǎo)致的。

（一）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生

（二）決策科學(xué)的形成（三）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展（四）凱恩斯主義的出臺與政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大

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四、學(xué)科的誕生及其初步發(fā)展

1.1951年，由美國著名的政治學(xué)家勒納（D.Lerner）和拉斯韋爾共同主編的《政策科學(xué)：視野與方法的近期發(fā)展》一書面世。這本書被譽(yù)為“公共政策學(xué)的開山之作”、“公共政策學(xué)的經(jīng)典著作”，被人們認(rèn)做公共政策學(xué)誕生的標(biāo)志。

公共政策學(xué)的創(chuàng)立者是拉斯韋爾，他是政治學(xué)行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表人物之一。

第33頁/共660頁2.公共政策學(xué)取得的進(jìn)展主要是在兩個(gè)方面：（1）在政策分析的定量方法和技術(shù)方面，取得了顯著的成就。

（2）許多政治學(xué)研究者，包括一批著名的政治學(xué)家在內(nèi)，日益重視政治科學(xué)的公共政策取向，投身于公共政策學(xué)研究。

第34頁/共660頁第五節(jié)公共政策學(xué)的發(fā)展

一、學(xué)科發(fā)展的新階段

1.20世紀(jì)60年代后期，美國政治學(xué)界開始蘊(yùn)釀著一股對行為主義方法論反叛的情緒，并且立即波及公共政策學(xué)。

2.公共政策學(xué)進(jìn)入第二個(gè)發(fā)展階段的標(biāo)志是德洛爾著《重新審查公共政策的制定過程》、《政策科學(xué)探索：概念與適用》、《政策科學(xué)構(gòu)想》的出版

。第35頁/共660頁

公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個(gè)階段上，在以下四個(gè)方面取得了顯著的成就：（1）方法論的多樣化。

（2）對政策過程研究的重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。（3）對政策過程中的價(jià)值因素和倫理因素的作用給予了重視。

（4）公共政策比較研究開始起步。

第36頁/共660頁

二、學(xué)科研究的近期進(jìn)展

公共政策學(xué)科的發(fā)源地美國，在以下三個(gè)方面取得的進(jìn)展是應(yīng)予特別指出的：

(一)課題選擇的新取向:倫理取向、管理取向、政府改革取向。

(二)方法論的非科學(xué)趨向:倡導(dǎo)的是“混沌原則”、“不確定性”和“詮釋學(xué)觀點(diǎn)”，強(qiáng)調(diào)“權(quán)變觀點(diǎn)”或“多元思考”

。

(三)公共政策學(xué)的建制化:學(xué)會的成立和專業(yè)研究刊物的問世;專門研究機(jī)構(gòu)的建立;大學(xué)教育中專業(yè)與課程的設(shè)置。第37頁/共660頁

三、公共政策學(xué)在中國的發(fā)展

1.中國共產(chǎn)黨從延安時(shí)期起就十分重視政策研究。

2.十年“文革”期間，無論是體制內(nèi)還是體制外，政策研究成了一片空白

。

3.黨的十一屆三中全會以后，決策科學(xué)化與民主化成為全社會現(xiàn)代化建設(shè)的迫切要求。于是，公共政策學(xué)作為一門新興學(xué)科在中國應(yīng)運(yùn)而生。第38頁/共660頁 4.國外的決策科學(xué)和公共政策學(xué)的專著相繼翻譯出版

5.著名大學(xué)的政治學(xué)與行政管理學(xué)系率先在大學(xué)本科和碩士研究生培養(yǎng)方案中設(shè)置了公共政策學(xué)單科或系列課程。 總起來看，到90年代中期，公共政策學(xué)在中國已經(jīng)形成為一門比較完整的學(xué)科。

第39頁/共660頁第六節(jié)為什么學(xué)習(xí)公共政策學(xué)公共政策學(xué)是一門具有很強(qiáng)的社會應(yīng)用性的學(xué)科，同時(shí)它也是一個(gè)需要進(jìn)行廣泛而深入的理論探討的領(lǐng)域。我們學(xué)習(xí)和研究公共政策學(xué)，其必要性或者基本的意義有以下幾個(gè)方面：

第40頁/共660頁第一是為了改進(jìn)政策系統(tǒng)，提高政策質(zhì)量。

第二是為了教育群眾理解公共政策，運(yùn)用政策爭取和保護(hù)自身的和公共的利益，以適當(dāng)?shù)姆绞较蚬步M織特別是公共權(quán)力組織提出政策建議。第三是為了推動社會科學(xué)和自然科學(xué)各學(xué)科的研究工作具有公共政策研究的取向。

第41頁/共660頁第二章

公共政策的研究視角和路徑第42頁/共660頁

公共政策研究的一大特征就是研究方法的多樣性。公共政策研究方法的多樣性集中表現(xiàn)在三個(gè)層面：第一，認(rèn)識論基礎(chǔ)的多樣性;第二，學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性;第三，在操作層面或者說工具性方法的多樣性。研究路徑和方法的多樣性對于我們?nèi)?、深入地理解和把握公共政策的本質(zhì)和運(yùn)動規(guī)律是大有裨益的。本章所要著重介紹的內(nèi)容就是公共政策的學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性。第43頁/共660頁第一節(jié)公共政策研究的多學(xué)科視角一、政治學(xué)視角

1.政治學(xué)是研究社會政治現(xiàn)象及其規(guī)律的學(xué)科,一般把它描繪成探討人們?nèi)绾螢橐粋€(gè)社會進(jìn)行權(quán)威性價(jià)值分配的問題

。公共政策作為一種普遍和重要的政治現(xiàn)象一直是政治學(xué)關(guān)注和研究的對象。第44頁/共660頁2.西方的政治學(xué)研究可以分為三個(gè)大的階段：傳統(tǒng)政治學(xué)時(shí)期、行為主義政治學(xué)時(shí)期和后行為主義政治學(xué)時(shí)期。

3.由于政治學(xué)研究方法的多樣性，因此從政治學(xué)的視角對公共政策進(jìn)行研究的路徑也是多種多樣的。

第45頁/共660頁二、管理學(xué)視角1.管理是指按照一定的計(jì)劃和步驟，服從一定的指揮和原則，從而使個(gè)人和各個(gè)方面的活動協(xié)調(diào)一致，以便用最小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的活動。2.管理科學(xué)是研究管理理論、方法和管理實(shí)踐活動的一般規(guī)律的科學(xué)，它以運(yùn)籌學(xué)、信息科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、管理經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會心理學(xué)等為基礎(chǔ)，內(nèi)容包括公共管理和企業(yè)管理，其理論核心是改進(jìn)管理決策。管理科學(xué)對公共政策研究的最大貢獻(xiàn)至是決策科學(xué)。

3.由于公共政策從總體上來說是一種抽象的行為原則與規(guī)范，只有通過管理，才能將公共政策的目標(biāo)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

第46頁/共660頁三、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角1.經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類經(jīng)濟(jì)行為尤其是經(jīng)濟(jì)選擇行為以及經(jīng)濟(jì)政策的一門學(xué)科。從稀缺性的角度看待人類行為，它要解決任何一個(gè)社會和個(gè)人都面臨的選擇和資源配置問題。

第47頁/共660頁2.經(jīng)濟(jì)學(xué)通常分為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：前者運(yùn)用總量分析方法研究整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)活動的總量及其變化；后者則以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的局部經(jīng)濟(jì)活動作為考察對象，運(yùn)用個(gè)體分析方法研究個(gè)別企業(yè)、個(gè)別消費(fèi)者在市場中的經(jīng)濟(jì)行為。

3.公共政策學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共政策問題。

第48頁/共660頁四、社會學(xué)視角1.社會學(xué)簡單說來就是研究社會現(xiàn)象的科學(xué)

,主要研究構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的單位和適應(yīng)社會結(jié)構(gòu)的人類行為的變化。社會結(jié)構(gòu)是指任何一種有選擇的、周期的、有規(guī)律的和通過各種社會控制來調(diào)節(jié)的社會相互作用的模式。2.社會學(xué)對公共政策分析的主要貢獻(xiàn)在于它對社會問題、種族關(guān)系、家庭問題、犯罪學(xué)和社會變革所進(jìn)行的研究。3.社會學(xué)對公共政策研究的另一大貢獻(xiàn)在于微觀的實(shí)證研究方法。第49頁/共660頁五、倫理學(xué)視角

1.倫理學(xué)也稱“道德哲學(xué)”，是一門研究各類社會道德現(xiàn)象，揭示道德的本質(zhì)、發(fā)展規(guī)律和社會作用的理論學(xué)科。它以道德問題和道德判斷作為研究對象，包括道德活動現(xiàn)象、道德意識現(xiàn)象和道德規(guī)范現(xiàn)象。

2.倫理學(xué)可分為規(guī)范倫理學(xué)和非規(guī)范倫理學(xué)兩大類：規(guī)范倫理學(xué)包括一般的規(guī)范倫理學(xué)原理和應(yīng)用倫理學(xué)；非規(guī)范倫理學(xué)包括描述倫理學(xué)和元倫理學(xué)。

第50頁/共660頁3.倫理學(xué)對公共政策研究的影響至少表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是強(qiáng)調(diào)政策研究中的價(jià)值分析；二是政策研究本身的倫理規(guī)范，或者說是政策分析的職業(yè)倫理，這包括政策決策者的行為標(biāo)準(zhǔn)、政策研究者的職業(yè)道德要求、政策執(zhí)行者的道德規(guī)范等。

第51頁/共660頁第二節(jié)公共政策的系統(tǒng)分析

和矛盾分析方法一、公共政策的系統(tǒng)分析1.系統(tǒng)分析可以看作包括了運(yùn)籌學(xué)，再加上經(jīng)濟(jì)上的考慮和目標(biāo)的調(diào)查以及與此有關(guān)的方法。2.系統(tǒng)分析基礎(chǔ)上的公共政策分析可以認(rèn)為是基于公共政策與政策目標(biāo)之間的關(guān)系，在各種備選方案中確定一個(gè)能最大程度實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的最優(yōu)方案的過程。第52頁/共660頁3.從系統(tǒng)分析的要素和步驟來看，公共政策分析過程的邏輯順序可以分為如下幾個(gè)階段：闡釋目標(biāo)、尋找方案、預(yù)測效果、構(gòu)造模型、評估方案。4.從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來看，對公共政策系統(tǒng)的分析通常包括政策系統(tǒng)的環(huán)境分析、政策系統(tǒng)的目標(biāo)分析和政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析三個(gè)方面。第53頁/共660頁5.公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：(1)幫助政策分析人員從整體性的角度理解政策系統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上對不同的政策系統(tǒng)加以較；(2)鼓勵(lì)政策分析人員同時(shí)對政策系統(tǒng)的各子系統(tǒng)進(jìn)行研究，促使政策分析人員注意系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和層次特點(diǎn)；第54頁/共660頁(3)系統(tǒng)分析強(qiáng)調(diào)并突出對未知事物和狀態(tài)的探索，使人們能夠在過去和現(xiàn)在的基礎(chǔ)上預(yù)測未來，不斷開拓新的領(lǐng)域；(4)系統(tǒng)分析引導(dǎo)政策分析人員在政策分析過程中善于轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看待政策分析中的問題；(5)系統(tǒng)分析促使政策分析人員在考慮政策目標(biāo)和解決問題所需的要求和條件時(shí)，也同時(shí)注意考慮協(xié)調(diào)、控制和貫徹執(zhí)行等問題，并注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查。

第55頁/共660頁二、公共政策的矛盾分析1.矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們在普遍性原理的指導(dǎo)下，具體地分析矛盾的特殊性。分析政策問題、制定和執(zhí)行政策，必須堅(jiān)持具體問題具體分析。2.主要矛盾與次要矛盾的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時(shí)首先要善于抓住重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，同時(shí)又要學(xué)會統(tǒng)籌兼顧，恰當(dāng)?shù)靥幚泶我?。?6頁/共660頁第三節(jié)公共政策的歷史－比較

分析方法一、公共政策的歷史分析

1.唯物史觀認(rèn)為，一切事物都具有歷史性。任何事物都有其產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的歷史，都作為過程而存在，都是歷史必然性和歷史暫時(shí)性的統(tǒng)一。認(rèn)識事物和研究問題必須遵循科學(xué)的歷史主義方法。這就要求：第57頁/共660頁(1)在認(rèn)識事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。(2)在評價(jià)事物時(shí)，要堅(jiān)持肯定與否定的辯證統(tǒng)一。(3)在改造事物時(shí)，要堅(jiān)持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。

第58頁/共660頁2.研究公共政策同樣必須堅(jiān)持歷史的觀點(diǎn)。因?yàn)槿魏我粋€(gè)政策問題都不是孤立的，而是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)和矛盾群體，是會不斷發(fā)展變化的；同時(shí)，每一項(xiàng)政策也都是一個(gè)過程，有其產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的歷史。因此對公共政策的研究就不能僅限于對當(dāng)前情況的分析，否則就難以把握政策變化的原因，更談不上對政策的改進(jìn)。

第59頁/共660頁3.歷史分析法的優(yōu)點(diǎn)主要有：可以研究不能直接調(diào)查的對象；資料數(shù)量往往比一次性調(diào)查豐富，可以采取大樣本來提高可信度；資料來源于歷史事實(shí)，受干擾小，具有客觀性；有些文獻(xiàn)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料是經(jīng)過整理歸納的現(xiàn)成資料；較之其他社會調(diào)查方法的花費(fèi)要少。4.它的缺點(diǎn)主要有：雖然資料來源比較廣泛，但缺乏足夠的深入性、全面性和系統(tǒng)性；限于書面語言，難以見到具體環(huán)境下的行為和思想；定量化困難等。第60頁/共660頁二、公共政策的比較分析1.比較和鑒別是人類認(rèn)識未知事物的基本方法。所謂比較，就是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)把彼此之間有著某種聯(lián)系的多個(gè)事物加以對照，從而確定其間的相同與相異之處，由此對事物作出初步的分類；在分類的基礎(chǔ)上，人們可以認(rèn)知和把握不同事物的共同和相異的表象特征和本質(zhì)特征，進(jìn)而達(dá)到對特定事物的理解和解釋。第61頁/共660頁2.政治學(xué)中的比較研究傳統(tǒng)最早可以追溯到亞里士多德對古希臘城邦政體的研究。亞里士多德的比較方法中所包括的基本邏輯是：確定一個(gè)具有理論意義的研究對象或建構(gòu)一個(gè)問題，然后對相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資料進(jìn)行收集和分類研究，再引入一種關(guān)鍵評判性度量標(biāo)準(zhǔn)并據(jù)此對分類結(jié)果展開剖析和分析，進(jìn)而得出解釋性的概括。

第62頁/共660頁3.比較政治學(xué)的成功啟發(fā)了公共政策的研究，比較公共政策作為一種新的研究取向越來越受到人們的重視。嚴(yán)格意義上的比較公共政策是對公共政策進(jìn)行跨國的比較研究。進(jìn)行公共政策的系統(tǒng)比較有三個(gè)基本的原因:(1)為制定更好的政策提供指導(dǎo)；(2)為了更加深入地了解在處理具體問題時(shí)政府機(jī)構(gòu)和政治過程是怎樣運(yùn)作的；(3)因?yàn)楫?dāng)今世界日益增長的相互依存，很多全球性的問題需要各國相互合作，一個(gè)國家的政策常常會對其他國家的政策制定產(chǎn)生重大影響。

第63頁/共660頁4.比較的步驟一般分為：（1）確定比較研究的范圍，即確定要比較的公共政策領(lǐng)域和作為比較對象的國家；（2）進(jìn)行個(gè)案研究，具體描述各個(gè)國家所采取的政策的內(nèi)容及其相關(guān)因素；（3）類型分析，即按照同一邏輯特征，把一定的政策現(xiàn)象分門別類地加以整理，找出若干種事物的共同特征，以及這類事物與其他事物的基本區(qū)別；（4）設(shè)定比較對象的自變量和因變量，通過對這些變量之間的關(guān)系的比較，考察它們的共同特征和各別特征，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和各別事物的特殊屬性。

第64頁/共660頁三、公共政策的個(gè)案分析

1.個(gè)案分析也叫個(gè)案研究或案例研究，是對單一的研究對象進(jìn)行深入而具體研究的方法。2.個(gè)案研究的對象可以是個(gè)人，也可以是個(gè)別團(tuán)體或機(jī)構(gòu)，還可以是某個(gè)現(xiàn)象或問題。個(gè)案研究一般對研究對象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，也就是所謂“解剖麻雀”的方法。第65頁/共660頁3.個(gè)案研究的步驟一般包括：（1）明確個(gè)案研究的目的和內(nèi)容；（2）制定研究計(jì)劃；（3）實(shí)施個(gè)案研究（如收集資料、訪談、觀察、測量等）；（4）整理分析材料，形成結(jié)論；（5）起草研究報(bào)告。

第66頁/共660頁4.個(gè)案研究法的主要特點(diǎn)是：（1）研究對象的個(gè)別性與典型性。

（2）研究內(nèi)容的深入性和全面性。（3）研究方法的多樣性和綜合性。

5.個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)主要有：個(gè)案研究充分考慮研究對象的特點(diǎn)，根據(jù)研究對象的實(shí)際，提出解決問題的方案；個(gè)案研究是歷史研究與現(xiàn)實(shí)發(fā)展相結(jié)合的動態(tài)研究，能更好地揭示研究對象的發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律；個(gè)案研究的方法靈活多樣。第67頁/共660頁第四節(jié)公共政策的經(jīng)濟(jì)－社會分析方法一、利益分析方法1.利益是社會化的需要，是人們通過一定的社會關(guān)系表現(xiàn)出來的需要。對利益的追求，形成人們的動機(jī)，成為推動人們活動的動因。

第68頁/共660頁2.不同的角度可以有不同的劃分，例如按照不同的構(gòu)成內(nèi)容把利益分為物質(zhì)利益和精神利益；按照不同的領(lǐng)域把利益分為經(jīng)濟(jì)利益、政治利益、文化利益；等等。3.馬克思主義的利益分析方法是從利益的角度去分析人們結(jié)成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系、政治關(guān)系以及各種社會關(guān)系，并且認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系決定其他一切社會政治關(guān)系。第69頁/共660頁4.中國共產(chǎn)黨和中國政府一貫重視政策的利益實(shí)現(xiàn)和利益分配問題。毛澤東:要得到群眾的擁護(hù)就得真心實(shí)意地為群眾謀利益;鄧小平也指出，不講物質(zhì)利益是唯心論，要以是否符合人民群眾的利益作為判斷社會主義優(yōu)越性的標(biāo)準(zhǔn)；

江澤民:改革越深化，越要正確認(rèn)識和處理各種利益關(guān)系，把個(gè)人利益與集體利益、局部利益與整體利益、當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益正確地統(tǒng)一和結(jié)合起來。第70頁/共660頁5.研究當(dāng)前我國的公共政策，就要弄清中國目前利益關(guān)系的具體狀況，也就是說，要明確當(dāng)前中國存在哪些利益關(guān)系（包括利益差別和利益沖突），在新的歷史條件下這些利益關(guān)系表現(xiàn)出哪些新特點(diǎn)，其中有哪些關(guān)系是不合理的、需要調(diào)整的，不合理之處及其原因是什么，如何進(jìn)行針對性的調(diào)控，等等。第71頁/共660頁二、經(jīng)濟(jì)分析方法1.從經(jīng)濟(jì)方面分析政治和政策現(xiàn)象是馬克思主義的基本觀點(diǎn)和重要方法之一。經(jīng)濟(jì)分析方法內(nèi)含著歷史辯證法的思想，它把社會劃分為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑和意識形態(tài)三大結(jié)構(gòu)，從它們之間的辯證關(guān)系中把握政治和政策現(xiàn)象。第72頁/共660頁2.當(dāng)代西方政治學(xué)和公共政策研究同樣重視經(jīng)濟(jì)分析方法的應(yīng)用，只是他們更多的是用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和理論來分析政治和政策現(xiàn)象。

3.運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公共政策獲得最大成功的是公共選擇理論。詹姆斯·布坎南、肯尼思·阿羅和保羅·薩繆爾森，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，力求解釋民主社會中政治和社會選擇的過程。

第73頁/共660頁三、社會形態(tài)分析1.社會形態(tài)的學(xué)說是馬克思主義的一個(gè)創(chuàng)造。社會形態(tài)是一定社會發(fā)展階段上經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和思想文化體系的總稱，是這個(gè)階段生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的具體的、歷史的統(tǒng)一。

第74頁/共660頁2.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指由社會一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和；上層建筑是建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的意識形態(tài)以及與之相適應(yīng)的制度、組織和設(shè)施的總和。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是上層建筑賴以存在的根源，它決定上層建筑；上層建筑是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在政治和思想上的表現(xiàn)，它反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。3.上層建筑一定要適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展?fàn)顩r的規(guī)律，是無產(chǎn)階級政黨和社會主義國家的政府制定路線、方針和政策的一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。第75頁/共660頁4.歷史唯物主義認(rèn)為，人類社會可以分為五種基本社會形態(tài)——原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產(chǎn)主義社會。

5.西方學(xué)者同樣重視社會形態(tài)的研究，只是他們的劃分標(biāo)準(zhǔn)有所不同。最有代表性的觀點(diǎn)是丹尼爾·貝爾在其著作《后工業(yè)社會的來臨》中提出的社會發(fā)展三階段論，即前工業(yè)社會、工業(yè)社會和后工業(yè)社會。6.后工業(yè)社會是貝爾用來指稱20世紀(jì)50年代以后出現(xiàn)的，以知識和信息為中心的社會,是當(dāng)代西方各國制定公共政策的依據(jù)和總體背景。

第76頁/共660頁四、社會階級與階層分析

(一)階級分析1.階級是一個(gè)歷史范疇，階級的存在是和生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系的。所謂階級，就是這樣一些集團(tuán)，由于它們在一定社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所處的地位不同，其中一個(gè)集團(tuán)能夠占有另一個(gè)集團(tuán)的勞動。第77頁/共660頁2.有階級就會有階級斗爭。階級斗爭是剝削階級和被剝削階級之間、統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間圍繞著階級利益而進(jìn)行的斗爭，同時(shí)也必然要擴(kuò)展到同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域緊密相聯(lián)的政治領(lǐng)域和思想領(lǐng)域。

3.階級分析就是用階級和階級斗爭的觀點(diǎn)去觀察和研究階級社會中社會現(xiàn)象的方法。

第78頁/共660頁4.要想正確認(rèn)識社會，指導(dǎo)社會實(shí)踐，就必須用階級分析的方法，研究社會各階級的經(jīng)濟(jì)地位，并在此基礎(chǔ)上分析它們的政治態(tài)度和思想狀況，還要分析各個(gè)階級的歷史地位和作用以及各階級的相互關(guān)系。只有這樣，才能制定正確的路線、方針和政策。5.西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”等,更多的是從政治而不是經(jīng)濟(jì)的角度來研究統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級的關(guān)系。

第79頁/共660頁(二)階層分析1.在日益全球化的今天，世界上階級矛盾和階級斗爭變得更加錯(cuò)綜復(fù)雜了

,因?yàn)殡A級結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，所以我們不能還拿傳統(tǒng)的觀點(diǎn)來看待今天的社會狀況。這里有必要引入階層的概念。

2.傳統(tǒng)上通常把階層看作在同一階級中，由于所處階級地位不同而分成的若干層次。其實(shí)階級和階層反映的都是社會不平等現(xiàn)象。第80頁/共660頁3.馬克思認(rèn)為在一切社會關(guān)系中，最為根本的關(guān)系就是人們在社會活動中所結(jié)成的各種利益關(guān)系。對這種利益關(guān)系的研究，實(shí)際上是考察種種社會資源、生活機(jī)會在不同人群中的分配方式的差異。階層所反映的就是社會中這種資源分配與占有的關(guān)系，這種分配與占有關(guān)系決定著人們的社會互動方式、互動過程以及其他社會關(guān)系的形成，因而也是社會結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)性的社會關(guān)系。第81頁/共660頁4.有關(guān)社會分層的理論解釋，有功能論和沖突論兩種。(1)功能論認(rèn)為在一個(gè)社會中，為了實(shí)現(xiàn)社會的基本價(jià)值目標(biāo)（如社會穩(wěn)定和社會發(fā)展），需要居于各種社會位置的人們的共同努力。

第82頁/共660頁但是，各種社會位置對實(shí)現(xiàn)社會基本價(jià)值目標(biāo)的重要性程度不一樣，而重要的社會位置需要高素質(zhì)并經(jīng)過高度訓(xùn)練的人去占據(jù)，以確保社會功能的高效率發(fā)揮和社會目標(biāo)的高效率達(dá)到。因此，各種社會報(bào)酬應(yīng)該按照各種社會位置對整體社會的貢獻(xiàn)的大小來分配。由于貢獻(xiàn)的大小不一，社會分配也就自然是不平等的。按照這種理論，社會不平等不僅是合理的，而且是必然的。(2)沖突論秉承馬克思主義的階級理論，把社會分配不平等的根源歸結(jié)為不同的社會集團(tuán)在控制社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程和公共機(jī)構(gòu)的權(quán)力的不同。

第83頁/共660頁5.新中國成立以后，我國逐步形成了“兩個(gè)階級一個(gè)階層”（工人階級、農(nóng)民階級和知識分子階層）的社會結(jié)構(gòu)。改革開放以后，我國的社會階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出了多元化的發(fā)展方向，并正在向與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的社會階層結(jié)構(gòu)方向轉(zhuǎn)變

。中國社會科學(xué)院社會學(xué)研究所陸學(xué)藝等人通過實(shí)證研究把現(xiàn)階段的中國劃分為十大階層。十大社會階層的劃分說明當(dāng)今的社會已進(jìn)入現(xiàn)代社會的雛形階段。穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)應(yīng)該是一個(gè)橄欖型，國內(nèi)現(xiàn)在還是一個(gè)洋蔥型，該大的還沒有大起來，該小的還沒有變小，該富的還沒有富起來。

第84頁/共660頁第五節(jié)公共政策的制度分析方法一、政治學(xué)中的制度主義

1.制度的內(nèi)涵比較寬泛。廣義的制度指的是一個(gè)社會為確定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束規(guī)則，一般包括非正式約束和正式約束兩個(gè)部分。第85頁/共660頁(1)非正式約束是人們在長期的社會交往中無意識地形成的，主要包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等因素。(2)正式約束也稱正式規(guī)則，是指人們有意識創(chuàng)造的一系列帶有強(qiáng)制性的規(guī)則，包括社會規(guī)則、政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特別是組織機(jī)構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。第86頁/共660頁2.制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，因此它占據(jù)了政治學(xué)研究的中心位置。從古至今，政治學(xué)者一貫重視對制度的研究和分析。(1)古希臘時(shí)期，亞里士多德就曾運(yùn)用制度分析方法對當(dāng)時(shí)的各種城邦政體進(jìn)行了比較研究。

(2)在近代，制度分析一直是西方政治學(xué)的主要研究方法。第87頁/共660頁(3)到20世紀(jì)20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對政治學(xué)研究現(xiàn)狀的不滿而開始尋求創(chuàng)新。行為主義在20世紀(jì)中葉開始成為政治學(xué)研究的主流方法論。(4)到了20世紀(jì)80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊，政治學(xué)家開始重新關(guān)注制度問題，把制度納入了當(dāng)代主流政治學(xué)理論的視野。新制度主義的“新”體現(xiàn)在既關(guān)注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動態(tài)、過程、定量化的研究方法。這是新制度主義政治學(xué)的基本特點(diǎn)。第88頁/共660頁二、新制度主義的三大流派

新制度主義是在傳統(tǒng)制度分析的基礎(chǔ)上，批判吸收了行為主義的研究方法，同時(shí)借鑒了社會學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他社會科學(xué)的研究成果，因此在其內(nèi)部形成了多種分支

。我們著重介紹“歷史制度主義”（historicalinstitutionalism）、“理性選擇制度主義”（rationalchoiceinstitutionalism）和“社會學(xué)制度主義”（sociologicalinstitutionalism）這三大流派。

第89頁/共660頁（一）歷史制度主義

1.歷史制度主義是在對政治學(xué)中團(tuán)體理論和結(jié)構(gòu)功能主義的批判和整合基礎(chǔ)上形成的。冠之以“歷史”，是因?yàn)檫@一學(xué)派認(rèn)為歷史是克服人類理性（工具理性）局限性的一個(gè)主要途徑；之所以又是“制度主義”，因?yàn)樗麄冏⒅匾灾贫葹楹诵膩砜疾鞖v史，以國家、政治制度為中心來分析歷史。

第90頁/共660頁2.歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、官僚體制運(yùn)作的程序等。他們接受團(tuán)體理論的觀點(diǎn)，認(rèn)為由于社會資源分布的不平衡，權(quán)力在社會群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權(quán)力關(guān)系一旦固定下來，通過政治過程被納入規(guī)范體系，就形成制度，又成為調(diào)停群體日常交往的準(zhǔn)則

。第91頁/共660頁3.歷史制度主義者通過社會歷史發(fā)展過程中形成的制度來解釋政治現(xiàn)象。他們是社會因果論的積極倡導(dǎo)者，但他們反對傳統(tǒng)認(rèn)為相同的作用力必然會在任何地方產(chǎn)生完全相同結(jié)果的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會力量作用的結(jié)果還受到源自過去的特定情勢的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢中最重要的因素。第92頁/共660頁4.保羅·皮爾遜（PaulPierson）在《回報(bào)遞增、路徑依賴和政治學(xué)研究》一文中，在開放系統(tǒng)的運(yùn)動中，在系統(tǒng)的分叉點(diǎn)或臨界點(diǎn)上的微小的漲落都可能對系統(tǒng)造成巨大變化的理論，并吸收了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的在制度變遷過程中易于形成一種自我強(qiáng)化的路徑依賴的觀點(diǎn)，提出了自己的路徑依賴觀。

第93頁/共660頁5.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會對后一階段的事件產(chǎn)生某種影響和制約作用；狹義的路徑依賴則訴諸“回報(bào)遞增”，認(rèn)為某種制度模式一旦上了軌道之后，沿著同一道路繼續(xù)發(fā)展的可能性會增大，這是因?yàn)樵撝贫饶Ｊ教峁┝吮绕渌贫雀蟮氖找妗?/p>

第94頁/共660頁6.路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：（1）時(shí)間序列的重要性（2）政治制度的慣性（3）政治過程的偶然性（4）政治制度的繼承性7.制度變遷在正常時(shí)期遵循路徑依賴的規(guī)律，而制度的創(chuàng)始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點(diǎn)”。新制度是臨界點(diǎn)上各種政治力量沖突的結(jié)果。

第95頁/共660頁8.但歷史制度主義認(rèn)為正常時(shí)期的制度變遷也還存在著意外后果，環(huán)境和條件的變化可能促使制度的功能發(fā)生扭曲或改變。

第96頁/共660頁

這些影響因素主要有：一是社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政治背景的變化有可能會使原來不那么重要的制度變得重要起來，原來不怎么發(fā)生作用的制度會突然對政治生活產(chǎn)生重大影響；二是社會經(jīng)濟(jì)和政治背景的變化也有可能會在既定的制度背景下產(chǎn)生出一些新的行動者，他們有可能會利用原本服務(wù)于舊有行動者的制度來為自己服務(wù)；三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動者利用既存的制度來追求新的目標(biāo)；四是新觀念的輸入有可能會使既定制度下的行動者重新審視原有的制度，從而促成主動的制度變革；五是制度自身的意義和功能隨著時(shí)間的改變而出現(xiàn)內(nèi)在沖突，而這些斗爭和沖突又可能溢出制度之外，并引發(fā)新的變革。

第97頁/共660頁（二）理性選擇的新制度主義

1.理性選擇制度主義起源于對美國國會制度的研究。它主要吸收新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)和新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)制度在經(jīng)濟(jì)生活中作用的理論(委托－代理理論)

，其主要分析工具有產(chǎn)權(quán)、尋租和交易成本等理論。

2.理性選擇制度主義者把制度界定為“工作規(guī)則的組合，它通常用來決定誰有資格在某個(gè)領(lǐng)域制定決策，應(yīng)該允許或限制何種行動;同時(shí)，他們把政治視為“集體行動的困境”，即當(dāng)每個(gè)個(gè)體采取行動以實(shí)現(xiàn)個(gè)人偏好的最大化時(shí)，卻可能產(chǎn)生對集體而言為次優(yōu)的結(jié)果。

第98頁/共660頁3.理性選擇制度主義從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為個(gè)人行為是基于個(gè)人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是個(gè)人行為的結(jié)果。

4.理性選擇制度主義最重要的貢獻(xiàn)就是發(fā)現(xiàn)了在決定政治結(jié)果時(shí)，制度影響政治行為者之間戰(zhàn)略互動的方式。第99頁/共660頁(1)首先，政治行為者的行為不是由非個(gè)人的歷史力量驅(qū)動的，而是經(jīng)過個(gè)人的戰(zhàn)略計(jì)算后采取的。

(2)其次，這種戰(zhàn)略計(jì)算深受行為者對他人可能實(shí)施某些行為的預(yù)期的影響。由于制度是一個(gè)社會中指導(dǎo)人們行為和活動的基本準(zhǔn)則，特別是政府的各項(xiàng)法規(guī)政策更是以一定的強(qiáng)制力和懲戒機(jī)制來保證制度得以遵守，使制度具有可預(yù)測性和穩(wěn)定性的特征。第100頁/共660頁5.制度對政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動的構(gòu)造表現(xiàn)為：通過影響政治行為者選擇活動的范圍和序列，通過提供有關(guān)減少他人相應(yīng)行為不確定性的信息和實(shí)施機(jī)制，制度可以引導(dǎo)政治行為者進(jìn)入特定的計(jì)算過程，并作出相應(yīng)的行為選擇，從而有可能改善社會政治結(jié)果。第101頁/共660頁（三）社會學(xué)制度主義1.社會學(xué)制度主義源于對傳統(tǒng)組織理論的反思。(1)傳統(tǒng)的韋伯式官僚組織理論認(rèn)為，組織是為了實(shí)現(xiàn)特定目的而設(shè)立的，效率是組織建立的一個(gè)主要原則。(2)社會學(xué)制度主義認(rèn)為這種理論是一種典型的工具主義和功利主義的說法，它僅僅從資源分配和效率的角度來看待組織的存在，沒有看到符號、儀式象征等文化活動對于組織存續(xù)的重大意義。第102頁/共660頁(3)有鑒于此，社會學(xué)制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅指正式和非正式的規(guī)則、程序，同時(shí)也包括了象征體系、認(rèn)知形式和為人類行為提供“意義框架”的道德模型等具有特殊文化內(nèi)涵的成分。

第103頁/共660頁2.社會學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會人”假設(shè)之上的。它反對理性選擇學(xué)派將個(gè)人的行為歸結(jié)為出于自我利益考慮的理性計(jì)算，認(rèn)為個(gè)人的政治行動不完全是理性選擇的結(jié)果，而是受到制度的規(guī)定和制約。

3.在制度和個(gè)體行為的關(guān)系上，社會學(xué)制度主義超越了傳統(tǒng)的“規(guī)范解釋”——制度通過要求個(gè)人將行為規(guī)范內(nèi)化為自己的行為準(zhǔn)則而對個(gè)體行為產(chǎn)生作用，提出了新的“認(rèn)知解釋”——制度通過提供作為人類行為依據(jù)的認(rèn)知性文字、行為類別與活動模型而影響人們的行為。

第104頁/共660頁三、公共政策的制度分析1.制度（institution，有時(shí)專指機(jī)構(gòu)）是公共政策過程得以實(shí)現(xiàn)的場所，它包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個(gè)政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個(gè)人和團(tuán)體以權(quán)利。

2.傳統(tǒng)制度主義把公共政策看作政府機(jī)構(gòu)或制度的產(chǎn)出。政策是由政府機(jī)構(gòu)制定并加以實(shí)施的，一項(xiàng)政策方案如果不被政府機(jī)構(gòu)所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。第105頁/共660頁3.傳統(tǒng)制度主義往往偏重描述，并糾纏于行政的細(xì)節(jié)和正式的程序，而忽視了個(gè)人和團(tuán)體會利用制度來謀求私利，也忽略了社會背景對正式制度安排的形成和調(diào)整所發(fā)揮的作用；再者它是從靜態(tài)的角度來看待政策過程的，而且制度在其中并非是獨(dú)立變量，制度的規(guī)則和運(yùn)作實(shí)際上有賴于像官僚和政客這樣的個(gè)人所作出的政治選擇。

第106頁/共660頁三、公共政策的制度分析(1)新制度主義是傳統(tǒng)制度主義的否定之否定，它彌補(bǔ)了行為主義的不足，把制度因素重新置于政策研究的中心位置。公共政策的形成不再被簡單看成是無數(shù)選民偏好的聚集，而是通過一定規(guī)則制定出來的。第107頁/共660頁(2)歷史制度主義者承認(rèn)影響政策因素的多元化，尤其是經(jīng)濟(jì)方面的因素。他們整合了社會的和國家的視角以便更好地理解公共政策過程。他們認(rèn)為制度會影響團(tuán)體的權(quán)力、使觀念對政策產(chǎn)生循環(huán)影響，并且影響到公共決策中的合作。

(3)理性選擇制度主義者繼承了理性選擇理論的合理內(nèi)核，著重加入了制度因素。通過對公用資源（common-poolresource，或譯公共池塘資源）的研究，他們?yōu)榧w行動的問題提供了一個(gè)可能的答案。理性選擇制度主義者認(rèn)為博弈中的回報(bào)是由外部的協(xié)商條件所決定的。

第108頁/共660頁第六節(jié)公共政策的價(jià)值、超理性與宏觀分析方法一、價(jià)值分析1.價(jià)值最初的含義是表示某物具有的交換價(jià)值，19世紀(jì)以后價(jià)值的含義開始被延伸到社會科學(xué)的更廣泛的領(lǐng)域。馬克思主義把價(jià)值看作客體與主體需要之間的一種特定（肯定與否定）關(guān)系。價(jià)值作為人類需求和利益的現(xiàn)實(shí)性因素，在個(gè)人行為和社會運(yùn)動的系統(tǒng)中，成為人們選擇具體行為、形成動機(jī)和目的的基礎(chǔ)，是指導(dǎo)社會利益分配的核心原則。第109頁/共660頁2.價(jià)值觀是一定時(shí)代人們自我意識的體現(xiàn)，是人們確定自身發(fā)展總體方向的根據(jù)，是一個(gè)系統(tǒng)的傾向和原則，也是個(gè)人或系統(tǒng)生活或存在的目的。不同的社會、文化類型、社會集團(tuán)和階級，以及每個(gè)個(gè)人，都會持有不同的甚至是對立的價(jià)值觀。

第110頁/共660頁3.公共政策價(jià)值觀指的是“政策制定者以及其他涉及決策過程的人共有的偏好、個(gè)人愿望和目標(biāo)。價(jià)值觀可能包括一個(gè)人的政治信條、個(gè)人偏好、組織目標(biāo)以及政策取向。4.公共政策價(jià)值觀主要包括：政策理論、政策理想、意識形態(tài)、政策認(rèn)知、政策感情、政策態(tài)度和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。公共政策價(jià)值觀構(gòu)成了公共決策的一個(gè)基礎(chǔ)。它影響、制約政策主體和政策客體（目標(biāo)團(tuán)體）的活動，滲透到政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)。第111頁/共660頁5.公共政策的價(jià)值分析就是考察公共政策過程中某種目的是否值得為之爭取、采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。價(jià)值分析力求回答的問題是：喜歡什么？因?yàn)槭裁?？為了什么目的？多大風(fēng)險(xiǎn)？應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮什么？等等。

第112頁/共660頁6.價(jià)值分析在公共政策研究中有著極其重要的意義與作用。這主要表現(xiàn)在：

（1）價(jià)值規(guī)范是由一定社會的政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、地理、文化、心理等諸因素所決定的既成力量，它是政策分析的指導(dǎo)準(zhǔn)則，而不是政策過程的結(jié)果。因此，公共政策分析人員通過價(jià)值分析可以確定一些基本的衡量和評價(jià)政策方案價(jià)值準(zhǔn)則。第113頁/共660頁（2）價(jià)值觀念在很大程度上反映了人們的社會需求與行為方向，因此運(yùn)用價(jià)值分析方法，可以了解人們價(jià)值觀念的變化與趨向，從而有助于我們把握某種新的價(jià)值觀念以及價(jià)值規(guī)范的形成過程，并在公共政策的分析與決策中確立新的價(jià)值準(zhǔn)則。（3）社會的價(jià)值觀念并不因?yàn)楣舱呦到y(tǒng)中個(gè)別的決策行為而改變，但隨著整個(gè)社會政策系統(tǒng)的展開，人們的價(jià)值觀念將隨之而發(fā)生新的轉(zhuǎn)變。建立在價(jià)值分析基礎(chǔ)上的政策分析系統(tǒng)會幫助人們形成科學(xué)的價(jià)值觀，同時(shí)還能指導(dǎo)人們對政策作出新的選擇。第114頁/共660頁7.價(jià)值分析的方法，一般可以從如下幾個(gè)方面展開：（1）對作為價(jià)值觀念外在表象的行為方式和需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，調(diào)查社會不同階層的人對公共政策所持的態(tài)度與可能的行動。（2）對價(jià)值觀念的各個(gè)方面，如人生態(tài)度、道德風(fēng)尚、審美標(biāo)準(zhǔn)、生活方式等進(jìn)行全面的調(diào)查和研究，識別社會公眾、公務(wù)人員和社會團(tuán)體等不同層面的價(jià)值觀的含義、范圍和變化趨勢。第115頁/共660頁（3）對規(guī)范性的價(jià)值體系即價(jià)值規(guī)范，如社會意識形態(tài)、道德倫理規(guī)范、精神文明規(guī)范，以及社會經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境等諸方面的規(guī)范（包括成文或不成文的公共政策）進(jìn)行分析，尋求價(jià)值規(guī)范所蘊(yùn)含的價(jià)值觀念。（4）價(jià)值分析的具體方法包括：可以通過各種形式的社會調(diào)查，對上述幾個(gè)方面進(jìn)行研究與分析；可以運(yùn)用決策分析對不同價(jià)值準(zhǔn)則的敏感度進(jìn)行分析；此外，可以通過對經(jīng)濟(jì)活動中的預(yù)算分析、勞動報(bào)酬關(guān)系以及資源分配優(yōu)先順序等方面的分析來透視價(jià)值觀念及其變化。第116頁/共660頁二、超理性分析1.公共政策的分析和制定過程是一種復(fù)雜的過程?，F(xiàn)代公共政策理論主張，公共政策的分析過程應(yīng)當(dāng)是理性的過程，明晰的過程。但在實(shí)際上，這一過程經(jīng)常是超理性或模糊的。

2.之所以會出現(xiàn)這種情況，一方面是因?yàn)樵诠舱叩姆治龊椭贫ㄟ^程中，有些問題是純理性的方法無法解決的，也就是說理性方法本身的功能有限；另一方面是因?yàn)橐幌虮粋鹘y(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為屬于超理性的方法，本身含有重要的、合理的成分。

第117頁/共660頁3.在理論上，對超理性因素的考慮主要來自哲學(xué)上關(guān)于不可直觀范疇的命題和生物學(xué)上關(guān)于直覺的研究和發(fā)現(xiàn)。

4.直覺與經(jīng)驗(yàn)直接相關(guān)，是以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的一種人類能力。經(jīng)驗(yàn)具有個(gè)體的特征，個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過集合與升華就成為了某種知識。與經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體特征相一致，直覺能力也具有個(gè)體的特征。

5.在可以預(yù)見的將來，最為有效的公共政策分析方法，“還是要把理性分析的科學(xué)與超理性分析的藝術(shù)結(jié)合起來。理性的系統(tǒng)分析能夠提供工具，但它不能提供智慧”。第118頁/共660頁三、德洛爾的宏觀公共政策分析1.葉?？āさ侣鍫栐谒麖氖吕碚撗芯亢蛽?dān)任政策顧問的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)問題：一個(gè)是普通的公共政策分析在微觀問題上的有效和在宏觀問題上無效的矛盾。另一個(gè)是現(xiàn)有公共政策分析的一般知識與“行動中的見解”之間存在的差異矛盾。同時(shí)，德洛爾在對24個(gè)政府首腦機(jī)構(gòu)的比較研究中，發(fā)現(xiàn)公共政策分析方法和受過專門培訓(xùn)的政策分析人員在高層領(lǐng)導(dǎo)人那里幾乎沒有得到應(yīng)有的重視。最主要的原因是目前公共政策分析在技術(shù)水平上的不足，使其在高層領(lǐng)導(dǎo)人面臨的關(guān)鍵性問題上無能為力。第119頁/共660頁2.為此，葉海卡·德洛爾強(qiáng)調(diào)有必要在政策分析領(lǐng)域進(jìn)行一場大刀闊斧的革新，發(fā)展能夠應(yīng)付高層大政方針的宏觀公共政策分析。他的這一思想主要體現(xiàn)為以下22條原則:

(1)以判斷和行為的哲學(xué)而不是科學(xué)的哲學(xué)作為基礎(chǔ)。(2)以超理性為依據(jù)。

(3)以宏觀公共政策為焦點(diǎn)。(4)對公共政策模式的考慮。

(5)從國家興衰、革命和政權(quán)的命運(yùn)、發(fā)展規(guī)劃以及類似的“宏觀事業(yè)”的成敗這一高度來思考問題。第120頁/共660頁(6)未來因素的設(shè)計(jì)。(7)在歷史中思考。(8)對形勢進(jìn)行廣泛、遠(yuǎn)期和動態(tài)的預(yù)測，尤其要注意衰落曲線、轉(zhuǎn)瞬即逝的機(jī)會和意外事變。

(9)以協(xié)調(diào)的觀點(diǎn)為指導(dǎo)集中注意關(guān)鍵性抉擇。

(10)避免不利結(jié)局，爭取良好績效。(11)清除弊病。(12)在與動態(tài)環(huán)境交互作用的意義上進(jìn)行分析。(13)深層復(fù)雜性的處理。

第121頁/共660頁(14)公共政策賭博。

(15)價(jià)值分析和目標(biāo)探索。(16)了解新情況，修改舊決定。(17)創(chuàng)新和創(chuàng)造性。(18)政治上的周密性和相對獨(dú)立性。(19)與危機(jī)決策的相關(guān)性。(20)同公共政策探索的廣泛社會過程保持富有成果的聯(lián)系。(21)有關(guān)元政策的制定。

(22)注重溝通。

第122頁/共660頁四、總結(jié)——對視角和途徑的選擇依據(jù)1.當(dāng)然，公共政策的研究視角和路徑不只以上這些。在實(shí)踐當(dāng)中，學(xué)者們總是明智地以多種方式對不同的方法進(jìn)行組合使用。2.希望每位學(xué)習(xí)者都能夠選擇一種適合自己的方法，深入地了解和掌握它，達(dá)到爐火純青、應(yīng)用嫻熟的地步。

3.不論你最后選擇了哪種方法，要想成為一位出色的政策分析家還需要經(jīng)過磨煉。公共政策學(xué)大師德洛爾為有此抱負(fù)的人提出了九項(xiàng)任務(wù)：第123頁/共660頁3.德洛爾為有想成為一位出色的政策分析家抱負(fù)的人提出了九項(xiàng)任務(wù)：（1）你應(yīng)當(dāng)具備歷史和比較的視角。

（2）你應(yīng)當(dāng)知道政策制定的實(shí)際情況。（3）你應(yīng)當(dāng)深入研究自己的社會。（4）你應(yīng)當(dāng)從大政方針著手再繼續(xù)研究各種不同的政策問題。（5）你應(yīng)當(dāng)把目光轉(zhuǎn)向元政策制定。

第124頁/共660頁（6）你應(yīng)當(dāng)樹立一個(gè)合適的知識和行動的哲學(xué)。（7）你應(yīng)當(dāng)通過變換不同的工作、在另一個(gè)文化里呆一段時(shí)間、學(xué)幾種主要的語言等方式來拓寬你的方法論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。（8）你應(yīng)當(dāng)使你的學(xué)科基礎(chǔ)多元化。（9）你應(yīng)當(dāng)注意職業(yè)倫理。第125頁/共660頁第三章

政策研究的

資料搜集與分析方法第126頁/共660頁

政策研究的效果如何在很大程度上有賴于充分的搜集資料和正確的分析方法。充分占有資料是促進(jìn)研究深入進(jìn)行的前提，正確的分析方法則是提高研究效率、保證研究結(jié)果正確的重要工具。

第127頁/共660頁第一節(jié)研究方式的類型劃分及其選擇

一、基本研究方式公共政策的基本研究方式的劃分所依據(jù)的是研究方式的自身特征。實(shí)驗(yàn)研究、調(diào)查研究和非介入性研究更多地表現(xiàn)出定量研究的特征，比較集中地體現(xiàn)了實(shí)證主義方法論的思想，而實(shí)地研究則更多地表現(xiàn)出定性研究的特征，更多的體現(xiàn)出人文主義方法論的思想。第128頁/共660頁調(diào)查研究實(shí)驗(yàn)研究實(shí)地研究非介入性研究第129頁/共660頁二、研究方式的選擇公共政策研究中研究方式的選擇涉及許多理論和方法論問題，也涉及不同理論的研究范式。在實(shí)際應(yīng)用中，常常是因人而異、因事而異、因地而異，很難有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。研究方法本身只是研究的一個(gè)手段，應(yīng)該為一定的研究目的服務(wù)。一般來說，研究方式的選擇往往根據(jù)以下三項(xiàng)原則：研究對象優(yōu)先，研究結(jié)果優(yōu)先，方法資源優(yōu)先。第130頁/共660頁研究對象優(yōu)先研究結(jié)果優(yōu)先方法資源優(yōu)先第131頁/共660頁第二節(jié)一手資料的搜集與分析（上）一、抽樣調(diào)查的常用術(shù)語總體和樣本抽樣框和抽樣單元參數(shù)值和統(tǒng)計(jì)值重復(fù)抽樣和不重復(fù)抽樣信度和效度第132頁/共660頁二、概率抽樣調(diào)查1.簡單概率抽樣

2.系統(tǒng)抽樣

3.分層抽樣

4.整群抽樣

5.多段抽樣第133頁/共660頁三、非概率抽樣調(diào)查偶遇抽樣判斷抽樣定額抽樣雪球抽樣第134頁/共660頁四、概率抽樣和非概率抽樣調(diào)查資料的收集方法政策調(diào)查資料的收集方法主要分為自填問卷法和結(jié)構(gòu)訪問法。問卷一般包含以下幾個(gè)部分：封面信，指導(dǎo)語，問題及答案，其他資料等四部分。自填問卷法結(jié)構(gòu)訪談法第135頁/共660頁第三節(jié)一手資料的搜集與分析（下）一、無結(jié)構(gòu)訪談法無結(jié)構(gòu)訪談法又稱深度訪談法，是一種非標(biāo)準(zhǔn)化、非格式化的政策研究資料的收集方法。按照訪談對象人數(shù)的不同，無結(jié)構(gòu)訪談法大致可以分為個(gè)別訪談和集體訪談兩大類。個(gè)別訪談法集體訪談法集體訪談的常見形式是：焦點(diǎn)團(tuán)體座談會、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲函詢法等。第136頁/共660頁二、實(shí)地觀察法公共政策過程中的實(shí)地研究首先以深入實(shí)地進(jìn)行政策資料的搜集、整理和分析為前提。通常分為選擇政策研究背景、獲準(zhǔn)進(jìn)入、取得信任和建立友善關(guān)系、收集資料（觀察和訪談）、整理和分析資料、報(bào)告政策研究成果等幾個(gè)主要階段。實(shí)地觀察可以分為參與觀察和非參與觀察兩種方法。第137頁/共660頁三、實(shí)驗(yàn)研究法實(shí)驗(yàn)研究的目的是通過對一些政策變量的控制來觀察政策過程中另一些變量受其影響的情況，從而掌握政策變量之間互相影響的有關(guān)事實(shí)，為公共政策的制定、執(zhí)行和評估提供參考信息。實(shí)驗(yàn)研究的基本程序是：選擇→分組→實(shí)驗(yàn)→測量→比較→結(jié)論。根據(jù)實(shí)驗(yàn)環(huán)境的不同，實(shí)驗(yàn)研究和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究都可分為實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)和實(shí)地實(shí)驗(yàn)兩種情況。第138頁/共660頁

第四節(jié)二手資料的搜集與分析

二手資料的搜集與分析又稱為非介入性研究或者文獻(xiàn)研究。公共政策研究中常用的二手資料的搜集與分析方法可以分為內(nèi)容分析、二次分析和現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析。第139頁/共660頁一、內(nèi)容分析（一）內(nèi)容分析的目的（二）內(nèi)容分析的程序（1）抽樣（2）編碼（3）推理第140頁/共660頁二、二次分析二次分析是對與政策過程有關(guān)的現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行的再次研究，即直接利用其他研究者為其他目的所搜集的原始數(shù)據(jù)資料所進(jìn)行的新的政策研究。（一）二次分析的目的（二）二次分析的程序第141頁/共660頁三、既存統(tǒng)計(jì)資料分析既存統(tǒng)計(jì)資料分析又稱既有統(tǒng)計(jì)資料分析，是在利用各種官方統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行的政策研究。既存統(tǒng)計(jì)資料分析的目的既存統(tǒng)計(jì)資料分析的程序第142頁/共660頁第五節(jié)定量資料分析一、定量資料分析概述

理性及理性分析定量分析方法的作用及其局限性定量分析方法的分類第143頁/共660頁二、系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)1確定型定量分析技術(shù)線性規(guī)劃排隊(duì)論馬爾柯夫分析損益分析第144頁/共660頁隨機(jī)定量分析技術(shù)動態(tài)規(guī)劃庫存論回歸分析法決策樹計(jì)算機(jī)模擬第145頁/共660頁3統(tǒng)計(jì)分析單變量統(tǒng)計(jì)分析雙變量統(tǒng)計(jì)分析第146頁/共660頁第六節(jié)定性資料分析

定性資料分析是一個(gè)對資料信息進(jìn)行分類、描述、綜合、歸納，并在此基礎(chǔ)上提取出定性結(jié)論的過程。定性資料分析的基本邏輯是歸納法，即從具體的、個(gè)別的、經(jīng)驗(yàn)的事例中逐步抽象出概念和理論。這種分析方法經(jīng)常采用的形式大致可以分為五種不同的類型：連續(xù)接近法、舉例說明法，比較分析法、流程圖法和創(chuàng)造性分析方法。第147頁/共660頁一、連續(xù)接近法連續(xù)接近法是指從開始時(shí)概念含糊、信息雜亂的狀態(tài)，通過不斷反復(fù)和循環(huán)上升的多項(xiàng)步驟，最后取得一個(gè)具有概括性的綜合分析的結(jié)果的方法。二、舉例說明法舉例說明法是用經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來說明某種政策理論或者政策概念的方法。第148頁/共660頁三、比較分析法比較分析法是把注意力集中在少數(shù)理論或者概念上，用其它可以替換的解釋與之進(jìn)行比較，然后發(fā)現(xiàn)出新的有價(jià)值的東西。根據(jù)比較方式的不同，比較分析法可以分為一致性比較法和差異性比較法。一致性比較法差異性比較法第149頁/共660頁四、流程圖方法流程圖的方法是指研究過程和研究結(jié)論都具有直線性、階段性特征的政策研究方法。五、創(chuàng)造性分析方法創(chuàng)造性分析方法實(shí)際上是對一些典型的公共政策定性分析方法的統(tǒng)稱，它既是心理的過程，又是邏輯的過程。（一）個(gè)人判斷法（二）腳本寫作（三）運(yùn)籌博弈法第150頁/共660頁

第四章公共政策的本質(zhì)、構(gòu)成與功能第151頁/共660頁

公共權(quán)力機(jī)關(guān)通過制定和實(shí)施公共政策來實(shí)現(xiàn)國家職能，制定政策和實(shí)施政策是政府存在的基礎(chǔ)?！巴椒ú荒茏孕小薄Ｖ挥型瑫r(shí)配置和調(diào)動一系列政策工具，公共政策才能從一種行動綱領(lǐng)轉(zhuǎn)化成社會現(xiàn)實(shí)。第152頁/共660頁第一節(jié)什么是公共政策一、決定、決策、對策、政策、公共政策這幾個(gè)概念的界定。（一）決定

1.決定，英文作Decide（動詞）、Decision（名詞）?！冬F(xiàn)代漢語詞典》的釋義為：①對如何行動做出主張；②決定的事項(xiàng)。第153頁/共660頁2.作為一個(gè)動態(tài)過程的“做決定”（decision-making）是一個(gè)有目的的活動過程；而作為其結(jié)果的“決定”（decision）則是在多個(gè)可供選擇的方案中選中一種。

3.在政治生活與公務(wù)事務(wù)中，做決定、決定，常常在同一含義上替代“決策”、“政策”而得到廣泛使用。

第154頁/共660頁（二）決策1.決策，英文作Policy-making，也就是《現(xiàn)代漢語詞典》釋義的“決定策略或方法”；英文又作MakingPolicy，也就是上述詞典釋義的“決定的策略或辦法”。2.決策就是人們?yōu)榱四撤N目的而預(yù)設(shè)一個(gè)目標(biāo)或目標(biāo)體系，并為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)或目標(biāo)體系采集有關(guān)信息，經(jīng)過對信息的加工、整理，制定出若干實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動方案，然后加以分析、比較，擇定最佳方案。簡單地說，決策就是從多個(gè)可能實(shí)現(xiàn)同一目標(biāo)的方案中進(jìn)行選擇，優(yōu)化出最佳方案。

第155頁/共660頁3.決策是由決策者、決策對象、決策信息、決策方法、決策結(jié)果五個(gè)基本要素構(gòu)成的一個(gè)動態(tài)的過程。第156頁/共660頁（三）對策1.對策的基本含義就是“應(yīng)對的策略或辦法”。與這一含義相近的英文詞是Strategy——詞典的解釋是“管理或規(guī)劃的技巧”（Skillinmanagingorplanning）。2.由于所有的決定、決策、政策都是應(yīng)對既定問題的辦法或技巧，在內(nèi)涵上與對策是相通的，所有對策這一概念在一般情況下是可以與決定、決策、政策等概念相互替代的。第157頁/共660頁（四）政策1.政策，英文作Policy，其含義有廣、狹之分。

（1）關(guān)于廣義的“政策”概念，美國著名政治學(xué)家卡爾·弗雷德里奇（CarlJ.Friedrich）把政策看做“在某一特定的環(huán)境下，個(gè)人、團(tuán)體或發(fā)有計(jì)劃的活動過程。提出政策的用意就是利用時(shí)機(jī)、克服障礙，以實(shí)現(xiàn)某個(gè)既定的目標(biāo)，或達(dá)到某一既定的目的”。從廣義上說，政策可被界定為：人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而采取的行動方案。

（2）狹義的“政策”概念：國家政權(quán)機(jī)關(guān)或政黨為了實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)、文化上的目的，根據(jù)歷史條件和當(dāng)前情況制定的一套措施和辦法。這個(gè)定義將政策主體確定為公共權(quán)力機(jī)關(guān)或政黨。

第158頁/共660頁2.一般意義上的政策、對策、決策、決定，具有共同或共通的含義；而特殊意義上的政策、對策、決策、決定，即當(dāng)主體被限定為國家、政府、公共權(quán)力機(jī)關(guān)時(shí)，指的都是公共政策。3.此外，也可以做這樣的界定和區(qū)分：政策具有總括性和指導(dǎo)性，為對策、決策、決定提供一定的原則；而對策、決策、決定則具有微觀性、操作性和技巧性。

第159頁/共660頁（五）公共政策1.公共政策，英文作PublicPolicy。在公共政策學(xué)發(fā)軔和發(fā)展的歷史上，美國學(xué)者對如何界定它，做了很多探討。（1）艾斯頓（RoberEyestone）的定義最為寬泛。他認(rèn)為：“從廣義上說，公共政策就是政府機(jī)構(gòu)和周圍環(huán)境之間的關(guān)系。”這一定義的外延太寬，難以確定它的內(nèi)涵。第160頁/共660頁（2）拉斯韋爾（HaroldD.Lasswell）和卡普蘭（A.Caplan）的定義是：公共政策是“一種含有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃”。這一定義強(qiáng)調(diào)了公共政策是一種以特定目標(biāo)和價(jià)值為取向的行動計(jì)劃，這是可取的，但是忽略了公共政策的其他一些本質(zhì)特征。第161頁/共660頁（3）戴伊的界定是：“公共政策是一個(gè)政府選擇要做的任何事，或者它選擇不去做的任何事?！彼忉屨f，這個(gè)定義“既包括了政府的行為，也包括了政府不行為。政府無力行為正如其行為，可能同樣對社會產(chǎn)生重大的影響?！边@一定義強(qiáng)調(diào)了政府無為所具有的政策意義和作用，對于政策研究和政策制定很有啟示；但其不足之處是忽略了政策的實(shí)施過程，忽略了決定要做的事情和實(shí)際所做的事情之間存在著距離。

第162頁/共660頁（4）安德森將政策與公共政策做了正確的區(qū)分，把公共政策界定為“由政府機(jī)關(guān)和政府官員所制定的政策”。他說，公共政策的特點(diǎn)，就在于它是由戴維·伊斯頓稱之為政治系統(tǒng)中的“權(quán)威人士”制定的，而政治系統(tǒng)中的絕大部分成員認(rèn)為自己對他們處理著的政治系統(tǒng)中的日常事務(wù)負(fù)有責(zé)任，并承認(rèn)這些活動對自己的約束力。

第163頁/共660頁（5）彼得斯（B.GuyPeters）認(rèn)為，公共政策是“政府活動的總和，無論行為是直接的還是通過代理，因?yàn)槠湫袨閷竦纳町a(chǎn)生影響”。（6）格斯頓從政策的主體與客體之間的互動的視角，將“公共政策”定義為：由那些掌握或影響政府正式職能的人們所作的基本決策、承擔(dān)的義務(wù)和他們的行為的結(jié)合。

第164頁/共660頁(7)林恩的“公共政策”定義是：“公共政策可以被描述為不同個(gè)體所構(gòu)成的擴(kuò)散過程的產(chǎn)出，這些個(gè)體在一個(gè)正式組織占主導(dǎo)地位的小群體中相互作用。這些組織在一個(gè)由政治制度、各種規(guī)定和措施組成的體系中運(yùn)行，它們都處于社會和文化的影響之下?！痹摱x的關(guān)鍵特征是：第一，公共政策是政府的“輸出信號”；第二，輸出信號的過程被描述成擴(kuò)散的過程；第三，公共政策的制定不是在真空中產(chǎn)生的，它