第二章國際服務貿(mào)易理論與政策第一節(jié)服務的可貿(mào)易性一、可貿(mào)易與不可貿(mào)易的服務概念可貿(mào)易的服務服務可在公開市場出售并可被距服務提供者千里之外的服務消費者所購買或服務可在同一組織內(nèi)部位于不同國家的機構(gòu)間進行貿(mào)易（A地生產(chǎn)，B地消費）2.不可貿(mào)易的服務只能在供應的“固定”地點消費或購買.需要直接,面對面的.

（快餐、倉儲、運輸、旅館等）赫爾希定義：（同時性要素）凡是服務生產(chǎn)與消費同時進行，且提供者和消費者面對面的進行交流的服務為不可貿(mào)易性型服務。與上述相反的情況為可貿(mào)易型服務可貿(mào)易服務的對象可貿(mào)易服務是供給企業(yè)和政府組織而非個人的服務?？少Q(mào)易服務的分類信息處理服務（會計）與貨物相關的服務（運輸）由個人支撐消費的服務（旅游）二、信息技術和服務的可貿(mào)易型信息及其集中與傳遞增加了服務的可貿(mào)易性信息技術延伸了服務的交易空間，使許多不可貿(mào)易的服務具有貿(mào)易性。這是因為信息的儲備功能使得服務變得有貨物的功能。信息技術還改變了網(wǎng)絡的規(guī)模和內(nèi)容。加強了經(jīng)濟活動的原動力和多樣化。信息技術革命的本質(zhì)特征在于其在一定時限內(nèi)，在交流地點間傳遞信息時基本消除了距離的影響，它有效的消除了國家邊境作為服務貿(mào)易障礙的影響信息加快了知識處理和交流的速度并增加了其數(shù)量。國際信息技術網(wǎng)不僅促進了跨國界的信息流動，也為傳遞服務提供了通道并增加了商品貿(mào)易的競爭力2.信息技術創(chuàng)造了一系列新型服務網(wǎng)絡技術徹底改變了資本市場，也改變了人們的生活方式，提供了更多的便利信息技術導致不同類型服務的全球化集中如：傳遞教育使學生不需聚在一起學習，教育可在全國范圍甚至全世界范圍內(nèi)傳遞三、運輸技術與服務的可貿(mào)易性許多服務是需要人的移動如：復雜的軟件安裝，需有專業(yè)人員介入，可解決工作和測試中的問題。編程序的人員需要去客戶所在地服務2.傳統(tǒng)運輸技術的發(fā)展也擴大了服務的可貿(mào)易性如：航空運輸速度、容量和路線的改進對國際商業(yè)旅游十分重要航天飛機和太空旅游更使自然人的流動范圍擴大到了地球以外太空游2001年的美國富翁蒂托2002年的南非富翁沙特爾沃思2009年加拿大億萬富翁蓋.拉利伯特四、跨國服務公司與服務的可貿(mào)易性這里涉及二個問題：服務業(yè)跨國公司發(fā)展的原因服務業(yè)跨國公司競爭優(yōu)勢的源泉服務業(yè)跨國公司發(fā)展的原因服務型跨國公司，就是從事非物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)，而在貿(mào)易、金融、運輸、通訊、旅游、房地產(chǎn)、保險、廣告、管理、咨詢、信息等等行業(yè)和領域內(nèi)從事經(jīng)營活動，提供各種服務的跨國公司。

到底是什么促使服務型企業(yè)跨國界發(fā)展，學術界觀點不一。在整個工業(yè)社會,已建成的市場定位受到威脅,無秩序、技術加速創(chuàng)新和新競爭者的涌現(xiàn)改變了長期的市場界限為維護發(fā)展和獲得預期利潤,有必要開發(fā)新市場隨著競爭的全球化,服務性公司不得不在國際實行擴展戰(zhàn)略波特的競爭戰(zhàn)略三大一般性戰(zhàn)略成本領先戰(zhàn)略:高效

規(guī)?；纳a(chǎn)設施,全力降低成本.差異化戰(zhàn)略:產(chǎn)品和服務的差異化,全產(chǎn)業(yè)中獨特的東西.目標集中化戰(zhàn)略:主攻某個特殊的顧客群、某產(chǎn)品線的一個細分區(qū)段或某一地區(qū)市場.2.服務業(yè)的競爭優(yōu)勢主要來源于：通過其提供的服務的質(zhì)量、服務的價格、購買時提供的支持及使用壽命.—特定所有權的建立通過提供專門知識或信息服務的公司能夠以規(guī)范、易得、易解釋的形式和低廉的價格提供服務通過規(guī)模經(jīng)濟增加服務公司的競爭優(yōu)勢通過公司形象如:品牌質(zhì)量信譽通過對信息和市場接近程度不同鄧寧的觀點跨國公司是在10個或10個以上國家中擁有并控制增值活動的公司,其戰(zhàn)略目標是比競爭者更成功地生產(chǎn)和運送服務(或商品),鄧寧的描述

鄧寧的理論的特色從部分向綜合發(fā)展.其理論基礎來源于企業(yè)理論、組織理論、貿(mào)易理論、區(qū)位理論等多種學科企業(yè)進行國際生產(chǎn)必備的三個條件:所有權特定優(yōu)勢(或廠商優(yōu)勢OwnershipSpecificAdvantage)一國企業(yè)擁有或能夠獲得的、國外企業(yè)沒有或無法獲得的資產(chǎn)及所有權.內(nèi)部化優(yōu)勢(InternalizationSpecificAdvantage)資產(chǎn)的內(nèi)部使用化效率超過外部化使用效率—節(jié)約或消除交易成本區(qū)位特定優(yōu)勢(LocationSpecificAdvantage)在海外使用企業(yè)資產(chǎn),會比國內(nèi)創(chuàng)造更多的利潤.鄧寧的OLI優(yōu)勢所有權優(yōu)勢(O)內(nèi)部化優(yōu)勢(I)區(qū)位優(yōu)勢(L)技術授權︶出口貿(mào)易︶︶直接投資︶︶︶2.服務業(yè)跨國公司競爭優(yōu)勢的源泉對于不同的服務業(yè)，其競爭優(yōu)勢的源泉也不同。鄧寧曾對這方面進行過描述（6個服務部門）以保險業(yè)為例：形象和聲望以廣告也為例：競爭優(yōu)勢來源于協(xié)調(diào)能力、形象和創(chuàng)造能力、聲譽、整套服務可充分利用的能力。鄧寧：服務型跨國公司尋求競爭優(yōu)勢，通常是對現(xiàn)有和潛在客戶要求的反應。服務的質(zhì)量、價格，提供的支持可實現(xiàn)競爭優(yōu)勢。因此，跨國公司必須生產(chǎn)廉價的服務或最佳位置的選擇。五、零售業(yè)國際化、全球化加強了服務可貿(mào)易性這里主要指發(fā)達國家在本國發(fā)展零售業(yè)不利的情況下，（人口少、需求少，城市規(guī)劃不許其增加新店）積極開拓海外市場，那里有相當大的需求（人口多、法律限制少）最后導致海外投資收益很大。使業(yè)務繼續(xù)發(fā)展。如：美國沃爾瑪，2001年在全球500強中排位第一，銷售額達2200多億美元，在中國開的店也很多。六、政府與服務可貿(mào)易性當一國政府采取保護主義的時候，這就會阻礙甚至阻擋重要管理信息的的跨國界流動。從而阻礙國際貿(mào)易的發(fā)展。服務是人民日常需要和所需基礎設施的來源。傳統(tǒng)上來說，政府來提供人們所需要的服務，如：電話、公路、鐵路、警務和教育。

發(fā)展中國家的非關稅壁壘是保護本國服務業(yè)的一種手段，避免與外國同行競爭非關稅壁壘的可選擇性使用一些國家在基礎設施的建設中，通過優(yōu)惠政策吸引外資。另外，政府對有關服務標準法規(guī)的制定和加強也在很達程度上影響服務的可貿(mào)易性。第二節(jié)比較優(yōu)勢與服務貿(mào)易國際貿(mào)易可以分為商品貿(mào)易和服務貿(mào)易。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論是建立在商品貿(mào)易基礎上的，又因為商品貿(mào)易與服務貿(mào)易存在很大區(qū)別，因此，人們對貨物貿(mào)易理論的假設條件是否滿足服務貿(mào)易理論給了很多的關注，其中討論最多、最關注的就是大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是否也適用于服務貿(mào)易。喝水杯一個，10元；石英表一個，60百元；棉毛褲1條，35元；假皮帶1條，8元；…這些商品，任何人都能買得起。若在這些東西每樣都要自己發(fā)明，自己制造，那么就算絕頂?shù)奶觳?，刻苦耐勞，窮終生之力，也不可能造出其中任何一件。一個天才終身的生產(chǎn)，比不上一個普通工人半小時薪酬所能買到的，不是奇跡是什么？愛迪生死而有知，恐怕也難相信在手表上看電視這回事。是的，這奇跡不是來源于別的，而是專業(yè)化，來源于按比較優(yōu)勢的專業(yè)化。亞當斯密講：你有你的優(yōu)勢，我有我的優(yōu)勢，來，咱們分工合作，這樣可以增加總產(chǎn)量。產(chǎn)品和服務極大豐富，大家都得益。這就是絕對優(yōu)勢法則。這法則可以解釋上述的奇跡，但法則本身并沒有什么奇的。相反。如果有人問。。。他列舉制針業(yè)來說明?！叭绻麄兏髯元毩⒐ぷ?，不專習一種特殊業(yè)務，那么他們不論是誰，絕對不能一日制造二十枚針，說不定一天連一枚也制造不出來。他們不但不能制出今日由適當分工合作而制成的數(shù)量的二百四十分之一，就連這數(shù)量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來。”大衛(wèi)李嘉圖回答了上述的提問：兩優(yōu)擇其中，兩劣取其輕。一、貨物貿(mào)易比較優(yōu)勢理論亞當斯密大衛(wèi)李嘉圖二、服務貿(mào)易比較優(yōu)勢理論格局各國進行貿(mào)易的目的是互通有無，降低成本，獲得利潤。而對服務貿(mào)易而言，則是貿(mào)易國家和地區(qū)從服務貿(mào)易中獲得利益。由于服務業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的比重越來越高，服務貿(mào)易在一國的對外貿(mào)易中比重越來越大，提高服務貿(mào)易的比較優(yōu)勢有利于國民經(jīng)濟的高速發(fā)展。雖然某國或地區(qū)在服務貿(mào)易中處于絕對劣勢，但仍可能在某些服務貿(mào)易領域的出口中有比較優(yōu)勢，如建筑服務領域的韓國，軟件外包服務的印度，運輸業(yè)和金融服務領域的新加坡，這主要有服務貿(mào)易的生產(chǎn)中所包含的要素及自己的資源稟賦所決定。服務貿(mào)易的生產(chǎn)中包含三要素：體力要素（非熟練勞動力）人力資本要素（熟練工人和技術工人）實物資本

三種要素確定了服務貿(mào)易價值的大小，從而也決定了某國有無競爭優(yōu)勢。不同的國家都可能在某些服務項目擁有比較優(yōu)勢：

發(fā)達國家：人力資本、實物資本豐富，在投資運輸、金融技術上

發(fā)展中國家：人口多、勞動力豐富、工資低，在勞務輸出、建筑項目承包上三、比較優(yōu)勢的實用性對于比較優(yōu)勢理論到底對國際服務貿(mào)易適用與否這個問題，在20世紀70年代以前，很少有人研究。直到20世紀70年代末80年代初才引起人們的關注，而且存在較大分歧。產(chǎn)生了三種不同的觀點：否定觀點肯定觀點修正后適用觀點1.否定觀點代表人物美國經(jīng)濟學家格查?費科特庫蒂他是從服務貿(mào)易與商品貿(mào)易的差別進行分析的。國際服務貿(mào)易是提供勞動活動與貨幣的交換，而不是物與貨幣的交換；國際服務貿(mào)易中服務的生產(chǎn)與消費大多是同時發(fā)生的，提供的勞動活動一般不可儲藏。統(tǒng)計方式不同，國際服務貿(mào)易統(tǒng)計體現(xiàn)在國際收支平衡表中，而在海關進口中沒有顯現(xiàn)。所以決定比較優(yōu)勢不適用服務貿(mào)易。他認為服務貿(mào)易產(chǎn)生的四個要素是勞動力移動、信息交流、資本輸出和貨物商品貿(mào)易。勞動力移動作為服務貿(mào)易的最基本要素，自然人跨國界移動是實現(xiàn)服務活動的前提；信息交流也是主要前提，信息豐裕度與傳遞效率成為影響服務貿(mào)易強弱的重要因素；

資本輸出是服務貿(mào)易的基礎，由于服務的特點，服務貿(mào)易需要在服務消費地直接投資；貨物貿(mào)易構(gòu)成服務貿(mào)易產(chǎn)生的基礎，服務貿(mào)易借助于貨物貿(mào)易，不可分，如維修服務需要零配件。2.肯定觀點代表人物理查德?庫伯他認為：作為一個簡單的思想，比較優(yōu)勢是普遍有效的。即每個團體都關注的共同利益正是自身效益更高的那項活動所帶來的。正如存在于商品生產(chǎn)中那樣比較優(yōu)勢也存在于服務業(yè)中。薩皮爾和盧茨的結(jié)論：傳統(tǒng)的貿(mào)易理論不僅適用于貨物貿(mào)易，也適用于服務貿(mào)易，要素稟賦在二者模式的決定上具有重要作用。他們的回歸估計顯示，貨物、客運、保險等方面比較優(yōu)勢原理對貨物和服務貿(mào)易同樣適用。3.不完全適用但修正后可適用應當承認，服務貿(mào)易領域同樣存在著比較優(yōu)勢的合理內(nèi)核，只不過有時因服務貿(mào)易自身造成的障礙而不能給出令人滿意的答案。所以修正論的觀點介于適用于不適用之間，一方面肯定國際貿(mào)易理論對服務貿(mào)易適用，另一方面也承認在具體解釋時存在缺陷，必須對傳統(tǒng)理論修正。在理論界，持此觀點的人數(shù)占多數(shù)。迪爾道夫率先成功利用傳統(tǒng)的“2*2*2"H-O模型，（兩國、兩要素、一種商品和一種服務）。迪爾道夫模型被認為是在比較優(yōu)勢原理對服務貿(mào)易適用性基礎上取得突破進展的理論。迪爾道夫評價了比較優(yōu)勢在服務貿(mào)易中的適用性，有三個特征可能會導致比較優(yōu)勢理論失靈：服務貿(mào)易是貨物貿(mào)易的派生需求，不存在貿(mào)易前價格許多服務涉及要素流動某些要素服務可有國外提供1和2不影響適用性，但3導致比較優(yōu)勢原則不成立。他通過改變一些約束條件，率先成功解釋了國際服務貿(mào)易是如何遵循比較優(yōu)勢原則的。他從以下三個方面分析了比較優(yōu)勢的適用性對伴隨貨物貿(mào)易的服務貿(mào)易的比較優(yōu)勢分析（1）封閉狀態(tài)：即無貨物與服務貿(mào)易發(fā)生，用數(shù)學公式證明了按閉關自守狀態(tài)下的價格出口貨物和服務，不如進口貨物與服務的結(jié)果。說明貨物貿(mào)易和服務貿(mào)易與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢符合。（2）自由貿(mào)易：即貨物、服務可以自由流動，證明了服務的出口，可以達到利潤最大化。（3）半封閉狀態(tài)：只有貨物的自由貿(mào)易，服務的不可貿(mào)易不會影響傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢原理的適用性。2.要素移動的服務貿(mào)易假設生產(chǎn)要素可跨國移動，一些不可貿(mào)易的服務就可以變成可貿(mào)易的了。如餐飲業(yè)服務，需要技術勞動力（廚師）和非技術勞動力（服務員）兩種生產(chǎn)要素，以后者為密集型部門。如法國擁有高級廚師，而非技術勞動力短缺，在不允許要素流動時，該國已較高的價格提供服務。如果允許廚師跨國移動，在非技術勞動力豐富的國家（中國）就可能以較低的價格提供這種服務，他認為這就是比較優(yōu)勢的結(jié)果。3.在某種服務要素可有國外提供的情況下，比較優(yōu)勢原理仍可以發(fā)揮作用四.20世紀70年代以來的爭論希爾：將比較優(yōu)勢說應用到服務貿(mào)易中存在著度量問題。桑普森和斯奈普：以服務交易對策矩陣為工具來闡述:服務消費者不移動移動服務提供者不移動

移動

ABCD應放棄”生產(chǎn)要素兩國間不能流動”的假設，否則會阻止服務的國際流動，國際服務價格的均等化和生產(chǎn)要素價格的均等化。瓊斯和魯安因：服務產(chǎn)品貿(mào)易或特定服務要素貿(mào)易涉及貿(mào)易收益，但相對收益取決于國家的相對服務要素稟賦和相對技術比較優(yōu)勢；只有在產(chǎn)品和要素貿(mào)易同時發(fā)生時，才能保證通過完全專門化實現(xiàn)貿(mào)易收益最大化，否則，服務產(chǎn)品價格或特定要素報酬將在國家間均等化，其他差異則擴大。4.薩皮爾和盧茨：一個國家的要素配置對其在國際貿(mào)易中的地位有重要影響。經(jīng)驗分析表明：有形資本（實物資本）充裕的國家在運輸服務業(yè)享有比較優(yōu)勢，人力資本豐富的國家在保險和其他私人服務業(yè)等方面擁有比較優(yōu)勢。5.辛德利和史密斯：在理論和經(jīng)驗分析中，沒有必要在概念上嚴格區(qū)分商品與服務，服務貿(mào)易研究的困難不在于理論而在于測試與統(tǒng)計，在于如何利用政策去改變國家所處的比較優(yōu)勢。6.塔克和森德伯格：傳統(tǒng)理論對服務貿(mào)易的分析主要存在四個方面的局限性：要素稟賦理論主要從供給角度分析國際貿(mào)易；商品和服務在R&D投入和廣告效用上存在差別；許多服務存在著兩個階段的函數(shù)；市場結(jié)構(gòu)和國內(nèi)管制環(huán)境對服務的生產(chǎn)與分配更具影響。第三節(jié)國際服務貿(mào)易政策由于服務貿(mào)易在國際貿(mào)易中占的比例越來越大,占整個國際貿(mào)易的1/5.各國給予很大的關注,積極對服務貿(mào)易制定政策.各國發(fā)展水平不同,因此相應地會制定不同的服務貿(mào)易政策.一個可以保護本國的市場,另一個是提高本國廠商的競爭力.發(fā)達國家,希望別國對其開放;不發(fā)達國家,保護本國的服務行業(yè),采取的政策主要有保護和自由貿(mào)易政策.一、保護貿(mào)易政策是指防止防止外國廠商進入本國競爭.政府制訂一些政策對本國行業(yè)進行保護,限制措施以防外國進入.(一)保護貿(mào)易政策的微觀理論基礎政府對服務業(yè)采取干預措施有以下幾個原因:

第一,自然壟斷某行業(yè)需要高額的原始資本和高技術時,一般企業(yè)和個人不可能完成,只能有政府經(jīng)營.

人們對自然壟斷的態(tài)度:

自由放任:惡性競爭實行公有制:我國電訊、交通、郵政等實行有管制的私有制:第二非對稱信息在買賣的過程當中,經(jīng)常會出現(xiàn)錯誤的信息和非對稱的信息.買方不能完全獲取服務和商品的具體情況.賣方經(jīng)常只說好的,不說壞的,給買方或消費者帶來一種假象.這就是非對稱信息.

服務貿(mào)易亦然如此.典型案例一條投資11億多元的公路最后可能收費100多億元(北京首都機場高速公路11.65億,銀行貸款7.65億,3年收費后.1997年1月重新批準收費30年.至2005年底,已收費32億);一個縣中學違規(guī)設立10多個收費項目;一家醫(yī)院按每天30多小時向病人收取費用…陳偉清死亡案:云南耿馬縣縣醫(yī)院給病人開出的病歷顯示,病人住院5天,醫(yī)院卻按168小時開出重癥監(jiān)護費和訂位費.第三.外部經(jīng)濟性外部經(jīng)濟性:一個廠商的行為對其他行業(yè)產(chǎn)生的有利的或不利的影響.稱為外部經(jīng)濟性.

當產(chǎn)生外部經(jīng)濟性時,雙方必然要產(chǎn)生一些糾紛,這是就需要政府的政策干預以協(xié)調(diào)各經(jīng)濟利益的分配.

在服務貿(mào)易中,也存在類似問題.如:學校旁邊的小吃店,燒烤店與面館外部性是指一個人在自己的生產(chǎn)與消費活動中產(chǎn)生了一種對他人的影響.如果是好的影響,就是正的外部性.如果是不好的影響,就是負的外部性.或者稱之為外部不經(jīng)濟.

學術化的說法就是:一個人的行為可能成為他人的效用函數(shù)的自變量.經(jīng)典案例大興人體補鈣→補鈣產(chǎn)品層出不窮→電視廣告鋪天蓋地→肉骨頭暢銷→供不應求→價格上漲飯店肉骨頭湯、肉骨頭煲點擊率飆升.

化錢在電視上大做廣告的廠商發(fā)現(xiàn),他們的廣告費為他人做了嫁妝外部性的存在促使我們在做任何事的時候都不能只考慮自己,也要考慮這可能給他人帶來什么影響.對具有外部經(jīng)濟性的好事,我們要設法使其內(nèi)部化,以使肥水不流外人田.如:店多隆市;電影院自開小賣部等(二）保護貿(mào)易政策產(chǎn)生的原因采用保護貿(mào)易政策的國家多半是發(fā)展中國家或最不發(fā)達的國家和地區(qū)，這些國家的服務業(yè)發(fā)展落后，屬于新興的產(chǎn)業(yè)，或者是幼稚產(chǎn)業(yè)，缺乏國際競爭力。所以為了維護本國的經(jīng)濟利益，加快本國服務業(yè)貿(mào)易發(fā)展，需要在一定時期內(nèi)加以保護，包括關稅與非關稅壁壘。具體原因表現(xiàn)在：保護國內(nèi)幼稚服務業(yè)的建立與發(fā)展爭取本國的經(jīng)濟貿(mào)易利益維護本國的安全和政治利益維持國際收支平衡維持國內(nèi)勞動力的就業(yè)水平二、自由貿(mào)易政策（一）自由貿(mào)易政策的理論基礎發(fā)達國家或地區(qū)，服務貿(mào)易起步早，發(fā)展完善，具有更多的服務貿(mào)易優(yōu)勢，在國際服務貿(mào)易中能獲得更多的利益。部分發(fā)展中國家，為了促進本國服務貿(mào)易的發(fā)展，引進競爭機制，實行自由貿(mào)易政策，最后提高消費者的福利水平。具體原因有：提高國際競爭力，增加社會福利首先看國家競爭力方面：指經(jīng)濟競爭力，服務業(yè)競爭力。一般來講，國家競爭力強，則經(jīng)濟實力強，導致服務業(yè)競爭力強。所以，是否自由化取決于一國的國家競爭力。自由貿(mào)易化：發(fā)達國家（二）服務貿(mào)易自由化的措施一國為促進自由貿(mào)易的發(fā)展，提高比較優(yōu)勢。建立服務的自由貿(mào)易區(qū)，在區(qū)域內(nèi)減免稅收和其他管制。政府鼓勵投資，利用外資發(fā)展本國落后的服務業(yè)。大力發(fā)展電信技術設施及信息技術設施，鼓勵數(shù)據(jù)越國界的自由流動；財政支持；提高人力資本的素質(zhì)；支持和鼓勵國際間和區(qū)域間服務部門的合作化和一體化，其目標是建立有效的、有競爭力的、富于活力的服務部門。三、服務貿(mào)易自由化的基本特點