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知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得-專利部分技術(shù)開(kāi)發(fā)與專利申請(qǐng)★企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的概念、作用及類型★企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中的成果及其權(quán)利歸屬★企業(yè)申請(qǐng)專利的意義★企業(yè)專利申請(qǐng)前的準(zhǔn)備★企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)與專利申請(qǐng)人員的協(xié)作★企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的概念及作用企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)是指企業(yè)利用從研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲得的現(xiàn)有知識(shí),為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置,建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)以及對(duì)已生產(chǎn)和已建立的上述各項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的對(duì)象主要包括:產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、設(shè)備和工具的開(kāi)發(fā)、工藝開(kāi)發(fā)、能源和原材料的開(kāi)發(fā)、改善環(huán)境的技術(shù)開(kāi)發(fā)等?!景咐款I(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略成功會(huì)為領(lǐng)跑者帶來(lái)巨大的獨(dú)占市場(chǎng)和獨(dú)占利潤(rùn),而如果失敗,將會(huì)導(dǎo)致巨額投入“打水漂”。松下的攝像機(jī)和索尼的WALKMAN(隨身聽(tīng))演繹了數(shù)年獨(dú)占市場(chǎng)的故事,而美國(guó)的銥星和日本的模擬高清晰度電視卻演繹了巨額投資“打水漂”的故事?!景咐柯?lián)想跟隨外國(guó)企業(yè)進(jìn)入電腦行業(yè)之所以能取得成功,是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的進(jìn)入門(mén)檻還不是特別高;而當(dāng)包括TCL在內(nèi)的其他跟隨者進(jìn)入這個(gè)行業(yè)時(shí),先行者們的規(guī)模已經(jīng)很大,形成了很強(qiáng)的品牌吸引力,再想進(jìn)入這道門(mén)檻要付出巨額的代價(jià)?!景咐吭谵r(nóng)藥領(lǐng)域,國(guó)際市場(chǎng)呈現(xiàn)寡頭壟斷的格局,主要農(nóng)藥產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)被全球6大農(nóng)藥公司所掌握,近年來(lái),大公司的農(nóng)藥銷售額占據(jù)了全球農(nóng)藥總銷售額的80%。大部分和農(nóng)藥相關(guān)的專利都掌握在少數(shù)農(nóng)藥企業(yè)手中,資料顯示在環(huán)保農(nóng)藥領(lǐng)域,這6大農(nóng)藥公司在美國(guó)日本歐洲共提交5054件專利申請(qǐng),其中拜耳公司提交的專利申請(qǐng)數(shù)量超過(guò)2000件,排名第一,約占同期全球環(huán)保農(nóng)藥專利總申請(qǐng)量的50%??偨Y(jié)1.取得技術(shù)成果,增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)實(shí)力2.申請(qǐng)專利,取得技術(shù)的獨(dú)占實(shí)施權(quán)3.獲得競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品,在市場(chǎng)中占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)對(duì)企業(yè)的作用★企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的類型
1.獨(dú)立開(kāi)發(fā)2.合作開(kāi)發(fā)3.委托開(kāi)發(fā)
獨(dú)立開(kāi)發(fā)是指企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí),完全依靠企業(yè)自身的實(shí)力,組織、協(xié)調(diào)本企業(yè)內(nèi)部技術(shù)開(kāi)發(fā)人員為取得技術(shù)成果而進(jìn)行的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
這種開(kāi)發(fā)類型一般在實(shí)力很強(qiáng)的企業(yè)中才能開(kāi)展,但是在某些情況下,實(shí)力較弱的企業(yè)同樣也能夠進(jìn)行獨(dú)立的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。1.獨(dú)立開(kāi)發(fā)【案例】1964年IBM成功研制出360家用計(jì)算機(jī)系統(tǒng),其中多項(xiàng)突破性技術(shù)及所有關(guān)鍵部件均是IBM自主研發(fā),其銷售額從1963年的28.6億美元到1973年的110億美元,同期利潤(rùn)從3.6億美元上升到15.8億美元,在計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)形成了壟斷地位?!景咐孔?999年7月深圳朗科公司推出世界第一款閃存盤(pán)以來(lái),該公司在全球移動(dòng)存儲(chǔ)領(lǐng)域一直保持著遙遙領(lǐng)先的技術(shù)水平。朗科科技公司在美國(guó)有閃存盤(pán)的專利授權(quán),2006年2月朗科公司向美國(guó)德州東區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院起訴,要求美國(guó)PNY公司停止侵犯其“美國(guó)閃存盤(pán)專利”的行為并賠償損失。獨(dú)立開(kāi)發(fā)對(duì)企業(yè)發(fā)展具有較重要的意義:1.可以促使企業(yè)擺脫粗放型經(jīng)營(yíng)的發(fā)展道路,走以技術(shù)為核心的集約型發(fā)展道路2.推動(dòng)企業(yè)形成良性循環(huán)的發(fā)展機(jī)制,提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力3.有助于企業(yè)形成自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn),樹(shù)立企業(yè)良好形象和提供富有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。
合作開(kāi)發(fā)是指企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí),聯(lián)合企業(yè)之外的其他技術(shù)開(kāi)發(fā)力量,如其他的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等,在技術(shù)、資金、人員上予以合作,取得技術(shù)成果的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。2.合作開(kāi)發(fā)【案例】美國(guó)的AKZO公司是一個(gè)以化學(xué)工業(yè)為主的公司。在全美有20多所大學(xué),100多名教授、專家和研究人員參與該公司的研究工作。企業(yè)鼓勵(lì)大學(xué)把重點(diǎn)放在自身的研究實(shí)力上,以基礎(chǔ)研究為主,同時(shí)把基礎(chǔ)研究與企業(yè)的特殊項(xiàng)目相結(jié)合,建立大學(xué)與企業(yè)的合作研究中心。大學(xué)研究人員對(duì)企業(yè)內(nèi)部的研究項(xiàng)目產(chǎn)生影響,增強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)部的研究氣氛,促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)水平的提高?!景咐繛檎衽d日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè),開(kāi)發(fā)第四代計(jì)算機(jī)所需的超大規(guī)模集成電路(VLSI)基礎(chǔ)技術(shù),1975年7月15日日本政府與富士通、日立、三菱、NEC及東芝簽署成立VLSI研究協(xié)會(huì)協(xié)議,政府和五大公司共投入300億日元,經(jīng)過(guò)4年的合作創(chuàng)新,成功開(kāi)發(fā)出256K動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)器,并獲得600多項(xiàng)專利,改變了日本計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在世界上的地位。這種政府主導(dǎo)企業(yè)參與的合作創(chuàng)新模式的成功,大大縮短了VLSI創(chuàng)新的形成時(shí)間,增強(qiáng)了各成員的核心能力,提高了日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。【案例】為提高行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力,由幾家大型企業(yè)與相關(guān)中小企業(yè)組成長(zhǎng)期穩(wěn)定的聯(lián)合體與行業(yè)協(xié)會(huì),美國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)公司SEMATECH就是由14個(gè)半導(dǎo)體公司在國(guó)防部的引導(dǎo)下發(fā)起成立。
SEMATECH也是成功的。短期來(lái)看,它遏制住了美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的頹勢(shì);長(zhǎng)期來(lái)看,它幫助美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)重回“寡頭”地位?!景咐科嫒鸸驹谄鸩街酰饕课{國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)的精英人才和專家來(lái)進(jìn)行研發(fā),隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,公司開(kāi)始吸引海外學(xué)子和外籍專家加盟,并與國(guó)外一流設(shè)計(jì)公司聯(lián)合進(jìn)行開(kāi)發(fā)。通過(guò)“走出去”聯(lián)合開(kāi)發(fā)和“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”聯(lián)合開(kāi)發(fā),奇瑞不僅大大提高了新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力,而且掌握了一批關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?!景咐縄BM公司在中國(guó)與各個(gè)應(yīng)用開(kāi)發(fā)集成商之間的合作都是合作開(kāi)發(fā),其中包括中聯(lián)、東大阿派、中軟賽博等。IBM公司與這些企業(yè)合作開(kāi)發(fā)出應(yīng)用系統(tǒng)后向?qū)⑾到y(tǒng)銷售給客戶,銷售完成后,IBM就可以通過(guò)出售產(chǎn)品獲得利潤(rùn),而應(yīng)用開(kāi)發(fā)集成商則通過(guò)應(yīng)用軟件的銷售獲得業(yè)務(wù)增值。
有時(shí)這種合作也可能不是一次性的,如果這個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)非常成功,合作雙方可能把同一套系統(tǒng)銷售給另外的具有相同需求的客戶,此時(shí)雙方可以獲得又一次的收入。合作開(kāi)發(fā)是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的重要途徑,最常見(jiàn)的形式是產(chǎn)、學(xué)、研合作,由合作成員共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、互利互惠、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展。其優(yōu)點(diǎn)在于:可以分擔(dān)龐大的研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用,可以共享新技術(shù),也為互相學(xué)習(xí)、提高能力創(chuàng)造了條件。隨著科技的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的日益劇烈以及重大創(chuàng)新所需研究與開(kāi)發(fā)投入的劇增,這種方式不僅在非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間被采用,即使是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也在不同程度上采用這種方式。
委托開(kāi)發(fā)是指企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí),由企業(yè)通過(guò)招標(biāo)等方式,將本企業(yè)所需要實(shí)現(xiàn)的包含技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)效果等因素的技術(shù)設(shè)計(jì)任務(wù)委托給第三方進(jìn)行設(shè)計(jì),第三方完成設(shè)計(jì)任務(wù)之后,將技術(shù)成果交給委托方,從委托方取得研發(fā)報(bào)酬的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。3.委托開(kāi)發(fā)【案例】川大智勝公司借助四川大學(xué)的研究力量,委托其開(kāi)發(fā)高速移動(dòng)車輛的視頻檢測(cè)器,合同約定,公司為研制車輛視頻檢測(cè)器提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)、系統(tǒng)需求及必要的測(cè)試環(huán)境;四川大學(xué)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、測(cè)試,形成產(chǎn)品樣機(jī);配合公司相關(guān)技術(shù)人員,將開(kāi)發(fā)的軟件和系統(tǒng)應(yīng)用于公司的智能交通系統(tǒng),進(jìn)行測(cè)試、比較;并提供所有相關(guān)技術(shù)資料,包括系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件設(shè)計(jì)、硬件設(shè)計(jì)、印制版圖、加工工藝要求、硬件測(cè)試條件、軟件測(cè)試用例等。并規(guī)定這些研究成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬公司所有?!景咐咳A晨汽車集團(tuán)開(kāi)發(fā)的中華轎車,由于華晨設(shè)計(jì)能力有限,又希望產(chǎn)品一上市就能成功,華晨將中華轎車的全部設(shè)計(jì)都委托給意大利著名汽車設(shè)計(jì)師喬治·亞羅,花費(fèi)了巨額設(shè)計(jì)費(fèi)用,同時(shí)將發(fā)動(dòng)機(jī)總成和主要零部件配套委托給了國(guó)際知名汽車零部件公司開(kāi)發(fā)。然而,中華轎車上市后卻因?yàn)榉敌蘼蔬^(guò)高而導(dǎo)致市場(chǎng)反響并不盡如人意。最后經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn),根本原因在于雖然花錢(qián)引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù),但并沒(méi)有消化吸收,特別是在零部件配套生產(chǎn)上,工藝沒(méi)有達(dá)到設(shè)計(jì)要求。明白了問(wèn)題的關(guān)鍵之后,華晨公司在此后的駿捷汽車制造上,做到了有的放矢,有針對(duì)性地進(jìn)行系統(tǒng)集成、工程設(shè)計(jì),以我為主,最終使駿捷汽車在市場(chǎng)上取得了良好的反響。這種技術(shù)開(kāi)發(fā)方式主要發(fā)生在企業(yè)自身不具有技術(shù)研發(fā)的能力,無(wú)力取得所需的技術(shù)成果,而企業(yè)迫切需要通過(guò)提升技術(shù)層次來(lái)提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力,因而委托他人進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā),取得自己希望獲得的技術(shù)成果。這種技術(shù)開(kāi)發(fā)方式使企業(yè)能夠根據(jù)市場(chǎng)變化情況,決定研發(fā)的方向,具有一定的靈活性。但是由于這種方式是從企業(yè)外部引進(jìn)技術(shù),在一定程度上容易受制于人,有時(shí)候容易產(chǎn)生技術(shù)、法律上的一系列問(wèn)題,存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。
自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)=獨(dú)立開(kāi)發(fā)?需要注意自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等于獨(dú)立開(kāi)發(fā),目前很多中國(guó)企業(yè)把兩者等同,其實(shí)很多企業(yè)還不具備獨(dú)立開(kāi)發(fā)的能力,可以依照自己的情況,選擇委托開(kāi)發(fā)和合作開(kāi)發(fā)方式?!景咐课④浌臼召?gòu)WEBTVNETWORK核心專利。在微軟與WEBTVNETWORK案中,微軟憑借專利分析,發(fā)現(xiàn)對(duì)方擁有網(wǎng)絡(luò)電視技術(shù)的35項(xiàng)核心專利,后來(lái)在對(duì)手發(fā)生暫時(shí)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí),微軟趁機(jī)展開(kāi)收購(gòu),立即掌握這35項(xiàng)核心專利,占領(lǐng)了網(wǎng)絡(luò)電視巨大的市場(chǎng)領(lǐng)地。其他技術(shù)取得方式【案例】購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新性技術(shù)與并購(gòu)新興公司的技術(shù)是思科公司采用的兩種專利并購(gòu)策略。堅(jiān)持專業(yè)化的運(yùn)作,擬訂的并購(gòu)原則。思科公司為了完成專利并購(gòu)計(jì)劃,專門(mén)成立了一個(gè)并購(gòu)發(fā)展部,對(duì)每一個(gè)并購(gòu)對(duì)象進(jìn)行詳細(xì)的考察,根據(jù)并購(gòu)對(duì)象的實(shí)際情況制定科學(xué)合理的并購(gòu)價(jià)格,避免并購(gòu)的盲目性和隨意性,其談判的細(xì)節(jié)也記錄在案,為下一個(gè)并購(gòu)案例做參考?!景咐繉@徊嬖S可策略。共同形成雙方或多方的專利技術(shù)聯(lián)盟與通過(guò)專利訴訟達(dá)成交叉許可是思科公司采用的專利交叉策略。思科公司與微軟、IBM等行業(yè)巨頭簽署專利交叉許可合同,這樣思科公司就實(shí)現(xiàn)了很多技術(shù)上的使用許可,通過(guò)這樣的專利交叉許可策略,思科可以控制產(chǎn)品新興市場(chǎng)的專利技術(shù)。【案例】國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局化學(xué)發(fā)明審查部農(nóng)業(yè)化學(xué)處審查員周宇一直關(guān)注農(nóng)藥領(lǐng)域的專利申請(qǐng)狀況,他檢索發(fā)現(xiàn),2014年至2018年中國(guó)市場(chǎng)將有大約500多件和農(nóng)藥相關(guān)的專利到期,專利到期的農(nóng)藥種類包括殺菌劑、殺昆蟲(chóng)劑、除草劑等。
針對(duì)多件國(guó)內(nèi)外農(nóng)藥專利即將到期的現(xiàn)狀,有專家表示,國(guó)內(nèi)企業(yè)要抓住機(jī)遇,充分利用即將到期的專利技術(shù),在原有農(nóng)藥的基礎(chǔ)上研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)??偨Y(jié):企業(yè)還可以通過(guò)資本運(yùn)作、專利購(gòu)買(mǎi)與并購(gòu)、交叉許可、合理利用無(wú)效專利技術(shù)等方式取得技術(shù)?!锲髽I(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中的成果及其權(quán)利歸屬
企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中所獲得的技術(shù)成果,根據(jù)其與企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)目標(biāo)的關(guān)系可以分為階段性成果和最終成果。
階段性成果是指在企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中某一階段所取得的成果。階段性成果還不是企業(yè)所希望獲得的最終成果,但是這些成果對(duì)企業(yè)同樣具有重要的意義。某些階段性成果是最終成果的過(guò)渡性成果,正是對(duì)這些成果的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)、研究,才能獲得最終成果。
最終成果是指企業(yè)按照技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃,得到了符合要求的技術(shù)成果。該技術(shù)成果應(yīng)該是滿足企業(yè)需求,而且從技術(shù)上來(lái)講是完全可以實(shí)施的完整技術(shù)方案。這些最終成果可以是企業(yè)希望獲得的新產(chǎn)品、新工藝、新的生產(chǎn)方法等?!锲髽I(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中的成果權(quán)利歸屬1.完全享有權(quán)利企業(yè)對(duì)技術(shù)成果完全享有權(quán)利包括兩種情況:一種是該技術(shù)成果完全由企業(yè)自行開(kāi)發(fā),沒(méi)有其他組織的參與;另一種情況是該技術(shù)成果按照約定歸企業(yè)完全享有權(quán)利,其他組織除了獲取合同中所約定的利益之外,不再對(duì)技術(shù)成果享有任何權(quán)利,如通過(guò)委托開(kāi)發(fā)合同,受托方開(kāi)發(fā)技術(shù)成果之后,按照合同約定由委托方完全享有該技術(shù)成果,受托方按照合同約定從委托方處收取約定的報(bào)酬即可。2.部分享有權(quán)利
一項(xiàng)技術(shù)成果,如果是由幾個(gè)企業(yè)或者是企業(yè)與科研院所聯(lián)合開(kāi)發(fā)所取得的,則此時(shí)參與技術(shù)開(kāi)發(fā)的企業(yè)、科研院所對(duì)該技術(shù)成果共同享有權(quán)利。
未經(jīng)同意,任何一方合作者不得將屬于各方共有的技術(shù)成果單方面處分,必須按照合作協(xié)議的規(guī)定對(duì)該技術(shù)成果予以實(shí)施,如果允許合作方之外的組織實(shí)施該技術(shù),則所獲得的許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)按照約定進(jìn)行分配。
另外,通過(guò)委托開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果,如果委托合同中對(duì)技術(shù)成果的歸屬?zèng)]有作出規(guī)定的,則申請(qǐng)專利的權(quán)利歸受托方享有。
雖然如此,作為委托方,其委托他人開(kāi)發(fā)技術(shù)成果的目的就是要取得對(duì)技術(shù)實(shí)施的權(quán)利,因此按照合同目的,即使委托人不能獲得技術(shù)成果的專利申請(qǐng)權(quán)以及專利權(quán),但專利授權(quán)之后,委托人應(yīng)當(dāng)有權(quán)免費(fèi)實(shí)施該專利技術(shù)?!锲髽I(yè)申請(qǐng)專利的意義
企業(yè)在取得技術(shù)開(kāi)發(fā)成果之后,如果希望能夠以獨(dú)占的方式來(lái)行使對(duì)該技術(shù)成果的權(quán)利,排除他人對(duì)自己實(shí)施技術(shù)成果的干擾,阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域從事與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)研發(fā)工作,則應(yīng)當(dāng)迅速向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利,以獲得專利權(quán)?!虿糠殖晒簧暾?qǐng)專利難以有效行使權(quán)利及獲得保護(hù)◎可以此對(duì)抗他人取得的相同成果◎作為企業(yè)充分行使其成果權(quán)利的前提★企業(yè)專利申請(qǐng)前的準(zhǔn)備◎確定是否申請(qǐng)專利◎決定是否委托專利代理人代為申請(qǐng)◎選擇專利申請(qǐng)的類型◎把握專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)◎確定專利保護(hù)的范圍◎決定專利申請(qǐng)的國(guó)別★企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)與專利申請(qǐng)人員的協(xié)作1.技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)整理完整的技術(shù)交底書(shū)在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí),技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)應(yīng)當(dāng)整理完整的技術(shù)交底書(shū)給專利申請(qǐng)人員,包括技術(shù)開(kāi)發(fā)進(jìn)程的有關(guān)內(nèi)容,與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的
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