1、技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)第1頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三引子DVD專利事件中國已成為全球DVD生產(chǎn)大國。我國DVD市場已趨于成熟，產(chǎn)品質(zhì)量和形象與國際名牌已不相上下，而低價優(yōu)勢對日本等國外同類產(chǎn)品構(gòu)成強有力的威脅。在國內(nèi)市場，洋品牌DVD也一直進不了市場前五位。而國產(chǎn)DVD的出口規(guī)模卻越來越大。在此背景下，一些國外技術(shù)開發(fā)商以中國DVD企業(yè)沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)認證為由，要求中國DVD生產(chǎn)企業(yè)交納專利費。國外廠商的這些舉動的實質(zhì)是要利用“專利技術(shù)”這個殺手锏，來“封鎖”中國的DVD產(chǎn)品進入國際市場。2002年3月份，6C聯(lián)盟（由東芝、三菱、日立、松下、JVC、時代華納六大技術(shù)開

2、發(fā)商組成）兩次向國內(nèi)DVD生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出“最后通牒”，要求在2002年3月31日前國內(nèi)DVD生產(chǎn)企業(yè)與6C聯(lián)盟達成專利費交納協(xié)議，否則將提起訴訟。這一事件的出現(xiàn)，預示著中外DVD巨頭的矛盾趨向激化，而這種矛盾其實由來已久。 海爾集團的成功海爾“只有創(chuàng)造，沒有仿造”。在海爾，專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的當然存在形式，100%的專利申請率。海爾通過動態(tài)的專利保護戰(zhàn)略，來尋求對手已經(jīng)形成的專利保護網(wǎng)的突破。目前，海爾集團共主持制定了網(wǎng)絡家電、家居集成等4項國家標準，并參與86項國際、國家標準的制定。第2頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三一、基本概念闡述（一）技術(shù)（Technology）

3、國際知識產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization, WIPO)根據(jù)技術(shù)內(nèi)容特征對技術(shù)做過一個具體的定義:技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務的系統(tǒng)知識,這種知識可能是一項產(chǎn)品或工藝的發(fā)明、一項外形設計、一種實用新型、一種動植物新品種,也可能是一種設計、布局、維修和管理的專門技能。 （二）技術(shù)創(chuàng)新(Technical Innovation) 技術(shù)創(chuàng)新是指人類通過新技術(shù)改善經(jīng)濟福利的商業(yè)行為。技術(shù)創(chuàng)新不是純技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟學范疇。熊彼特認為，創(chuàng)新就是發(fā)明創(chuàng)造的第一次商品化。 第3頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三2、技術(shù)

4、創(chuàng)新的相近概念1）技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進步 2）技術(shù)創(chuàng)新與研究開發(fā)3）技術(shù)創(chuàng)新與模仿、擴散 3、技術(shù)創(chuàng)新的極端觀點 絕大多數(shù)文章對技術(shù)創(chuàng)新的認識具有明顯的片面性和局限性。這些混亂的認識基本上可以歸結(jié)為如下兩種極端觀點： 1）把技術(shù)創(chuàng)新看作純粹的技術(shù)行為 2）將技術(shù)創(chuàng)新看作是純粹的經(jīng)濟行為 第4頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三（三）專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對激烈變化、嚴峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動地利用專利制度提供的法律保護及其種種方便條件有效地保護自己，并充分利用專利情報信息，研究分析競爭對手狀況，推進專利技術(shù)開發(fā)、控制獨占市場；為取得專利競爭優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進行總體

5、性謀劃。專利戰(zhàn)略“四要素”1、開發(fā)原創(chuàng)性技術(shù)并獲得相應專利。2、申請外圍技術(shù)專利 3、技術(shù)公開或技術(shù)披露（Disclosure） 4、仿制利用人家的專利技術(shù) 第5頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三（四）專利與技術(shù)創(chuàng)新的互動關系專利制度通過授予專利權(quán)，使創(chuàng)新者在一定時期內(nèi)有權(quán)獨占技術(shù)創(chuàng)新投資的市場收益，而他人可以通過市場交易得到專利技術(shù)的使用權(quán)或所有權(quán)，來分享技術(shù)創(chuàng)新投資的收益。這樣，實際上就確定技術(shù)創(chuàng)新成果的私人產(chǎn)權(quán),將技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性內(nèi)在化于市場關系中，提高了技術(shù)創(chuàng)新投資的私人收益率，對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生了激勵作用。1、調(diào)節(jié)技術(shù)競爭關系的專利權(quán)利機制 2、專利制度下

6、的技術(shù)許可機制 3、專利制度下的技術(shù)合作機制 第6頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三二、技術(shù)創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略概述基于比較的視角（一）美國的專利制度與專利戰(zhàn)略 美國的專利制度有下列主要特點：1先發(fā)明制。2專利申請人必須是發(fā)明人。3即時審查制。4專利期限：美國的專利期限是自專利授權(quán)之日起17年或20年(現(xiàn)在)，不同于大多數(shù)國家自申請之日起算的規(guī)定。5專利保護，其主要途徑是司法保護。美國運用專利戰(zhàn)略已經(jīng)有80多年的時間了。專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為美國在知識經(jīng)濟時代鞏固其領先地位的主要舉措。美國為了技術(shù)壟斷，占領國外技術(shù)市場，采取了基本專利戰(zhàn)略加專利網(wǎng)戰(zhàn)略，同時輔以政治、經(jīng)濟、外交等手

7、段，強制其它國家按照美國的專利保護方式保護美國的優(yōu)勢和經(jīng)濟往來，形成了美國專利戰(zhàn)略的特點：1專利保護與對外貿(mào)易政策相聯(lián)系。美國早在1988年就通過了“綜合貿(mào)易與競爭法”中的特別301條款，將專利保護作為美國貿(mào)易談判的非關稅障礙的重要一環(huán)。2制定相關法律(如反壟斷方面的法律)，限制對專利權(quán)的濫用。3通過國際條約(如TRIPS協(xié)議)實施專利戰(zhàn)略。4通過立法，在一些尚未受到法律保護的高技術(shù)領域設立專利保護。 第7頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三（二）日本的專利戰(zhàn)略1、日本的專利戰(zhàn)略1）利用休眠專利，創(chuàng)設TLO（技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)又叫知識財產(chǎn)管理公司）。 2）對將專利許可置于射程之

8、內(nèi)的保有專利的評價和優(yōu)先地位的策略 3）根據(jù)專利的利用形態(tài)，實施靈活可行的不同策略 4）反向應用 2、日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱要點實現(xiàn)知識財產(chǎn)立國。 面向知識產(chǎn)權(quán)立國的基本方針：制定知識產(chǎn)權(quán)基本法：確立知識創(chuàng)造循環(huán)的活性化這一國家目標；設置知識財產(chǎn)戰(zhàn)略本部；制訂“知識財產(chǎn)戰(zhàn)略計劃”。第8頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三日本兩大公司的專利戰(zhàn)略1、豐田汽車公司的專利戰(zhàn)略。 豐田公司強調(diào)我們是汽車第一，知識產(chǎn)權(quán)也是第一。 由于專利的轉(zhuǎn)讓誕生了一個公司。 注重專利的自身質(zhì)量。 2、武田藥品公司的專利戰(zhàn)略。 公司的年研發(fā)經(jīng)費300400億，在筑波有研究所。公司的專利擁有量：國外45

9、00件，國內(nèi)1000件。40%是休眠專利，用于防衛(wèi)。專利申請量：在日本每年300400件，在國外15002000件。他們認為，家電行業(yè)是靠商標來保護的，藥廠是用來防衛(wèi)的，公司的專利技術(shù)主要用于交流。 知識產(chǎn)權(quán)激勵機制 第9頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三（三）韓國專利戰(zhàn)略韓國是一個依托知識產(chǎn)權(quán)由發(fā)展中國家迅速崛起的典型。盡管韓國在1961年才開始實施專利制度，但是在短短幾十年時間內(nèi)，韓國的技術(shù)實力得到快速的提高。從20紀后期開始，韓國不斷加大高技術(shù)領域的研發(fā)與應用方面的投入，并仿效發(fā)達國家制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應用，其創(chuàng)新水平和知識經(jīng)濟發(fā)展水平大幅提高，

10、從一個依靠模仿和技術(shù)引進謀發(fā)展的亞洲小國，成為在知識產(chǎn)權(quán)領域舉足輕重的世界強國。韓國的學者認為，對處在技術(shù)引進與模仿時期的韓國而言，韓國政府應當盡量地減低知識產(chǎn)權(quán)的保護力度以方便國內(nèi)企業(yè)學習外國先進技術(shù)。在這一前提之下，法律和法規(guī)的制定上應當只求符合國際社會知識產(chǎn)權(quán)保護的最低標準，而對法律的執(zhí)行，則還必須更加寬松。韓國的弱保護策略為其實施專利戰(zhàn)略提供了良好的制度環(huán)境，韓國因之在20世紀6080年代能夠較為從容地構(gòu)建本民族的工業(yè)技術(shù)基礎。根據(jù)WIPO報告，韓國2006 年PCT的申請量為5935件，對2005年增長了26.6%。在PCT的申請量上，韓國已經(jīng)超過了英國和法國，成為世界第四。在過去的

11、10年里，韓國向外國收取的專利費增長了10倍。1996年韓國僅收取了1.8億美元的專利費，而2006年，韓國收取了20 億美元的專利費，比 2005年增長了5.4%。同時韓國向外國付出的專利費從2005年的45.6億降到2006年的44.9億美元。這兩個方向的迅速發(fā)展顯示出了韓國在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上所取得的成績。雖然韓國仍然是專利費的凈付出國，但這個缺口正在迅速的縮小，韓國在知識產(chǎn)權(quán)國際舞臺上已經(jīng)迅速崛起。第10頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的發(fā)動機，是企業(yè)發(fā)展的不竭動力。技術(shù)創(chuàng)新離不開專利工作，專利不僅是企業(yè)保護自身技術(shù)創(chuàng)新

12、成果的重要手段，更是企業(yè)形成持續(xù)創(chuàng)新能力、占領市場競爭制高點的有力武器，制訂適宜的專利戰(zhàn)略，是企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略中一個不可缺少的組成部分。（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須重視專利工作 目前我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的一個突出問題是不夠重視專利工作，專利保護意識淡薄，專利持有量少。 （二）實施專利戰(zhàn)略促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 進攻型專利戰(zhàn)略與防御型專利戰(zhàn)略本身并無優(yōu)劣之分，采用何種戰(zhàn)略，要根據(jù)企業(yè)在行業(yè)、市場上的競爭態(tài)勢決定，有時需兩種戰(zhàn)略組合并用。就當前我國的現(xiàn)實情況來看，企業(yè)普遍規(guī)模偏小，研究開發(fā)能力偏弱，因此對多數(shù)行業(yè)中的企業(yè)而言，宜采用防御型戰(zhàn)略為主，輔之以局部進攻型戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略存在的誤區(qū)專利戰(zhàn)略所追求的技

13、術(shù)及產(chǎn)品不一定是高新技術(shù)及產(chǎn)品沒有自己專利的企業(yè)也需要專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略作用不能無限擴大 第11頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三四、專利戰(zhàn)略的核心問題專利商用化現(xiàn)狀專利制度實施效果并未達到與國民經(jīng)濟發(fā)展狀況相適應的水平專利技術(shù)技術(shù)與市場結(jié)合不緊密專利成果轉(zhuǎn)化實施率偏低，專利價值未能充分體現(xiàn)問題：如何實現(xiàn)專利從“權(quán)利”到“價值”的轉(zhuǎn)變？第12頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三專利商用化的概念專利商用化主要指的是專利的實施以及實施之外的其他形式的應用。企業(yè)通過各種企業(yè)可以利用的形式利用專利形成和強化自己的市場優(yōu)勢、謀求最大利益的一種手段。政府則是盡可

14、能鼓勵企業(yè)應用專利，包括鼓勵企業(yè)申請專利，強化專利保護，鼓勵企業(yè)采取多種形式應用專利，鼓勵企業(yè)應用政府資助研發(fā)取得的專利。第13頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三專利商用化專利價值實現(xiàn)路徑物資性產(chǎn)品專利實施（專利產(chǎn)業(yè)化）非物資性產(chǎn)品專利經(jīng)營類型名稱表現(xiàn)形式專利資本化信貸、抵押、入股等專利商品化專利交易專利創(chuàng)意經(jīng)營產(chǎn)品創(chuàng)意與路線圖專利標準經(jīng)營專利標準的市場運用專利信息經(jīng)營信息整合與戰(zhàn)略服務專利挖掘經(jīng)營挖掘?qū)＠麧搩r值第14頁，共16頁，2022年，5月20日，13點21分，星期三專利商用化的戰(zhàn)略思想和方針以科學發(fā)展觀為指導思想，堅持專利商用的富民強國戰(zhàn)略方向，為國家戰(zhàn)略實施提供支撐。十六字方針：創(chuàng)新