1、證券從業(yè)資格考試證券交易第四次階段測試（含答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券。A、處置權(quán)B、所有權(quán)C、收益權(quán)D、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】：B【解析】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。2、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換收率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換收率的20%【參考答案】：D【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股

2、或者流通市值不低于5億元，股東人數(shù)不少于4000人。3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（）不負(fù)保密義務(wù)。A、客戶買賣股票的原因和依據(jù)B、客戶股東賬戶中的庫存證券種類C、客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D、客戶資金賬戶中的資金余額【參考答案】：A【解析】客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。4、自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。A、董事會B、投資決策機(jī)構(gòu)C、股東大會D、自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：B【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。5、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、股票C、可轉(zhuǎn)換債券D、基金證券【參考答案】：A6、（）指已發(fā)行的證券在證

3、券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A7、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請材料送交日為（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【參考答案】：A8、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。9、目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B

4、股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A10、（）選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時(shí)間集中策略【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，Pl22。11、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C【解析】投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。12、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。A、10B、15C、20

5、D、5【參考答案】：A13、（）最重要的功能是發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A、自動(dòng)傳真B、電子信箱C、手機(jī)短信服務(wù)D、郵寄服務(wù)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P128。14、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（）形式的資產(chǎn)。A、有價(jià)證券B、實(shí)物資產(chǎn)C、貨幣資金D、存托憑證【參考答案】：C15、下列關(guān)于變更登記相關(guān)的表述錯(cuò)誤的是（）。A、其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回購、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記B、變更登記包括證券過戶登記和

6、其他變更登記C、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為D、集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記【參考答案】：D【解析】非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。故D項(xiàng)表述錯(cuò)誤。16、債券買斷式回購交易也稱（）。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向

7、回購【參考答案】：B17、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）之間的集中清算交收。A、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人B、結(jié)算參與人與客戶C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第二節(jié)，P291。18、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日閉市后C、次日開市前D、次日開市后【參考答案】：A【解析】變更登記，要熟悉。19、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場

8、價(jià)格買賣證券的委托方式為（）。A、限價(jià)委托B、特價(jià)委托C、市價(jià)委托D、當(dāng)面委托【參考答案】：C20、下列不屬于集中性市場營銷策略的是（）。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、無差異市場營銷策略【參考答案】：D【解析】集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（）。A、1991年初B、1993年12月C、1995年1月D、1997年3月【參考答案】：C【

9、解析】1995年1月，上海證券交易所的股票交易改為實(shí)行T十l交收制。22、（）是指證券被列人證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復(fù)牌【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證劵交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。23、清算與交割、交收的關(guān)系是（）。A、清算在交割、交收之前B、清算在交害、交收之后C、清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前D、清算與交割、交收同步【參考答案】：A24、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是（）。A、品牌B、客戶關(guān)系建立C、目標(biāo)市場與營銷渠道選擇D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券

10、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是目標(biāo)市場與營銷渠道選擇。25、自2008年6月1日起實(shí)施的證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C26、委托指令根據(jù)（），有買進(jìn)委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。27、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取不正確的是（）。A、上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元B、深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)C、上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的

11、0.5，但最高不超過500美元D、目前免收基金交易過戶費(fèi)【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的O.5，但最高不超過500港元。28、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A、機(jī)型容量B、機(jī)型先進(jìn)，容量大C、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處理D、行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理【參考答案】：C29、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所會員管理規(guī)則規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。30、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)

12、券面值（）元計(jì)算。A、100B、1000C、10000D、100000【參考答案】：A31、對于（）達(dá)到15%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B、日價(jià)格振幅C、日換手率D、日成交金額【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。32、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C【解析】根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的B股。33、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)

13、不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。34、以下關(guān)于IB制度，經(jīng)紀(jì)商的說法正確的是（）。A、在IB制度下證券公司接受投資者的保證金B(yǎng)、在IB制度下證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、IB制度全稱為介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、IB業(yè)務(wù)不是所有的證券公司都能申請的【參考答案】：A35、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D36、回購交易從運(yùn)作

14、方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。A、近期交易B、遠(yuǎn)期交易C、期權(quán)交易D、債券交易【參考答案】：B37、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A、10B、20C、30D、15【參考答案】：B38、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（）個(gè)交易日。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。39、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管

15、，這一過程通常稱為（）。A、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D40、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A、除權(quán)(息)參考價(jià)B、前交易日收盤價(jià)C、本交易日開盤價(jià)D、前20個(gè)交易日的平均收盤價(jià)【參考答案】：A【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。41、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時(shí)，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D42、對于（）交易來說，當(dāng)買入者在支付了費(fèi)用以后，就有權(quán)在合約所

16、規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。A、股票B、基金C、金融期貨D、金融期權(quán)【參考答案】：D【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。43、證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A、全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司B、全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司C、全資擁有或者

17、控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司D、全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司【參考答案】：A【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。44、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A、國債B、股票C、基金D、企業(yè)債券【參考答案】：B45、（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B46、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是（）。A、全國社會保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立1個(gè)證券賬戶B、全國社會保

18、障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立2個(gè)證券賬戶C、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品可以開立2個(gè)專用證券賬戶D、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個(gè)專用證券賬戶【參考答案】：A47、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）信息。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P314。48、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、A1ibi特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A、交易場所B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類【

19、參考答案】：B49、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P241。50、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)【參考答案】：A【解析】ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。51、一

20、般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C52、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、6個(gè)月B、12個(gè)月C、18個(gè)月D、24個(gè)月【參考答案】：D53、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、公司制B、會員制C、合同制D、承包制【參考答案】：B54、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)問為轉(zhuǎn)讓日（）。A、9：3011：30B、13：O015：00C、9：3011：30、13：0015：OOD、9：3015：00【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌

21、握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。55、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請開設(shè)的（）進(jìn)行債券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務(wù)單元C、交易業(yè)務(wù)單元D、普通席位【參考答案】：B56、（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。57、證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過（）個(gè)交易日。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加

22、擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過2個(gè)交易日。58、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。59、按照中國證監(jiān)會頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A、5%B、20%C、30%D、100%【參考答案】：D60、融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的_；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其_。（）A、最新成交價(jià)；前收盤價(jià)B、報(bào)盤價(jià)；開盤價(jià)

23、C、收盤價(jià)；平均價(jià)D、前收盤價(jià)；報(bào)盤價(jià)【參考答案】：A【解析】融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有（）。A、管理體系B、硬件設(shè)施C、軟件環(huán)境D、數(shù)據(jù)管理E、技術(shù)事故的防范與處理【參考答案】：A,B,C,D,E2、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括（）。A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券

24、按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%D、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E、證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%【參考答案】：A,B,C,D3、以下屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍的是（）。A、電腦交易系統(tǒng)的故障B、電腦軟件的故障C、交易系統(tǒng)容量過小D、市場宏觀條件的惡劣E、電力故障【參考答案】：A,B,C,E4、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。A、登記B、交易C、交收D、結(jié)算E、托管【參考答案】：A,D,E5、以下說法中正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)

25、業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)【參考答案】：A,B,C6、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。A、警告B、3萬元人民幣以下的罰款C、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格D、取消其債券交易業(yè)務(wù)資格【參考答案】：A,B,C,D7、根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的有（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開

26、始投資運(yùn)作B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D、證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購【參考答案】：B,C【解析】A、自批準(zhǔn)之日起6個(gè)月之內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日之內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作8、掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序B、中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請C、北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報(bào)價(jià)D、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D9、托管人如出現(xiàn)資金交

27、收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（）。A、根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息B、T4-1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券C、將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記D、提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買人【參考答案】：A,B,C,D10、在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。A、人民幣普通股B、證券投資基金C、權(quán)證D、國債【參考答案】：A,B,C,D11、對于（），每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A、公司債券大宗交易B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易D、債券大

28、宗交易(除公司債券外)【參考答案】：C,D【解析】CD【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。12、目前，金融期貨主要類型有（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權(quán)類期貨D、國債期貨【參考答案】：A,B,C13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C、在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)D、發(fā)行公司的雇員利用尚未

29、公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票E、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B,E14、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。A、04國債(10)B、04國債(11)C、05國債(1)D、05國債(2)【參考答案】：A,B,C,D15、目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的定價(jià)方式有（）。A、先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)B、網(wǎng)上訂價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D、根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價(jià)E、根據(jù)市場行情交易所定價(jià)【參考答案】：A,B,C16、中國證券登記結(jié)算

30、有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請材料有（）。A、承銷協(xié)議B、登記申請C、核準(zhǔn)文件D、驗(yàn)資報(bào)告E、會計(jì)評估【參考答案】：A,B,C,D17、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)是（）。A、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B、繳存交易結(jié)算資金C、正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)【參考答案】：A,B,D18、以下回購品種中不屬于深圳證券交易所推出的品種的是（）。A

31、、14天回購B、182天回購C、270天回購D、5天回購【參考答案】：C,D19、下列不是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：B,C20、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。A、現(xiàn)金B(yǎng)、債券C、資產(chǎn)支持證券D、房產(chǎn)【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告

32、當(dāng)月的（）情況。A、強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量B、強(qiáng)制平倉的交易金額C、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值D、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況【參考答案】：A,B,C,D2、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P3738。3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、

33、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C、最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交D、最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)【參考答案】：A,D【解析】B應(yīng)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。5、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（）

34、確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上月證券日均買入金額B、上月證券日均賣出金額C、最低結(jié)算備付金比例D、現(xiàn)金維護(hù)比例【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。6、申請人申請過戶登記時(shí)，如過入方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處理通過（）等情形受讓的證券。A、繼承B、贈(zèng)與C、離婚D、法人資格喪失【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90。7、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，

35、交易所公告（）等信息。A、證券名稱B、成交價(jià)C、成交量D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對象C、證券經(jīng)紀(jì)商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P71。9、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A、未按照要求提供有關(guān)情況B、在證券公司從事證券交易不足半年C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管

36、D、有重大違約記錄【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。10、債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為（）。A、逆回購方B、買入返售方C、資金融出方D、賣出回購方【參考答案】：A,B,C【解析】掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。11、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。12、

37、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（）信息。A、證券名稱B、成交價(jià)C、成交量D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。13、A股賬戶可用于買賣（）等各類證券。A、人民幣普通股票B、債券C、權(quán)證D、上市基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。14、下列證券交易時(shí)的計(jì)價(jià)單位正確的有（）。A、股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格B、基金交易為每份基金價(jià)格C、權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格D、債券交易(指債券現(xiàn)貨買

38、賣)為每百元面值債券的價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。15、證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（）。A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤B、集合競價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成C、收市處理無法正常結(jié)束D、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。16、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。A、警告B、3萬元人民幣以下的罰款C、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格D、取消其

39、債券交易業(yè)務(wù)資格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。17、證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中

40、載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第八章第四節(jié)，P256。18、全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A、交易價(jià)格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D19、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、舉報(bào)制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。20、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種

41、不同的有（）。A、4天回購B、28天回購C、63天回購D、273天回購【參考答案】：C,D【解析】滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回購，另深圳交易所還推出63、273天回購。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。（）【參考答案】：正確2、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)（）【參考答案】：正確3、只要是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定

42、，從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。4、符合法律規(guī)定和程序的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人變更，允許辦理非交易過戶，但需繳納印花稅。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P235。6、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年、l997年才設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自

43、行推廣。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可自行推廣。8、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（）【參考答案】：正確【解析】同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。9、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。()【參考答案】：錯(cuò)誤10、債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)似約定價(jià)格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。（）【參考答案】：正

44、確【解析】【考點(diǎn)】j熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。11、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）【參考答案】：正確12、中國結(jié)算上海分公司在ETF認(rèn)購、交易、申購、贖回的清算交收過程中貫徹了凈額清算原則。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】中國結(jié)算上海分公司在ETF認(rèn)購、交易、申購、贖回的清算交收過程中貫徹了貨銀對付原則。13、對話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。公開報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公開報(bào)

45、價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。對話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。14、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金等。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金等。15、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。（）【參考答案】：正確16、在期貨交易中，

46、期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則。（）【參考答案】：正確17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料包括董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買人，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20

47、%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。19、如果發(fā)行人遭受價(jià)值相當(dāng)于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、自動(dòng)傳真、電子信箱服務(wù)具有一定的市場需求，特別適用于傳遞行文較長的信息資料。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P130。21、境外投資者申請開立8股賬戶，可以直接向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。（）【參考答案】：正確22、一個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)初始募集額的10%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。（）