1、-證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考前模擬試題1.下列不屬于申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文獻的是()。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表2.A公司的法定代表人為張某，4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應當辦理的是()。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記3.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其她直接負責人員有失誠信、違背法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采用的措施不涉及()。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關(guān)4.下列有關(guān)董事會每屆任期的說法中.

2、對的的是()。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年如下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上5.下列選項中，說法不對的的是()。A.變化招股闡明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決策B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其她有關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)名譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后6.在公司債券募集措施中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()。A.3年B.6年C.D

3、.7.下列有關(guān)合同收購的說法，不對的的是()。A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓B.達到合同后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購合同向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公示C.合同雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管合同轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金寄存于指定的銀行D.收購行為完畢后，被收購公司不再具有股份有限公司條件的，應當依法變更公司形式8.下列選項中，說法對的的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運營B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券

4、、期貨投資征詢?nèi)藛T可同步在多種證券、期貨投資征詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)9.證券公司終結(jié)與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終結(jié)之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。A.3B.5C.10D.1510.下列選項中，說法對的的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員獲得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘任機構(gòu)所聘任的，原聘任機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違背有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)

5、會有關(guān)規(guī)定，受到聘任機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告11.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性12.下列選項中，說法對的的是()。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采用承銷方式的，應當聘任具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人C.人民法院根據(jù)法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當告知公司及全體股東，其她股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D.公司持續(xù)5年不向股東分派利潤，投反對票的異議股東可以祈求公司按照合理的價格收購其股權(quán)13.下列選項中，不對的的是()。A.投資者可以采用要約收購的方式收購上市公司

6、B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，理解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用重要資產(chǎn)的發(fā)售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可覺得同一機構(gòu)14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完畢后的()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.1216.下列有關(guān)董事長的產(chǎn)生措施的說法中，對的的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定C.由公司章程

7、規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%18.獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘任機構(gòu)的，新聘任機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5B.10C.15D.2019.證券公司違背證券法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其她直接負責人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.非法融資融券等值如下B.3萬元以上15萬元如下C.3萬元以上30萬元如下D.10萬元以上30萬元如下20.建立集合資產(chǎn)管理籌劃的投資主辦人員須具有()年以

8、上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5一、選擇題1.C解析根據(jù)證券、期貨投資征詢管理暫行措施第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應當提交下列文獻：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;公司章程;公司法人營業(yè)執(zhí)照;機構(gòu)高檔管理人員和從事證券、期貨投資征詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;開展投資征詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;業(yè)務場合使用證明文獻、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會規(guī)定提供的其她文獻。2.B解析根據(jù)公司法第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立

9、日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范疇、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。3.D解析根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理措施第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其她直接負責人員有失誠信、違背法律、行政法規(guī)或者本措施規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采用責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開闡明、認定為不合適人選等監(jiān)管措施，或者采用市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政懲罰的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行懲罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。4.C解析根據(jù)公司法第

10、45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。5.D解析根據(jù)證券法第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股闡明書所列資金用途使用。變化招股闡明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決策。擅自變化用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會承認的，不得公開發(fā)行新股。故選項A對的。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其她有關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡

11、責，維護行業(yè)名譽。故選項B對的。根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C對的。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后.仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同商定承當上述保密義務。故選項D錯誤。6.A解析根據(jù)刑法第160條的規(guī)定，在招股闡明書、認股書、公司、公司債券募集措施中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其她嚴重情節(jié)的，處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或

12、者單處非法募集資金金額1%以上5%如下罰金。單位犯前款罪的，對單位判懲罰金，并對其直接負責的主管人員和其她直接負責人員，處5年如下有期徒刑或者拘役。7.A解析根據(jù)證券法第94條的規(guī)定，采用合同收購方式的，收購人可以根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以合同方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以合同方式收購上市公司時，達到合同后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購合同向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公示。在公示前不得履行收購合同。8.B解析證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，保證融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面互相分離。故選項A錯誤。根據(jù)證券公司風險

13、處置條例第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項8對的。根據(jù)證券公司內(nèi)部控制指引第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其她獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，保證自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的規(guī)定并控制在證券公司承受范疇內(nèi)。故選項C錯誤。根據(jù)證券、期貨投資征詢管理暫行措施第18條的規(guī)定，證券、期貨投資征詢?nèi)藛T不得同步在2個或者2個以上的證券、期貨投資征詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。9.B解析根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第9條的規(guī)定，證券公司終結(jié)與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系

14、的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終結(jié)之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。10.B解析根據(jù)期貨交易管理條例第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其她方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其她不合法手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施第14條的規(guī)定，從業(yè)人員獲得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘任機構(gòu)所聘任的，或者其她因素與原聘任機構(gòu)解除勞動合同的，原聘任機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)證券業(yè)從

15、業(yè)人員資格管理措施第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違背有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘任機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。11.D解析證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承當交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的規(guī)定和規(guī)則迅速、精確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同步盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。12.B解析根據(jù)證券法第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不對的

16、。根據(jù)證券法第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采用承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其她證券的，應當聘任具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。故選項B對的。根據(jù)公司法第72條的規(guī)定，人民法院根據(jù)法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當告知公司及全體股東，其她股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其她股東自人民法院告知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項C不對的。根據(jù)公司法第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決策投反對票的股東可以祈求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司持續(xù)5年不向股東分派利潤，而公司該5年持續(xù)賺錢，并

17、且符合本法規(guī)定的分派利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓重要財產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其她解散事由浮現(xiàn)，股東會會議通過決策修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不對的。13.D解析根據(jù)證券投資基金法第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得互相出資或者持有股份。故選項D錯誤。14.D解析根據(jù)公司法第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。15.D解析根據(jù)證券法第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完畢

18、后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。16.C解析根據(jù)公司法第44條的規(guī)定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生措施由公司章程規(guī)定。17.C解析根據(jù)公司法第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然局限性50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決策產(chǎn)生重大影響的股東。18.B解析根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施第14條的規(guī)定，獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘任機構(gòu)的，新聘任機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。19.C解