1、版次修訂日期修訂內(nèi)容修訂原因修訂人B/02015/09/01使文件符合實際操作要求文件沒有根據(jù)變化修訂B/12017/01/12使文件符合IATF16949：2016相關(guān)要求整體換版1 目的選擇合格供應(yīng)商，評價供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力，以保證選擇的供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量滿足本公司規(guī)定。同時對已為本公司提供產(chǎn)品的供應(yīng)商持續(xù)定期供貨能力做出評價。2 范圍本程序適用于評估提供材料（原材料、輔助材料）、外協(xié)件、外協(xié)加工(含電鍍電泳)、檢定檢測、特種設(shè)備的維修保養(yǎng)和物流運輸服務(wù)的供應(yīng)商。3 職責(zé)3.1采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)、選擇、評價、管理、聯(lián)絡(luò)以及對供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督、考核；組織并評估原材料、輔助材料、外協(xié)加工

2、(含電鍍電泳)、物流運輸服務(wù)供應(yīng)商，并建立其檔案。3.2 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)評估外協(xié)加工供應(yīng)商的評估。3.3 設(shè)備部負(fù)責(zé)特種設(shè)備維修保養(yǎng)供應(yīng)商的評估。3.4 品管部負(fù)責(zé)檢定檢測服務(wù)供應(yīng)商的評估。3.5 審核組負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的初次認(rèn)證審核和不定期審核，審核組由采購部、技術(shù)部、品管部及相關(guān)部門人員組成。3.6 技術(shù)開發(fā)部和指定部門負(fù)責(zé)協(xié)助采購進(jìn)行供應(yīng)商的選擇，以及新材料的使用（應(yīng)用）情況的反饋，并組織新材料的試驗。3.7總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)合格供應(yīng)商名錄、供應(yīng)商評估表、供應(yīng)商年度評估報告。4、定義：合格供應(yīng)商是指能提供資質(zhì)和證書，在質(zhì)量、價格及服務(wù)都能滿足客戶要求的商品生產(chǎn)商、貿(mào)易商，以及服務(wù)提供商。4 定義：無

3、5 工作程序5.1 供應(yīng)商選擇及評價工作流程見附圖。5.2 供應(yīng)商的分類5.2.1 一級供應(yīng)商：為本公司提供構(gòu)成產(chǎn)品主體原材料、產(chǎn)品配套外協(xié)件的供應(yīng)商，如鋼材、配套軸承供應(yīng)商；以及主要工序的外包供應(yīng)商，包括外協(xié)生產(chǎn)件、模具，委外加工（熱處理、電鍍、電泳等）；5.2.2 二級供應(yīng)商：為本公司提供對產(chǎn)品加工質(zhì)量有一定影響的輔助材料的供應(yīng)商，如合金刀具、切削液、乳化油、防銹油、紙板、木箱等。5.2.3 三級供應(yīng)商：供應(yīng)零星物料的供應(yīng)商、運輸服務(wù)供應(yīng)商，檢定檢測服務(wù)、特種設(shè)備的維修保養(yǎng)等。5.3 合格供應(yīng)商的條件5.3.1 有良好的質(zhì)量保證系統(tǒng)，產(chǎn)品和服務(wù)符合生產(chǎn)國政府及銷售地區(qū)政府法律法規(guī)的要求；5

4、.3.2 價格合理；5.3.3 具有良好的供應(yīng)能力和售后服務(wù)；5.3.4 具有有效的證明文件等；5.3.5 客戶指定（杭州鋼鐵集團公司：10#鋼；中山市翠恒貿(mào)易有限公司：摩擦片；東莞市奧承機電有限公司：軸承）。5.4 評估方式5.4.1 供應(yīng)商的調(diào)查；5.4.2 對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核；5.4.3 對材料樣品驗證試用；5.4.4 綜合供應(yīng)商的行業(yè)信譽及有關(guān)證明文件。5.5 一、二級供應(yīng)商的準(zhǔn)入評估5.5.1 供應(yīng)商調(diào)查。5.5.1.1 調(diào)查形式：采購部選擇合適的目標(biāo)供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，可采取電話、傳真、或通過網(wǎng)絡(luò)、媒體、同行推薦等途徑。5.5.1.2 調(diào)查內(nèi)容：確認(rèn)供應(yīng)商的注冊地、注冊資金、生產(chǎn)場地

5、、主要生產(chǎn)、儀器設(shè)備、人員、主要產(chǎn)品、主要客戶、生產(chǎn)能力及質(zhì)量認(rèn)證情況（新開發(fā)的供應(yīng)商必須通過HHISO9001質(zhì)量管理體系HH認(rèn)證或其它質(zhì)量管理體系認(rèn)證，除非顧客指定供應(yīng)商或有其它規(guī)定，或經(jīng)第二方審核后符合ISO 9001質(zhì)量體系要求），并填寫供應(yīng)商資料表，同時應(yīng)收集公司營業(yè)執(zhí)照、稅收登記證等相關(guān)證件信息。5.5.1.3 采購部對以上信息進(jìn)行分析，評估其工藝能力、供應(yīng)的穩(wěn)定性、資源的可靠性以及其綜合競爭能力。5.5.2 現(xiàn)場審核。5.5.2.1采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的聯(lián)絡(luò)和日程的安排，品管部主導(dǎo)，至少需要采購、技術(shù)部門人員的共同參與。審核以供應(yīng)商審核表的內(nèi)容為準(zhǔn)。重點關(guān)注供應(yīng)商的技術(shù)、質(zhì)量和管理能

6、力。審核后須出具供應(yīng)商質(zhì)量審核報告，對照評定表（見附表三），如達(dá)到規(guī)定要求時列入潛在合格供應(yīng)商名單，有條件準(zhǔn)入的需要供應(yīng)商對不符合項整改合格后方可列入潛在合格供應(yīng)商名單。5.5.2.2 一級、二級供應(yīng)商如果不是貿(mào)易商或代理商且在省內(nèi)的均應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場考察評審，二級供應(yīng)商如果通過認(rèn)可的第三方注冊機構(gòu)對供應(yīng)商按ISO9001（或IATF 16949）進(jìn)行的質(zhì)量體系評定的結(jié)果，將被本公司承認(rèn)并可代替本公司的審核。如果沒有第三方認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行的ISO 9001質(zhì)量體系認(rèn)證或其它質(zhì)量管理體系認(rèn)證，可由本公司組織內(nèi)審人員進(jìn)行第二方審核，以確認(rèn)是否符合ISO 9001質(zhì)量體系。三級供應(yīng)商不用進(jìn)行現(xiàn)場審核。5.5.

7、2.3若供應(yīng)商為代理商，則由采購部收集代理商的有關(guān)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證明文件。5.5.3 樣品驗證/試用。5.5.3.1 基礎(chǔ)資料及體系審核合格后，由采購部向供應(yīng)商索取樣品及技術(shù)資料，樣品進(jìn)廠，填寫供應(yīng)商樣品驗證/試用報告中的相關(guān)內(nèi)容，并由指定部門專職人員進(jìn)行驗證，在供應(yīng)商樣品驗證/試用報告中填寫結(jié)果，分發(fā)到相關(guān)部門，由總經(jīng)理決定是否需要對合格品進(jìn)行試用。5.5.3.2 指定部門負(fù)責(zé)樣品的試用跟蹤，填寫供應(yīng)商樣品驗證/試用報告中相關(guān)內(nèi)容，交部門負(fù)責(zé)人審批后反饋采購部。5.5.3.3若驗證或試用不合格不可以采購。但可根據(jù)實際情況，要求供應(yīng)商再次送樣，確定不合格者，不予考慮該供應(yīng)商的供貨資格。5.5.

8、3.4若經(jīng)驗證或試用合格者，由采購部依據(jù)供應(yīng)商資料表相關(guān)的證明文件、供應(yīng)商質(zhì)量審核報告及供應(yīng)商樣品驗證/試用報告的結(jié)論呈報部門負(fù)責(zé)人審核，采購部將評估后的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名單，并總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。5.5.3.5供應(yīng)商通過質(zhì)量體系審核和樣件認(rèn)可后（必要時須經(jīng)生產(chǎn)件批準(zhǔn)），由采購部提供經(jīng)過確認(rèn)的產(chǎn)品圖紙、材料規(guī)范和其他技術(shù)資料并簽訂質(zhì)量保證協(xié)議、技術(shù)開發(fā)部與合格供應(yīng)商簽訂技術(shù)協(xié)議以規(guī)范雙方的行為。在選擇新供應(yīng)商或合格供應(yīng)商需進(jìn)行生產(chǎn)件批準(zhǔn)時，須特別加以注意適當(dāng)增加抽樣數(shù)并在質(zhì)量體系審核時須特別加以關(guān)注。5.6 三級供應(yīng)商的準(zhǔn)入評估5.6.1對檢定、檢測服務(wù)供應(yīng)商由品管部負(fù)責(zé)向供應(yīng)商收集有關(guān)的證

9、明文件（授權(quán)證書）。5.6.2 對零星物料、運輸服務(wù)供應(yīng)商由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)向供應(yīng)商收集有關(guān)的證明文件（營業(yè)證書、資格證書等）。5.7 合格供應(yīng)商定期評估/監(jiān)測5.7.1 質(zhì)量體系審核5.7.1.1公司根據(jù)實際情況（考慮路途、訂單量等）評估是否對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核。原則上對于省內(nèi)及訂單量較大的一級非貿(mào)易代理供應(yīng)商，審核頻次為每年一次（若審核得分連續(xù)兩年不低于85分者，可以隔年再審）；二級供應(yīng)商一般為每兩年一次；三級供應(yīng)商不需進(jìn)行現(xiàn)場審核。5.7.1.2當(dāng)供應(yīng)商提供的材料發(fā)生較大的質(zhì)量波動或供應(yīng)商異地生產(chǎn)時應(yīng)重新按5.5項進(jìn)行重新準(zhǔn)入評估。5.7.1.3審核由審核組負(fù)責(zé)組織、計劃和實施，品管部、技術(shù)部

10、、采購部可根據(jù)實際需要參與審核小組，采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的聯(lián)絡(luò)和日程的安排，并于審核前由供應(yīng)商填寫供應(yīng)商資料表進(jìn)行回傳。5.7.1.4供應(yīng)商審核以供應(yīng)商審核表的內(nèi)容為準(zhǔn)。審核結(jié)束時，審核小組應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行交流，總結(jié)審核的情況（含優(yōu)勢和劣勢），尤其對較嚴(yán)重的不合格予以明確。審核組根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)對現(xiàn)場審核結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行評價(見附表三)。5.7.1.5審核組應(yīng)在審核結(jié)束后10個工作天內(nèi)完成供應(yīng)商質(zhì)量審核報告由采購部傳送給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及時提出糾正預(yù)防措施，并在收到審核報告10個工作日內(nèi)必須予以書面回復(fù)。必要時，由品管部經(jīng)理決定是否對供應(yīng)商的改善進(jìn)行現(xiàn)場驗證。對于優(yōu)秀供應(yīng)商和輕微不

11、合格項目的整改，可以不進(jìn)行現(xiàn)場驗證的，但必須由供應(yīng)商提供改善證明文件，在下一次審核中予以驗證。5.7.1.6 第二方審核：由本公司負(fù)責(zé)組織具備IATF 16949-2016內(nèi)審資格的審核員對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核。5.7.1.6.1 審核員需具備的核心能力要求5.7.1.6.1.1 汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險的思維；5.7.1.6.1.2 適用的顧客特定和組織特定要求；5.7.1.6.1.3 ISO 9001和IATF中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；5.7.1.6.1.4 適用的待審核制造過程，包括PEFEA和控制計劃；5.7.1.6.1.5 與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；5.7.1.6.

12、1.6 如何計劃審核、實施審核、編制審核報告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。5.7.1.6.2 第二方審核可以適用于以下方面：5.7.1.6.2.1 供應(yīng)商的風(fēng)險評估；5.7.1.6.2.2 供應(yīng)商監(jiān)視；5.7.1.6.2.3 供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)；5.7.1.6.2.4 供應(yīng)商的產(chǎn)品審核；5.7.1.6.2.5 供應(yīng)商的過程審核。5.7.2 一、二級供應(yīng)商業(yè)績評定5.7.2.1對于合格供應(yīng)商，公司應(yīng)定期至少每年一次對其業(yè)績進(jìn)行評定，以便決定其是否納入公司合格供應(yīng)商名單。5.7.2.2供應(yīng)商業(yè)績評定項目主要包括以下：交付產(chǎn)品的質(zhì)量、交期，價格、服務(wù)（配合度）、超額運費的發(fā)生等多方面進(jìn)行綜合評定，具體評價準(zhǔn)則

13、見附表二。 附表二： 供應(yīng)商業(yè)績評價準(zhǔn)則項目計算方法權(quán)重考核單位產(chǎn)品交付質(zhì)量X合格品質(zhì)批數(shù)/交付總批數(shù)40%品管部產(chǎn)品交付準(zhǔn)時率Y準(zhǔn)時交付批次/交付總批次20%采購部產(chǎn)品價格Za.價格公平、合理：90（含）-100分b.價格稍微偏高：70（含）-89分；c.經(jīng)常要求調(diào)價：30（含）-69分；d.以不承制相逼：0-30分10%采購部服務(wù)（配合度）Wa.提出的要求反應(yīng)迅速,誠意解決問題：90（含）-100分b.提出的要求反應(yīng)一般，偶爾拖延尚能配合:80（含）-89分c.提出的要求反應(yīng)遲緩,經(jīng)常拖延誠意不足：60（含）-79分d.提出的要求置之不理，：0分10%采購部在收貨工廠對顧客造成的干擾次數(shù)I

14、出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部發(fā)生退貨、保修、現(xiàn)場實施措施和召回次數(shù)R出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部超額運費發(fā)生的次數(shù)T發(fā)生一次扣1分，直至扣完10分。10%采購部業(yè)績評定分值計算方法： S=40%X+20%Y+10%Z+10%W+(5-I)+(5-R)+(10-T)5.7.2.3采購員根據(jù)供應(yīng)商評價準(zhǔn)則，每年對供應(yīng)商進(jìn)行年度評價，填寫供應(yīng)商年度評價表，評價等級分類及管理獎懲制度如附表三。必要時需將評定結(jié)果反饋供應(yīng)商。附表三：供應(yīng)商業(yè)績評價等級考核等級業(yè)績評分（S）供應(yīng)商評定管理及獎懲制度A級90分(含)以上優(yōu)秀供應(yīng)商可加大采購量B級7589分合格供應(yīng)商1、 保持正常采購量

15、，2、 要求供應(yīng)商對不合格項目予以改善。C級65分74分合格供應(yīng)商1、 減量采購。2、 根據(jù)需求對供應(yīng)商進(jìn)行輔導(dǎo)。3、 強制供應(yīng)商對不符合項進(jìn)行改善。D級小于65分不合格供應(yīng)商取消其供應(yīng)商資格備注：質(zhì)量分X小于65分者，或在收獲工廠對顧客造成的干擾次數(shù)I>5次，發(fā)生退貨、保修、現(xiàn)場實施措施和召回次數(shù)R>5次以及超額運費發(fā)生的次數(shù)>10次等，視為D級不合格供應(yīng)商，予以淘汰。5.7.3 三級供應(yīng)商的不作年度評估，但需審核供應(yīng)商提供的資料、證明文件是否有效，若無效應(yīng)要求供應(yīng)商及時更新。附表四：供應(yīng)商現(xiàn)場審核評分及等級表等級總得分管理及獎懲制度A級90分(含)以上1.供應(yīng)商準(zhǔn)入評價：可優(yōu)先推薦為公司合格供應(yīng)商。2.合格供應(yīng)商評價：結(jié)合以上業(yè)績評定為A級，可放寬進(jìn)料的檢驗力度。B級75分89分1.供應(yīng)商準(zhǔn)入評價：要求供應(yīng)商對相關(guān)項目進(jìn)行改善，可推薦為合格供應(yīng)商；2. 合格供應(yīng)商評價：按正常檢驗力度控制進(jìn)料檢驗；C級65分74分1.供應(yīng)商準(zhǔn)入評價：暫不確定