1、2008證券交易沖刺模擬題一單項(xiàng)選擇題1.人民幣特種股票（B股）于（）年上市。A.1986B.1988C.1990D.19922.深圳證券交易所企業(yè)債交易傭金費(fèi)率是（）。A.不超過(guò)成交金額的0.05%C.不超過(guò)成交金額的0.1%3.下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（A.美國(guó)“9.11”時(shí)間B.某些上市公司倒閉D.證券經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作4 .柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（A.投資者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)5 .證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于（）.A.貨幣市場(chǎng)D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)）報(bào)出。B.證券公司B.資本市場(chǎng).深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（A.9:159:2530,13:0015:00C.9:

2、159:25,9:301130D.9:159:25,14:5715：00（）是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式之一。A.證券交易所的前市交易B.上市交易D.證券交易所的后市交易.國(guó)債在競(jìng)價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）計(jì)算的。A.票面利率按天B.市場(chǎng)利率按月D.同業(yè)拆借利率按天9.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.會(huì)員管理部門1 0.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C.投資者是買賣證券的主體D.投資者是買賣證券的客體.證券公司

3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向（A.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)1 2.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（A.承銷業(yè)務(wù)D.各項(xiàng)業(yè)務(wù)）批準(zhǔn)。B.國(guó)務(wù)院）的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。B.自營(yíng)業(yè)務(wù)B. 不超過(guò)成交金額的0.03%D.不超過(guò)成交金額的1%）。C. 自然災(zāi)害C.證券交易所C.中期資金市場(chǎng)）為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。B.9:159:25,9:3011:13:0014:57C.店頭交易C.銀行利率按月C.理事會(huì)C.工商行政管理部門C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的（）。A.B股B.A股C.基金D.債券14.合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在滬深證券交易所委托

4、（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A.1B.2D.沒(méi)限制1 5.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于（A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售1 6.下列不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的是（A.自助委托中斷B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶C.3）。C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售）。C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失D.1 7.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是（）。A.合法性和及時(shí)性B.合法性和真實(shí)性D.及時(shí)性和真實(shí)性18.關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售，準(zhǔn)確的說(shuō)法有（）。A.投資者每持有100。元限購(gòu)新股1000股C.及時(shí)性和全面性B.每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu)C.T2日搖號(hào)抽簽D.T+4日劃轉(zhuǎn)

5、19.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,股份總數(shù)的持股比例不得超過(guò)該公司（）。A.5B.10C.15D.2020.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（）。A.0.800美元/股D.0.794美元/股21.國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（A.先入庫(kù)，后賣出D.場(chǎng)外交易22.（）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。A.在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易C.履行交割清算義務(wù)并接受經(jīng)紀(jì)商審查B.0.799美元/股23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)，未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的（C.0.795美元/股）的制度。B.現(xiàn)賣出，后

6、入庫(kù)C.信用交易B.接受交易結(jié)果D.如實(shí)填寫開(kāi)戶書和委托單，）予以解凍。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天24 .目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以（）報(bào)價(jià)。A.百元面值B.1手債券面值C.每百元資金到期年收益率D.季收益率25 .反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（）。A.固定資本比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)利潤(rùn)率26 .（）將產(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。A.證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律B.證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C.證券公司由于管理不善D.證券公司違反國(guó)家主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的規(guī)定27 .證券公司（）占凈資產(chǎn)比例不得低于50%.A.流動(dòng)資產(chǎn)B.

7、無(wú)形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.遞延資產(chǎn)28 .投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（）止的時(shí)間。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間B.國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間C.24點(diǎn)D.證券交易下午閉市29 .境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，要取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A.證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家外匯管理局C.交易所D.國(guó)務(wù)院30 .投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率B.流動(dòng)資金貸款利率C.定期存款利率D.活期存款利率31 .在我國(guó)金融期貨交易所，交易限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為（）。A.100手

8、B.200手C.500手D.50手32 .根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法，證券自營(yíng)機(jī)構(gòu)持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)（）。A.5%B.10%C.20%D.30%33 .某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股權(quán)除權(quán)價(jià)為（）。A.16.25元/股B.17.5元/股C.20元/股D.25元/股34 .對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)的價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)B.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收時(shí)風(fēng)險(xiǎn)累積的情況發(fā)生C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)35 .日價(jià)格

9、振幅的計(jì)算公式為（）。A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)*100%C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)36 .根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日（）前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A.11 ： 25B.13 ： 30C.14 ： 55D.15:0037 .下列的（）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行B.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證

10、券交易的規(guī)模，是證券交易的前提C.相互促進(jìn)D.相互制約38 .我國(guó)目前規(guī)定，每個(gè)交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）小時(shí)。A.7B.6C.5D.439 .證券公司設(shè)立服務(wù)部,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的（）提交申請(qǐng)材料。C. 法 律 部）現(xiàn)場(chǎng)稽核。C. 不少于 2 次A.稽查部B.發(fā)行監(jiān)管部D.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部40 .證券公司稽核部門原則上對(duì)尚未實(shí)行輪崗的營(yíng)業(yè)部,至少每年進(jìn)行（A.4次B.1次D.2次41 .由受托人代理證券交易操作時(shí),必須向證券營(yíng)業(yè)部提交經(jīng)公證的（）方可交易。A. 網(wǎng)上委托協(xié)議書C.授權(quán)委托書B(niǎo).網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.證券交易委托買賣協(xié)議書42 .權(quán)證交收履約保證金最低限額為（）。20202020）日上午

11、通過(guò)有效A.MIN本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額XB.MAX上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額XC.MAX本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額XD.MIN上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額X43.在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的資金劃撥方式中，結(jié)算參與人于（銀行指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)。A.TB.T+1C.T+2D.T+344 .按照深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，須按照結(jié)算公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和（）A.結(jié)算保證金B(yǎng).結(jié)算利息C.結(jié)算抵押款D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)45 .下面不屬于證券回購(gòu)交易逆回購(gòu)方權(quán)利的是（）。A.按

12、合同約定取得債券質(zhì)權(quán)B.按合同約定出質(zhì)債券C.在回購(gòu)期擁有債券質(zhì)權(quán)D.到期按合同約定取得資金清算款項(xiàng)46 .上海交易所里所有買斷式回購(gòu)掛牌品種都在（）進(jìn)行交易。A.大宗交易系統(tǒng)B.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)C.以上兩者D渚B不是47 .證券公司自營(yíng)賬戶上持有的一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.15%C.25%D.10%48 .證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起（）內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A.90日B.60日D.30日49 .根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)首先通過(guò)（A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集

13、合競(jìng)價(jià)的加權(quán)平均價(jià)50 .我國(guó)目前用途最廣數(shù)量最多的通用股票賬戶是（）。A.B股賬戶B.銀證通賬戶D.C90賬戶51 .在賬戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以（）為單位，采用電腦計(jì)賬方式記載證券公司送存的證券。A.投資者個(gè)人B.投資者法人D.證券交易所52 .從2002年5月1日開(kāi)始，A股B股證券投資基金的交易傭金實(shí)行（A.最高上限向下浮動(dòng)B.最低下限向上浮動(dòng)D.浮動(dòng)傭金C.10 日）方式產(chǎn)生。C. 詢 價(jià)C.A 股 賬 戶C. 證 券 公 司）制度。C. 固 定 傭 金53 .哪項(xiàng)不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（）。A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)54 .證券委托買

14、賣中,當(dāng)委托買入時(shí)發(fā)現(xiàn)資金賬戶不足,則應(yīng)（）。A.拒絕委托B.提供融券交易C.應(yīng)提供融資交易D.通知追加資金55 .證券公司稽核部門原則上對(duì)尚未實(shí)行輪崗的營(yíng)業(yè)部,至少每年進(jìn)行（）現(xiàn)場(chǎng)稽核。A.不少于2次B.4次C.1次56.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，禁止提供的服務(wù)有（A. 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D.提供交易設(shè)施C. 賣出記賬式國(guó)債C. 分 級(jí) 決 策D.2次）。B.提供交易行情信息C.代期貨公司收付期貨保證金57 .目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于（）。A.賣出股票B.買入股票D.買入記賬式國(guó)債58 .在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（）。A.分級(jí)授權(quán)B.分散經(jīng)營(yíng)D.分管管理59.在證券買賣成

15、交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（）。A.現(xiàn)貨交易B.回購(gòu)交易D.遠(yuǎn)期交易60.金融期貨交易所實(shí)行熔斷機(jī)制，熔斷機(jī)制一般持續(xù)（）。A.3分鐘B.5分鐘D.15分鐘二不定項(xiàng)選擇題1 .下述說(shuō)法正確的是（）。A.證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所B.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓C.證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員2.證券市場(chǎng)的有效性包括（）。A.證券市場(chǎng)的高成本B.證券市場(chǎng)的低成本D.證券市場(chǎng)的低效率C.期貨交易C.10分鐘C.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（A.

16、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料C.新聞出版業(yè)業(yè)務(wù)）。B.為他人提供擔(dān)保D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他4.關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范，下列說(shuō)法正確的是（）A.自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范B.實(shí)時(shí)監(jiān)控是指有關(guān)管理層借助于現(xiàn)代化的電子監(jiān)控系統(tǒng),個(gè)交易過(guò)程實(shí)施追蹤監(jiān)控，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券交易過(guò)程中的各種異常情況并根據(jù)預(yù)先設(shè)定的各種指標(biāo)對(duì)整C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范體系的有效性，在很大程度上取決于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督以及對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)跟蹤控制的有效性D.風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的的有意識(shí)地通過(guò)計(jì)劃組織控制和監(jiān)察等活動(dòng)來(lái)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生5 .證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包

17、括（）等方面的內(nèi)容。A.事后監(jiān)察B.實(shí)時(shí)監(jiān)控D.事先預(yù)警6 .我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有的權(quán)利有（A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督C.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)D.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)7 .證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。A.安全性B.收益性C.行業(yè)檢查）。C.風(fēng)險(xiǎn)性D.投資性8.證券賬戶持有人查詢證券余額憑（查詢。）在指定營(yíng)業(yè)部辦理或通過(guò)電腦自助系統(tǒng)自動(dòng)完成A.證券賬戶卡B.身份證C.戶口本D.委托代辦書9.證券登記按證券種類可以分為（）。A.變更登記B.債券登記C.基金登記D.退出登記10.委托

18、受理的程序?yàn)椋ǎ〢.審查B.審單C.驗(yàn)證D.驗(yàn)證資金及證券11.防范和控制經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，需要從哪些方面入手（）。A.證券交易所的監(jiān)督B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C.證券公司的外部管理D.投資者行為的規(guī)范12 .開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（）。B. 合 規(guī) 性C. 真 實(shí) 性A.合法性D.公平性13 .股份發(fā)行登記時(shí)，投資者開(kāi)立股票賬戶后，憑（）繳款認(rèn)購(gòu)。A.股票賬戶B.本人身份證C.中簽表D.現(xiàn)金或銀行存折14 .投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式目前主要有（）。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取C.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取D.委托他人進(jìn)行資金存取15 .證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶委托的申報(bào)原則是（）。

19、A.時(shí)間優(yōu)先原則B.按比例分配原則C.價(jià)格優(yōu)先原則D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則16 .集合競(jìng)價(jià)確認(rèn)成交的原則為（）。A.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的成交價(jià)格C.低于該價(jià)格的買入申報(bào)與高于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D.可實(shí)現(xiàn)最大成交價(jià)格的成交量17 .對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采?。ǎ?。B. 限制相關(guān)證券賬戶的交易A.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾D.約見(jiàn)談話18 .如果上市公司發(fā)生（）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A. 增發(fā)新股B. 配股C. 公積金轉(zhuǎn)增股本D.權(quán)益分派19.下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）

20、 。A. 大宗交易的成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量B.大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算C.確認(rèn)后，必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)清算交收義務(wù)D.大宗交易的A股最低限額為50萬(wàn)股以上或交易金額300萬(wàn)人民幣以上20.網(wǎng)上定價(jià)市值配售的操作程序?yàn)椋ˋ.T+3 日，公布中簽結(jié)果C.T 日，投資者申購(gòu) 告）。B.T+1 日，搖號(hào)抽簽D.T-1 日或之前，刊登發(fā)行公21.上市首日，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照（）確定有效競(jìng)價(jià)范圍。A. 集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 50 元以內(nèi)B.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%以內(nèi)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成

21、交價(jià)的上下20%22.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的操作程序?yàn)椋ǎ. 刊登招股說(shuō)明書和發(fā)行公告B.申購(gòu)資金到位C.申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)D.公布中簽率和發(fā)行價(jià)格23.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)A.業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。B. 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到10%的前三支股票C.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三支股票D.日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前三支股票日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前三支股票24 .證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（）。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)25 .內(nèi)幕信息包括（）。A.發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者經(jīng)理變動(dòng)B.發(fā)行人的

22、分配計(jì)劃C.持月5%以上的股東持股情況較大變化D.發(fā)行人的增資計(jì)劃26 .非上市證券的自營(yíng)買賣主要通過(guò)（）。A.銀行間市場(chǎng)B.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)C.證券交易所D.網(wǎng)上交易平臺(tái)27 .資產(chǎn)管理合同中的基本事項(xiàng)包括（）。A.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示B.當(dāng)事人的義務(wù)和權(quán)利C.投資目標(biāo)和管理期限D(zhuǎn).投資范圍投資限制和投資比例28 .（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。A.托管銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券交易所29 .下面的行為被禁止的有（）A.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買賣該上市公司的股票B.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)

23、務(wù)混合操作D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用30 .集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的內(nèi)容主要包括（）。A.投資理念與投資策略B.集合計(jì)劃介紹C.釋義D.集合計(jì)劃的資產(chǎn)31 .交易所按照（）的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足標(biāo)的證券條件的證券范圍內(nèi)審核，選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券名單。A.從寬到嚴(yán)B.從多到少C.逐步擴(kuò)大D.從少到多32 .在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利包括（）。A.知情權(quán)B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享收益D.轉(zhuǎn)讓自己持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額33.自1997年6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開(kāi)辦（A.國(guó)債

24、D.地方債B.政策性金融債）回購(gòu)業(yè)務(wù)。C.中央銀行融資券34.為什么要加強(qiáng)證券回購(gòu)交易的規(guī)范建設(shè)（）。A.保障證券回購(gòu)雙方的合法權(quán)益C.有利于防止用假回購(gòu)業(yè)務(wù)買空賣空國(guó)債進(jìn)行變相資金拆借D.維護(hù)正常的金融秩序B.保證證券回購(gòu)業(yè)務(wù)健康發(fā)展35.證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足哪些條件（）。A. 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶B. 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的自營(yíng)賬戶C.以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放少于回購(gòu)抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券D.以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放多于回購(gòu)抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券36.上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)

25、價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)符合）。A.申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍0.005元或其整數(shù)倍C.單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)1萬(wàn)手期年收益率37.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是（B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為D.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到）。A.企業(yè)債D.融資券38.下面說(shuō)法正確的是（B.國(guó)債C.特種金融券）。A.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購(gòu)業(yè)務(wù)B.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場(chǎng)投資或股本投資C.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易D.債券回購(gòu)業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券39.合格境外投資機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)當(dāng)配合熟悉（）等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。A.證券交易B.結(jié)算D

26、.財(cái)務(wù)C.法律40.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是（）。A.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行D.避免投機(jī)B.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率C.維護(hù)交易雙方的正當(dāng)權(quán)益41.計(jì)算證券公司T日結(jié)算頭寸余額時(shí)必須根據(jù)（）進(jìn)行計(jì)算。A.T日提款D.T日清算應(yīng)收（付）金額42 .證券結(jié)算中,以下說(shuō)法正確的有（A.資金的收付屬于交收D.證券的收付稱為清算43 .中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算會(huì)員A.T日提款D.交易手續(xù)費(fèi)B.T日存款C.T+1日存款）。B.證券的收付屬于交收C.資金的收付稱為清算T日清算頭寸余額,可能涉及（B.T日存款）。C.T+1日提款44 .目前,我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+1清算交收方式。.A.基金B(yǎng).B股D.A股45 .

27、證券登記結(jié)算公司結(jié)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（A.證管費(fèi)B.交易印花稅D.所得稅C.債券）費(fèi)用。C.交易手續(xù)費(fèi)46.從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定，納入最低備付計(jì)算的交易品種包括（A.A股交易結(jié)算B.基金交易結(jié)算D.B股交易結(jié)算47.證券營(yíng)業(yè)部常見(jiàn)突發(fā)事件的種類有（）。A.恐怖襲擊）。C.國(guó)債交易結(jié)算B.搶劫、盜竊C.內(nèi)部員工矛盾激化引發(fā)打、砸、搶等事件D.自然災(zāi)害48.證券公司具備應(yīng)具備（）條件,方可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部。A.撥付所屬分支機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)運(yùn)資金總額,經(jīng)紀(jì)類證券公司不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本金的80

28、%,綜合類證券公司不得超過(guò)公司注冊(cè)資本金的40%B.近3年沒(méi)有出現(xiàn)連續(xù)虧損D.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)已C.國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展并符合相關(guān)監(jiān)管要求經(jīng)理順和完善49 .符合以下條件（）,證券營(yíng)業(yè)部可以依法轉(zhuǎn)讓和互換。A.公司治理結(jié)構(gòu)比較混亂B.客戶交易結(jié)算資金已全部歸位，違法違規(guī)形成的負(fù)債已經(jīng)全部清退C.不存在被法院查封，凍結(jié)的情形D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)規(guī)范的證券公司所屬的證券營(yíng)業(yè)部50 .融資融券業(yè)務(wù)約定導(dǎo)致合同終止的具體情形，包括但不限于（）。A.甲方死亡或喪失民事行為能力B.甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散C.乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格D.乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散51 .證券

29、公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶52.營(yíng)業(yè)部主要的經(jīng)營(yíng)狀況的指標(biāo)有（A. 凈 資 產(chǎn) 收 益 率D.流動(dòng)比率53 .證券公司申請(qǐng)撤消服務(wù)部A. 會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的報(bào)告書C.服務(wù)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表材料54 .金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制包括（A. 保 證 金 制 度）B. 資 產(chǎn) 負(fù) 債 率C. 權(quán) 益 負(fù) 債 率,應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料B. 服務(wù)部過(guò)去的財(cái)務(wù)報(bào)表D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他）B. 價(jià) 格 限 制 制 度C. 持 倉(cāng) 限 額 制 度D.強(qiáng)

30、行平倉(cāng)制度55 .證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求（）。B.票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求）。B. 已經(jīng)按規(guī)定建立客戶交易D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系B.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告及評(píng)價(jià)管理D.資金管理A.安全保衛(wèi)值班制度C.重要憑證，支票，印簽的保管制度56 .證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件（A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)資金第三方存管制度C.配備必要的業(yè)務(wù)人員統(tǒng)57 .證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容有（）。A.收入管理C.成本費(fèi)用管理58 .上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。B.虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格D.虛擬未匹配量）。5 次的轉(zhuǎn)讓方式

31、。A.證券代碼C.虛擬匹配量59 .下列關(guān)于ETF基金的申購(gòu)、贖回的說(shuō)法中，正確的是（A. 按照“金額申購(gòu)、分額贖回”的原則B. “申購(gòu)”對(duì)應(yīng)“買入”，“贖回”對(duì)應(yīng)“賣出”C. “申購(gòu)”對(duì)應(yīng)“賣出”，“贖回”對(duì)應(yīng)“買入”D. 申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金分額凈值確定60 .對(duì)于滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周A.股東權(quán)益為正或凈利潤(rùn)為正B.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.無(wú)任何不良記錄三判斷題（正確A錯(cuò)誤B）1 .融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。2 .證券交易中清算價(jià)款時(shí)，因?yàn)槭莾魞r(jià)交收，所以不同時(shí)清算期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算。3 .

32、配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能委托在什么地方。4 .只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以成為債券交易。5 .我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，不可以零數(shù)委托。6 .客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級(jí)賬戶。7 .因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過(guò)戶免征印花稅。8 .在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。9 .證券營(yíng)業(yè)部的信息技術(shù)人員可以在人員短缺時(shí)兼職交易或清算工作。10 .深圳證券交易所證券的收盤價(jià)都是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。11 .證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全安全值班制度,在營(yíng)業(yè)日,每天必須由兩人負(fù)

33、責(zé)公司的安全值班,并設(shè)置安全值班登記薄,但在節(jié)假日則可不安排值班。12 .財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是現(xiàn)金及其流轉(zhuǎn)。13 .上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，投票代碼為“36+原證券代碼后四位”。14 .即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債次日才可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。15 .新股申購(gòu)后的第三天組織搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并當(dāng)場(chǎng)公布。16 .證券營(yíng)業(yè)部的自有資金一般是指證券公司總部為保證營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展而撥付的營(yíng)運(yùn)資金,以及根據(jù)規(guī)定從管理費(fèi)用列支或從利潤(rùn)分配中留存的一些專用基金。17 .全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的結(jié)算方式包括見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券兩種。18 .錢貨兩清的主要目的是及時(shí)結(jié)算，保證市場(chǎng)正常運(yùn)行。19 .清算過(guò)程是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈

34、額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。20 .證券的收付稱為交收，資金的收付稱為清算。21 .網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)ETF通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理。22 .深圳證券交易所B股的清算與交收是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海公司以接納結(jié)算會(huì)員的方式建立B股的中央結(jié)算體系進(jìn)行的。23 .在中國(guó)結(jié)算上海分公司的結(jié)算模式中，證券公司資金賬戶余額不足支付交收款時(shí)，必須在T+1日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收賬戶，逾期將每天按透支金額的0.5罰款。24 .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)一般來(lái)自硬件設(shè)備和軟件設(shè)備兩個(gè)方面。25 .資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。26 .債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)按證

35、券賬戶申報(bào)。27 .全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。28 .中央結(jié)算公司必須定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)泄芙Y(jié)算的有關(guān)情況。29 .回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。30 .標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。31 .債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指逆回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給正回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，按約定回購(gòu)利率反向交易的融資行為。32 .回購(gòu)到期日前，以券融資者應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在證券公司開(kāi)立的資金賬戶。33 .上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)限量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。34 .商業(yè)銀行間的回購(gòu)業(yè)務(wù)可以在場(chǎng)外

36、進(jìn)行。35 .我國(guó)證券業(yè)管理人員可以買賣國(guó)債。36 .開(kāi)立證券賬戶后，投資者可以直接買賣證券。37 .資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。38 .證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須具備的條件之一為：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。39 .證券登記結(jié)算公司需要設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金。40 .股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)入證券交易所。41 .做市商的收入來(lái)源是傭金。42 .深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。43 .金融期貨主要有外匯期貨利率期貨和股指期貨三種。44 .同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。45 .目前，我國(guó)A股和B股交易的印花稅按成交金額的1%。計(jì)收。46 .證券發(fā)行的競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先同等價(jià)