1、我國自主創(chuàng)新能力研究理論綜述         摘 要：自主創(chuàng)新能力是關(guān)系一個國家和企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。本文對我國自主創(chuàng)新能力的定義、內(nèi)涵、特征、影響因素、發(fā)展路徑、體系指標(biāo)、政策建議等研究成果進(jìn)行了梳理并指出了對自主創(chuàng)新能力進(jìn)一步研究的方向。 關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新能力；特征；影響因素；研究 Abstra        摘 要：自主創(chuàng)新能力是關(guān)系一個國家和企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。本文對我國自主創(chuàng)新能力的定義、內(nèi)涵、特征、影響因素、發(fā)展路徑

2、、體系指標(biāo)、政策建議等研究成果進(jìn)行了梳理并指出了對自主創(chuàng)新能力進(jìn)一步研究的方向。 關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新能力；特征；影響因素；研究 Abstract：Self-innovative ability is closely related to keeping competitive advantage of a country and an enterprise. This paper reviews the research achievements of Chinese scholars such as definition connotation，features，influencing fac

3、tors，developing path，systematic indexes，policy suggestions of self-innovation of China and points out the direction of probable further study direction of self-innovation. Key words：self-innovation ability；character；influential factor；research 目前，我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)正處于人均GDP由1000美元向3000美元邁進(jìn)的重要?dú)v史時期，資本、土地、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素

4、對經(jīng)濟(jì)增長的邊際貢獻(xiàn)率呈遞減趨勢，而體制創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式創(chuàng)新與科技創(chuàng)新將成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的根本動力，我國的資源稟賦也決定不可能再走以消耗大量能源和資源來換取工業(yè)化發(fā)展的道路。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展，就應(yīng)當(dāng)讓自主創(chuàng)新成為提高資源利用效率、提升經(jīng)濟(jì)整體效益、有效保護(hù)環(huán)境的基本途徑。尤其入世以后，我們只有努力掌握更多的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，具備強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力，才能從根本上保障國家安全。國外學(xué)者一般都是研究創(chuàng)新的相關(guān)問題，對自主創(chuàng)新涉及很少，自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力的研究是我國以及后來的國家在追趕中提出的相對概念，這更加強(qiáng)調(diào)自主性、原創(chuàng)性，也更加符合我國的現(xiàn)實(shí)情況。本文對國內(nèi)學(xué)者在自主創(chuàng)新能力的

5、定義、內(nèi)涵、特征、影響因素、發(fā)展路徑、體系指標(biāo)、政策建議等方面研究成果進(jìn)行了梳理，同時指出關(guān)于自主創(chuàng)新能力未來可能的研究方向。 一、自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與意義 早在1912年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在其著作經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中首先提出了以“生產(chǎn)要素的新組合”為特征的創(chuàng)新概念，關(guān)于創(chuàng)新的研究也就成為管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的形式下，尤其進(jìn)入WTO，我國理論界和實(shí)業(yè)界越來越重視創(chuàng)新，尤其是自主創(chuàng)新的重要作用。從學(xué)術(shù)界研究的現(xiàn)狀來看，對自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解主要有以下四種觀點(diǎn)：(1)在理解自主創(chuàng)新能力時，不僅在外延上做了明確的界定，而且對其內(nèi)涵也做了更為廣義的解釋。中國科技促進(jìn)發(fā)展研究

6、中心主任王元(2005)從自主創(chuàng)新和市場的關(guān)系分析入手，把自主創(chuàng)新能力的提高看作是一個經(jīng)濟(jì)過程，認(rèn)為它不單是技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，而是一個經(jīng)濟(jì)過程和市場實(shí)現(xiàn)的過程。指出如果創(chuàng)新中的新產(chǎn)品、新工藝不能被市場接受，則該創(chuàng)新僅僅是知識的積累，實(shí)驗(yàn)室的樣品和展品。闡明自主創(chuàng)新的本質(zhì)在于科技成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程。謝燮正(1995)進(jìn)一步指出，自主創(chuàng)新不同于技術(shù)創(chuàng)新。過去的技術(shù)創(chuàng)新省略了許多由發(fā)明到應(yīng)用的中間環(huán)節(jié)，失敗風(fēng)險(xiǎn)很小，所要進(jìn)行的主要是學(xué)習(xí)消化，至多做一點(diǎn)適應(yīng)性修改。自主創(chuàng)新則不然，必須包括選擇發(fā)明和科技成果，使其逐步成熟到適合于生產(chǎn)應(yīng)用和市場成功，還應(yīng)包括根據(jù)市場和生產(chǎn)需要去開發(fā)技術(shù)的各種措施。

7、(2)通過對模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新關(guān)系的比較，界定自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。毛蘊(yùn)詩(2006)等認(rèn)為自主創(chuàng)新就是引進(jìn)消化吸收模仿自主創(chuàng)新，是一個積累和學(xué)習(xí)的過程，在模仿和積累的過程中形成自己的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是既有區(qū)別又有聯(lián)系。自主創(chuàng)新的含義是依靠企業(yè)自身的力量來完成技術(shù)創(chuàng)新全過程，在關(guān)鍵技術(shù)上的突破由本企業(yè)來實(shí)現(xiàn)；模仿創(chuàng)新則是企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新思路，吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)、購買或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)和完善并進(jìn)一步開發(fā)。二者的區(qū)別在于模仿創(chuàng)新是在率先創(chuàng)新者具有知識產(chǎn)權(quán)的科技成果基礎(chǔ)上的“模仿”，是在別人工作基礎(chǔ)上的進(jìn)一步努力

8、，被稱為“二次創(chuàng)新”；而自主創(chuàng)新模式就其本意來講是企業(yè)通過自身努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，特別是對核心技術(shù)的突破是靠自己的力量。(3)從整體的概念出發(fā)，定義自主創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)、持續(xù)和動態(tài)的過程。宋河發(fā)(2006)認(rèn)為自主創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新主體通過主動努力獲得主導(dǎo)性創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和主要創(chuàng)新收益并能形成長期競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新活動的能力。創(chuàng)新主體包括個人、企業(yè)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和國家，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)主要指專利等技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新收益包括創(chuàng)新獲得的利潤和技術(shù)進(jìn)步，要具有長期性和積累性。郭咸綱(2005)在企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動模式中提出，作為創(chuàng)新主體，企業(yè)的創(chuàng)新能力是一個體系的推進(jìn)過程，包括理念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管

9、理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，并指出理念和戰(zhàn)略是先導(dǎo)，制度創(chuàng)新是保障，管理創(chuàng)新是基石，組織創(chuàng)新是載體，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵，市場創(chuàng)新是目標(biāo)。(4)對企業(yè)能否成為自主創(chuàng)新的主體進(jìn)行界定。長期以來，我國更多關(guān)注的是科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)，忽視了企業(yè)最了解市場，而且真正起作用的技術(shù)幾乎都來自企業(yè)(黃立昕，2004)。因此，應(yīng)該把企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建設(shè)真正置于國家戰(zhàn)略的高度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)家、企業(yè)科技人員在內(nèi)的職工群眾是自主創(chuàng)新的主力軍，專業(yè)研究人員只有與他們緊密結(jié)合才能充分發(fā)揮作用。而有些學(xué)者從我國的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，認(rèn)為把企業(yè)看作自主創(chuàng)新的主體具有一定局限性。路風(fēng)(2006)指出沒有政府的支持，企業(yè)的

10、自主創(chuàng)新是行不通的，他認(rèn)為對于成熟的、發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)體系，企業(yè)必須是自主創(chuàng)新的主體，但對于中國這樣一個二元結(jié)構(gòu)顯著的發(fā)展中國家，企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體地位的說法就值得商榷。在他們看來，企業(yè)應(yīng)該積極主動地開展自主創(chuàng)新，但如果僅僅依靠企業(yè)自身的力量顯然是不夠的，而應(yīng)該是整個行業(yè)一起來做，國家也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行大力的扶持。從以上我國學(xué)者對自主創(chuàng)新的內(nèi)涵界定可知自主創(chuàng)新應(yīng)該是一個系統(tǒng)和整體的概念，它包括以技術(shù)創(chuàng)新為核心的各種創(chuàng)新，自主創(chuàng)新應(yīng)該突出以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。對于企業(yè)層面的自主創(chuàng)新是以掌握對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的自主知識產(chǎn)權(quán)、參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定為標(biāo)志，以集成創(chuàng)新和引進(jìn)基

11、礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實(shí)現(xiàn)形式，以提升企業(yè)的核心競爭力，形成自主品牌為目的的創(chuàng)新活動。 二、自主創(chuàng)新能力的特征和影響因素 提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的根本途徑，對其特征和影響因素的把握有助于理論界和實(shí)業(yè)界更好地理解其內(nèi)在的關(guān)系，為指導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展提供依據(jù)。尹洪斌(2006)指出，基于對自主創(chuàng)新的本質(zhì)認(rèn)識，其具有以下幾個特征：1.目的性。這種目的性具有時代性和發(fā)展性，貫徹于自主創(chuàng)新過程的始終。如經(jīng)濟(jì)技術(shù)的創(chuàng)新的目的就是產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝，促進(jìn)產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量的提高與發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展帶來效益，創(chuàng)造財(cái)富。2.變革性。自主創(chuàng)新是對已有事物的改革和革新，是一種深刻的變革。3.新穎性。自主創(chuàng)新顯示了

12、與不合時宜的陳舊事物的決裂，是對現(xiàn)有的不合理事物的揚(yáng)棄。創(chuàng)新不是走歷史的循環(huán)之路，而是革除過時的事物，確立先進(jìn)的事物。4.超前性。這種超前是從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是的超前。5.自主性。創(chuàng)新要有自己特色，并且為市場接受，服務(wù)于顧客，創(chuàng)造并保持超額利潤。侯先榮(2003)在其所著企業(yè)創(chuàng)新理論與實(shí)踐中提出了自主創(chuàng)新有以下五個特征：(1)高風(fēng)險(xiǎn)性。因?yàn)閯?chuàng)新活動涉及許多相關(guān)環(huán)節(jié)和眾多影響因素，從而使創(chuàng)新的結(jié)果呈現(xiàn)不確定性，這意味著創(chuàng)新帶有較大的風(fēng)險(xiǎn)性。(2)高回報(bào)率。在經(jīng)濟(jì)活動中，高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存，盡管創(chuàng)新的成功率較低，但成功后可賺取的利潤卻是相當(dāng)可觀的。(3)創(chuàng)造性。創(chuàng)新的成果常常是創(chuàng)造性思維活動和個性

13、表現(xiàn)的結(jié)晶，帶有很強(qiáng)的創(chuàng)新性。(4)綜合性。創(chuàng)新活動常常是許多人共同努力的結(jié)果，是集體智慧的結(jié)晶。由此可以看出自主創(chuàng)新的綜合性和時效性貫穿整個過程的始終，表現(xiàn)一定的新穎和超前意識。自主創(chuàng)新是失敗和成功、自主與集成的統(tǒng)一體。 對于影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素，王一鳴(2004)認(rèn)為影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力除包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、市場環(huán)境、技術(shù)鏈和創(chuàng)新鏈、國家創(chuàng)新體系、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等外部因素外，還包括盈利水平和投入能力，創(chuàng)新收益，創(chuàng)新人才，企業(yè)家精神等內(nèi)部因素。徐大可、陳勁(2006)以實(shí)證的方法論證了影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素有知識積累、技術(shù)學(xué)習(xí)、研究與開發(fā)(R&D)等活動。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

14、因素是企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動力量，認(rèn)真研究影響企業(yè)自主創(chuàng)新的因素，對規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略、尋求內(nèi)外環(huán)境支持、促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展具有重要的意義。同時，有效地利用各種因素，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)各種資源的良性互動，提高和完善企業(yè)自主創(chuàng)新體系。 三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展路徑和體系指標(biāo)構(gòu)成 企業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個綜合性的概念，它是企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新過程中形成的一種綜合能力，要想提高綜合創(chuàng)新能力，就必須平衡和協(xié)調(diào)各方面的創(chuàng)新力，由此而形成一個完整的企業(yè)創(chuàng)新體系，并且探索出一條適應(yīng)我國企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新道路。王小產(chǎn)(2006)認(rèn)為在“十一五”期間重點(diǎn)是提高集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。他提出企業(yè)創(chuàng)新路徑應(yīng)分兩步走：首先要重點(diǎn)提高集成創(chuàng)新能力，形成一批有自主知識產(chǎn)權(quán)(綜合技術(shù))和優(yōu)勢品牌的企業(yè)，同時全面提升中小創(chuàng)新企業(yè)的模仿創(chuàng)新能力；其次在集成創(chuàng)新特別是優(yōu)勢品牌形成的基礎(chǔ)上，對原始創(chuàng)新能力形成戰(zhàn)略上的突破。即自主技術(shù)創(chuàng)新要激進(jìn)式發(fā)展，由中間突破逐步升級，形成最終的大突破，還要加強(qiáng)形成與消費(fèi)偏好相適應(yīng)的技術(shù)偏好路徑的建設(shè)。宋河發(fā)(2006)認(rèn)為特有的國情決定我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑演進(jìn)不能等同于韓國和日本，我國企業(yè)自主創(chuàng)新的模式應(yīng)當(dāng)是：確立自主創(chuàng)新目標(biāo)-自主創(chuàng)新設(shè)計(jì)-存量技術(shù)掃描-創(chuàng)新-獲得自主知識產(chǎn)權(quán)-必要的知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)-自主實(shí)施的模