風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施管理工作流程過程流程內(nèi)容描述采用表單質(zhì)檢部辦公室采購部業(yè)務(wù)部總經(jīng)理風(fēng)險識別風(fēng)險識別時機：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。風(fēng)險管理記錄財務(wù)風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險市場風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險：又主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。經(jīng)營風(fēng)險：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。市場風(fēng)險：包括市場容量、競爭力、價格風(fēng)險、促銷風(fēng)險。財務(wù)風(fēng)險有融資/籌資風(fēng)險、資金償還風(fēng)險、資金使用、資金回收、效益分配。風(fēng)險管理記錄風(fēng)險分析1.質(zhì)量風(fēng)險1.1直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險。1.2間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。2.環(huán)境風(fēng)險2.1產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。2.2人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習(xí)慣不同。2.3政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。2.4經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。3.經(jīng)營風(fēng)險3.1原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。3.2員工風(fēng)險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。3.3設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。3.4供銷鏈風(fēng)險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險。3.5法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4.市場風(fēng)險4.1市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風(fēng)險。4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險。4.3價格風(fēng)險：產(chǎn)品的價格風(fēng)險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。促銷風(fēng)險：促銷風(fēng)險包括促銷活動的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。5.財務(wù)風(fēng)險5.1融資/籌資過程中的風(fēng)險：比如風(fēng)險籌資的費用很高， 而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5.2資金償還過程中的風(fēng)險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險。5.3資金使用過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。5.4資金回收過程中的風(fēng)險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。5.5收益分配過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險和對投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險。風(fēng)險管理記錄風(fēng)險總估對風(fēng)險等級評價后，找出重要風(fēng)險項目，確定應(yīng)對的風(fēng)險和機遇。制定風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險應(yīng)對措施包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險接受等。并制定可行實施方案。風(fēng)險管理記錄風(fēng)險措施評價對風(fēng)險措施有效性進(jìn)行評價，直到目標(biāo)達(dá)成。6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實施的策劃(M2)企業(yè)在相關(guān)職能、層次、過程上建立質(zhì)量目標(biāo)。 總體質(zhì)量目標(biāo)：1）放行產(chǎn)品退貨率0.5%。三年內(nèi)每年降低0.1%。2）顧客滿意度85分。三年內(nèi)每年提高1分。3）交付及時率98%。三年內(nèi)每年提高0.1%。表質(zhì)量目標(biāo)（公司級質(zhì)量目標(biāo) 過程績效指標(biāo)）序號標(biāo)準(zhǔn)條款過程質(zhì)量目標(biāo)/過程績效指標(biāo)結(jié)果評價方式評價依據(jù)監(jiān)測責(zé)任人報告頻率14.1信息及時更新率100%（更新信息數(shù)/總信息數(shù)）100%企業(yè)宗旨、企業(yè)戰(zhàn)略更新總經(jīng)理每年24.2改進(jìn)機會實施有效率100%（改進(jìn)機會實施有效數(shù)/總改進(jìn)機會實施數(shù)）100%改進(jìn)機會實施措施總經(jīng)理每年34.2.2過程改進(jìn)有效率100%（過程改進(jìn)實施有效數(shù)/總過程改進(jìn)實施數(shù)）100%過程改進(jìn)實施措施總經(jīng)理每年45.1.1外部審核一次通過率100%（外部審核一次通過數(shù)/外部審核總數(shù)）100%第二方審核，第三方審核總經(jīng)理每年66.1M1風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施風(fēng)險和機遇有效識別率100%（風(fēng)險和機遇有效識別數(shù)/風(fēng)險和機遇總數(shù)）100%風(fēng)險和機遇應(yīng)管理記錄總經(jīng)理每年76.1M1風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施有效率100%（風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施有效數(shù)/風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施總數(shù)）100%風(fēng)險和機遇應(yīng)管理記錄總經(jīng)理每年87.1.2S1基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備完好率85%（設(shè)備完好數(shù)/設(shè)備完好總數(shù)）100%設(shè)備檢修記錄生產(chǎn)部每月97.1.3S2過程環(huán)境6S 活動檢查實施率95%（6S 活動已檢查數(shù)/6S 活動應(yīng)檢查總數(shù)）100%6S 活動檢查記錄生產(chǎn)部每月107.1.4S3監(jiān)視和測量設(shè)備在用測量設(shè)備受檢合格率100%（在用測量設(shè)備受檢合格數(shù)/在用測量設(shè)備總數(shù)）100%校準(zhǔn)合格證質(zhì)檢部每月117.1.5S4知識知識有效率95%(知識使用有效數(shù)/知識總數(shù)）100%對使用知識的評價辦公室每季127.2S5能力培訓(xùn)合格率100%(培訓(xùn)合格數(shù)/培訓(xùn)總數(shù)）100%培訓(xùn)考核記錄辦公室每月137.2S5能力培訓(xùn)計劃執(zhí)行率100%(培訓(xùn)執(zhí)行數(shù)/計劃培訓(xùn)總數(shù)）100%培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)記錄辦公室每月147.3S6意識質(zhì)量意識宣傳普及率100%(質(zhì)量意識宣傳有效數(shù)/質(zhì)量意識宣傳總數(shù)）100%對員工質(zhì)量意識考核辦公室每月157.4S7溝通質(zhì)量信息傳遞及時率100%(質(zhì)量信息傳遞及時數(shù)/質(zhì)量信息傳遞總數(shù)）100%質(zhì)量信息傳遞記錄質(zhì)檢部每月167.5S8形成文件的信息文件有效率100%；(文件傳遞有效數(shù)/文件總數(shù)）100%文件發(fā)放記錄辦公室每月177.5S8形成文件的信息記錄填寫符合率100%。(質(zhì)量記錄檢查有效數(shù)/質(zhì)量記錄檢查總數(shù)）100%填寫好的質(zhì)量記錄辦公室每月188.2C1市場需求的確定和顧客溝通合同評審?fù)瓿陕?100%(合同評審?fù)瓿蓴?shù)/合同總數(shù)）100%合同評審記錄業(yè)務(wù)部每月198.2C1市場需求的確定和顧客溝通顧客特殊要求及時識別率100%(顧客特殊要求及時識別數(shù)/顧客特殊要求總數(shù)）100%顧客特殊要求識別記錄業(yè)務(wù)部每月208.3S9運行策劃過程策劃輸出實施有效性100%(策劃輸出實施有效數(shù)/策劃輸出總數(shù)）100%策劃輸出文件實施檢查技術(shù)部每季218.4S10外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制原材料采購及時率95%(原材料采購及時到貨婁/原材料采購總數(shù)）100%原材料采購單采購部每月228.4S10外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制原材料批次合格率99%(原材料合格婁/原材料采購總數(shù)）100%進(jìn)貨檢驗單采購部每月238.5C2產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)開發(fā)計劃節(jié)點按時完成率95%（開發(fā)計劃節(jié)點實際完成數(shù)/開發(fā)計劃節(jié)點計劃完成數(shù)）100%開發(fā)計劃與實施記錄技術(shù)部每月248.5C2產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)開發(fā)輸出正確率99%（開發(fā)輸出正確數(shù)/開發(fā)輸出總數(shù)）100%開發(fā)輸出記錄技術(shù)部每月258.6.1C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)計劃完成率99%（生產(chǎn)計劃完成數(shù)/生產(chǎn)計劃總數(shù)）100%生產(chǎn)計劃生產(chǎn)部每月268.6.1C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品不良率0.3%（產(chǎn)品不良數(shù)/生產(chǎn)總數(shù)）100%不合格品統(tǒng)計記錄生產(chǎn)部每月278.6.1C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制報廢率0.03%（產(chǎn)品報廢數(shù)/生產(chǎn)總數(shù)）100%報廢品統(tǒng)計記錄生產(chǎn)部每月288.6.1C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制成品批次合格率80%（成品檢驗總格批數(shù)/成品總批數(shù)）100%成品檢驗記錄生產(chǎn)部每月298.6.2S11標(biāo)識和可追溯性產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識率98%（產(chǎn)品狀態(tài)已標(biāo)識數(shù)/產(chǎn)品狀態(tài)檢查總數(shù)）100%產(chǎn)品狀態(tài)檢查生產(chǎn)部每月308.6.3S12顧客或外部供方的財產(chǎn)顧客財產(chǎn)完好率100%（顧客財產(chǎn)完好數(shù)/顧客財產(chǎn)總數(shù)）100%顧客財產(chǎn)完好檢查記錄業(yè)務(wù)部每月318.6.4C4產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)完好率97%（產(chǎn)品防護(hù)完好數(shù)/產(chǎn)品防護(hù)檢查總數(shù)）100%產(chǎn)品防護(hù)檢查記錄生產(chǎn)部每月328.6.5C5交付后的活動交付及時率98%（產(chǎn)品交付及時數(shù)/產(chǎn)品交付總數(shù)）100%產(chǎn)品交付記錄業(yè)務(wù)部每月338.7S13產(chǎn)品和服務(wù)的放行放行產(chǎn)品退貨率0.5%（放行產(chǎn)品退貨數(shù)/放行產(chǎn)品總數(shù)）100%產(chǎn)品退貨記錄質(zhì)檢部每季348.8S14不合格產(chǎn)品和服務(wù)返工產(chǎn)品一次交檢合格率 100（返工產(chǎn)品一次交檢合格數(shù)/返工產(chǎn)品一次交檢總數(shù)）100%返工記錄質(zhì)檢部每月358.8S14不合格產(chǎn)品和服務(wù)不合格品處理按時完成率100（不合格品處理按時完成數(shù)/不合格品發(fā)生總數(shù)）100%不合格品處理記錄質(zhì)檢部每月369.1.1總則數(shù)據(jù)分析及時率95%（數(shù)據(jù)分析及時數(shù)/數(shù)據(jù)分析總數(shù)）100%數(shù)據(jù)分析記錄總經(jīng)理每年379.1.2M3顧客滿意顧客滿意度85分根據(jù)顧客滿意度調(diào)查結(jié)果和過程業(yè)績的結(jié)果綜合計算。顧客滿意度調(diào)查結(jié)果業(yè)務(wù)部每年389.1.2M3顧客滿意顧客投訴及時回復(fù)率100%（顧客投訴及時回復(fù)數(shù)/顧客投訴總數(shù)）100%顧客投訴記錄業(yè)務(wù)部每月399.1.3M4數(shù)據(jù)分析與評價數(shù)據(jù)分析及時完成率 100（數(shù)據(jù)分析及時完成數(shù)/數(shù)據(jù)分析總數(shù)）100%數(shù)據(jù)分析記錄質(zhì)檢部每月409.2M5內(nèi)部審核不符合項有效關(guān)閉率100%（不符合項有效關(guān)閉數(shù)/不符合項總數(shù)）100%不符合和糾正措施報告總經(jīng)理每年419.3M6管理評審管理評審改進(jìn)措施完成率100%（管理評審改進(jìn)措施完成數(shù)/管理評審改進(jìn)措施總數(shù)）100%不符合和糾正措施報告總經(jīng)理每年4210.1M7不符合與糾正措施優(yōu)先減少計劃實施有效性85（優(yōu)先減少計劃實施有效數(shù)優(yōu)先減少計劃實施總數(shù)）100%優(yōu)先