2026年飲料制造公司銷售合同風(fēng)險管控管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司銷售合同管理，有效識別、評估與防控銷售合同全流程風(fēng)險，保障公司財產(chǎn)安全與合法權(quán)益，減少合同糾紛，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國合同法》（相關(guān)現(xiàn)行有效法律法規(guī)）等，結(jié)合飲料制造行業(yè)銷售特點（如產(chǎn)品保質(zhì)期短、冷鏈運輸要求高、區(qū)域經(jīng)銷商合作頻繁等）及公司經(jīng)營實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司與自然人、法人或其他組織簽訂的所有銷售類合同，包括但不限于成品飲料銷售合同、定制化飲料銷售合同、區(qū)域經(jīng)銷合作合同、線上平臺銷售協(xié)議等。公司內(nèi)部部門間物資調(diào)撥協(xié)議不適用本制度。第三條風(fēng)險管控目標(biāo)通過本制度實施，實現(xiàn)以下目標(biāo)：一是確保銷售合同簽訂主體合法、條款合規(guī)，避免因主體不適格或條款無效引發(fā)風(fēng)險；二是防范合同履行過程中的交貨、付款、質(zhì)量爭議等風(fēng)險，保障合同順利履行；三是建立合同糾紛快速處理機制，降低糾紛對公司經(jīng)營的影響；四是形成權(quán)責(zé)清晰的合同風(fēng)險管控體系，提升全員風(fēng)險防控意識。第四條管控原則銷售合同風(fēng)險管控遵循“預(yù)防為主、全程管控、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同配合”的原則，從合同起草、審查、簽訂到履行、歸檔的全流程，均需落實風(fēng)險防控措施，確保每環(huán)節(jié)風(fēng)險可控。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條歸口管理部門銷售部門為銷售合同風(fēng)險管控的歸口管理部門，負(fù)責(zé)發(fā)起合同簽訂流程、初步審核合同條款的業(yè)務(wù)合理性、跟蹤合同履行進度、收集客戶履約反饋；牽頭協(xié)調(diào)解決合同履行中的常規(guī)問題，定期向公司管理層匯報合同風(fēng)險管控情況。第六條各部門職責(zé)法務(wù)部門：負(fù)責(zé)銷售合同法律風(fēng)險審查，包括主體資格合法性、條款合規(guī)性、違約責(zé)任明確性等；提供合同法律風(fēng)險咨詢，制定標(biāo)準(zhǔn)合同模板（如常規(guī)飲料銷售合同、經(jīng)銷商合作合同模板）；處理合同糾紛，包括協(xié)商、發(fā)函、訴訟或仲裁等法律程序；定期開展合同法律風(fēng)險培訓(xùn)。財務(wù)部門：審核銷售合同中的價款條款（如單價、總價計算準(zhǔn)確性）、結(jié)算方式（如預(yù)付款比例、賬期設(shè)置）、發(fā)票開具約定等財務(wù)相關(guān)內(nèi)容，評估付款風(fēng)險；跟蹤客戶回款進度，對逾期回款進行預(yù)警，配合銷售部門催款；審核合同相關(guān)費用（如返利、促銷補貼）的合規(guī)性，避免財務(wù)風(fēng)險。生產(chǎn)部門：根據(jù)銷售合同中的交貨數(shù)量、交貨時間、產(chǎn)品規(guī)格（如口味、包裝規(guī)格）等條款，評估公司生產(chǎn)能力，確認(rèn)是否能按約定履約；對定制化飲料銷售合同，審核產(chǎn)品生產(chǎn)工藝可行性，避免因生產(chǎn)能力不足或工藝不達標(biāo)引發(fā)履約風(fēng)險；及時向銷售部門反饋生產(chǎn)異常（如原材料短缺、設(shè)備故障）可能對合同履行的影響。物流部門：審核銷售合同中的交貨地點、運輸方式（如常溫運輸、冷鏈運輸）、運輸費用承擔(dān)、貨物驗收方式等物流相關(guān)條款，評估物流可行性；確認(rèn)是否能按合同約定時間、方式完成貨物配送，避免因物流延遲或運輸損耗引發(fā)風(fēng)險；跟蹤貨物運輸進度，及時向銷售部門與客戶反饋物流信息。質(zhì)量管控部門：審核銷售合同中的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如符合國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)）、質(zhì)量驗收期限、不合格品處理方式等條款；監(jiān)督產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量管控，確保交付產(chǎn)品符合合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；參與質(zhì)量爭議處理，提供質(zhì)量檢測報告等證明材料。第七條崗位責(zé)任要求銷售部門合同專員需熟悉本制度及合同風(fēng)險管控要點，負(fù)責(zé)合同文本起草、客戶信息收集與初步核實；法務(wù)部門合同審查專員需在規(guī)定時限內(nèi)完成合同法律風(fēng)險審查，出具明確審查意見；財務(wù)、生產(chǎn)、物流等部門對接人員需在1-2個工作日內(nèi)反饋合同相關(guān)條款的風(fēng)險評估意見，不得拖延影響合同簽訂進度。第三章合同簽訂前風(fēng)險管控第八條客戶資質(zhì)審查銷售部門在簽訂合同前，需收集客戶資質(zhì)材料：若客戶為企業(yè)，需收集營業(yè)執(zhí)照（確保在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍包含飲料采購或銷售）、食品經(jīng)營許可證（如需）、法定代表人身份證明；若客戶為經(jīng)銷商，還需收集其區(qū)域銷售能力證明（如過往銷售業(yè)績、倉儲設(shè)施證明）；若客戶為自然人，需收集身份證復(fù)印件。銷售部門初步審核資質(zhì)材料真實性后，將材料同步至法務(wù)部門復(fù)核，法務(wù)部門需通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)核查企業(yè)客戶是否存在經(jīng)營異常、失信被執(zhí)行人等情況，對存在高風(fēng)險的客戶，需提醒銷售部門謹(jǐn)慎合作，必要時要求客戶提供履約擔(dān)保。第九條標(biāo)準(zhǔn)合同模板使用除特殊定制化銷售業(yè)務(wù)外，所有銷售合同需使用法務(wù)部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同模板。標(biāo)準(zhǔn)模板需明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價、總價、交貨時間、交貨地點、運輸方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款期限、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款，避免模糊表述（如“盡快交貨”“合理價格”等）。若客戶要求對標(biāo)準(zhǔn)模板條款進行修改，銷售部門需記錄修改原因，將修改后的合同文本提交法務(wù)部門審查，未經(jīng)法務(wù)部門同意，不得擅自修改關(guān)鍵條款（如付款期限延長、違約責(zé)任減輕等）。第十條合同條款初步審查銷售部門在提交法務(wù)部門正式審查前，需先對合同條款進行業(yè)務(wù)層面審查：確認(rèn)產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量與客戶訂單需求一致，避免因規(guī)格錯誤導(dǎo)致履約風(fēng)險；確認(rèn)交貨時間與生產(chǎn)部門溝通的排產(chǎn)計劃匹配，避免無法按期交貨；確認(rèn)價款計算準(zhǔn)確，無多算、少算情況；確認(rèn)結(jié)算方式符合公司財務(wù)規(guī)定（如首次合作客戶預(yù)付款比例不低于30%）。審查發(fā)現(xiàn)問題的，需及時與客戶溝通調(diào)整，調(diào)整后再提交法務(wù)部門審查。第四章合同簽訂過程風(fēng)險管控第十一條法律風(fēng)險審查流程銷售部門將合同文本（含客戶資質(zhì)材料、修改說明）提交法務(wù)部門后，法務(wù)部門需在規(guī)定時限內(nèi)完成審查：常規(guī)銷售合同（如單次金額50萬元以下）在2個工作日內(nèi)完成審查；大額銷售合同（如單次金額50萬元及以上）或復(fù)雜定制合同在3個工作日內(nèi)完成審查。審查需重點關(guān)注：一是主體資格，確認(rèn)客戶是否具備簽訂合同的民事行為能力；二是條款合規(guī)性，如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)，免責(zé)條款是否符合法律規(guī)定（不得免除自身主要義務(wù)）；三是風(fēng)險條款，如違約責(zé)任是否明確可量化（如逾期付款違約金按日0.05%計算，逾期交貨賠償損失范圍包含直接損失與合理預(yù)期利益），爭議解決方式是否約定清晰（如“因本合同發(fā)生爭議，提交公司所在地人民法院訴訟解決”）。審查完成后，法務(wù)部門出具《合同風(fēng)險審查意見書》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”三種結(jié)論，對“修改后通過”的，需列出具體修改建議。第十二條合同審批流程合同經(jīng)法務(wù)部門審查通過后，銷售部門需按公司審批權(quán)限提交審批：單次金額10萬元以下的合同，由銷售部門負(fù)責(zé)人審批；10萬元（含）-50萬元的合同，由銷售部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人共同審批；50萬元（含）以上的合同，需報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；單次金額100萬元（含）以上的合同，需報公司總經(jīng)理審批。審批人需結(jié)合部門職責(zé)審查合同風(fēng)險，如財務(wù)部門負(fù)責(zé)人重點審查付款風(fēng)險，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人（大額合同）審查履約能力風(fēng)險，審批人對合同風(fēng)險存疑的，可要求相關(guān)部門補充說明，未經(jīng)完整審批流程的合同，不得簽訂。第十三條合同簽訂規(guī)范合同需由雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章（或合同專用章）。銷售部門需核實對方簽字人授權(quán)委托書（明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限），確保簽字人有權(quán)簽訂合同；公司方簽字人需為經(jīng)授權(quán)的人員（授權(quán)名單由行政部門備案），嚴(yán)禁無授權(quán)人員簽字。合同簽訂時，需確保合同文本無涂改（如有修改需雙方在修改處簽字蓋章確認(rèn)），多頁合同需加蓋騎縫章，避免合同頁面被替換風(fēng)險。合同簽訂后，銷售部門需在1個工作日內(nèi)將合同原件移交檔案管理部門歸檔，同時留存復(fù)印件供后續(xù)履行跟蹤使用。第五章合同履行過程風(fēng)險管控第十四條交貨環(huán)節(jié)風(fēng)險管控生產(chǎn)部門需按合同約定時間完成產(chǎn)品生產(chǎn)，物流部門需在生產(chǎn)完成后24小時內(nèi)安排發(fā)貨（特殊約定除外），并將物流單號、預(yù)計到貨時間同步至銷售部門，銷售部門及時告知客戶。貨物運輸過程中，物流部門需跟蹤運輸狀態(tài)，若出現(xiàn)運輸延遲（如惡劣天氣導(dǎo)致）或貨物損壞，需立即通知銷售部門，銷售部門及時與客戶溝通協(xié)商解決方案（如補發(fā)、延期交付），并留存溝通記錄。貨物送達后，需提醒客戶按合同約定驗收（如數(shù)量清點、外觀檢查、抽樣檢測），客戶驗收合格后需簽署《驗收確認(rèn)單》，銷售部門需在3個工作日內(nèi)收集《驗收確認(rèn)單》并歸檔；若客戶提出質(zhì)量異議，銷售部門需立即通知質(zhì)量管控部門，質(zhì)量管控部門在2個工作日內(nèi)安排檢測，出具檢測報告，根據(jù)報告結(jié)果與客戶協(xié)商處理（如退換貨、折價），避免異議擴大引發(fā)糾紛。第十五條付款環(huán)節(jié)風(fēng)險管控財務(wù)部門需根據(jù)合同約定的付款期限，在到期前5個工作日提醒銷售部門跟進客戶付款；銷售部門需主動與客戶溝通付款事宜，了解付款進度，對逾期未付款的客戶，需在逾期1個工作日內(nèi)發(fā)送《催款函》（經(jīng)法務(wù)部門審核），并留存送達證據(jù)（如快遞簽收記錄、郵件已讀回執(zhí)）。若客戶逾期超過15個工作日仍未付款，銷售部門需暫停后續(xù)訂單合作（特殊情況需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)），財務(wù)部門需評估壞賬風(fēng)險，按公司財務(wù)制度計提壞賬準(zhǔn)備；逾期超過30個工作日的，銷售部門需將相關(guān)材料（合同、催款函、溝通記錄）移交法務(wù)部門，法務(wù)部門啟動進一步法律催收程序（如發(fā)送律師函、準(zhǔn)備訴訟材料）。第十六條合同變更與解除風(fēng)險管控合同履行過程中需變更條款（如增減數(shù)量、調(diào)整交貨時間）的，需簽訂書面《合同變更協(xié)議》，變更協(xié)議需按原合同審查審批流程執(zhí)行，未經(jīng)書面變更，不得擅自變更合同內(nèi)容?？蛻籼岢鼋獬贤模N售部門需先核實解除理由是否符合合同約定或法律規(guī)定，若屬于客戶違約解除，需按合同約定追究其違約責(zé)任（如要求支付違約金）；若屬于雙方協(xié)商解除，需簽訂《合同解除協(xié)議》，明確解除后雙方權(quán)利義務(wù)（如已交貨產(chǎn)品的付款、未交貨部分的處理、已發(fā)生費用的承擔(dān)），避免后續(xù)爭議。第六章合同糾紛處理與歸檔第十七條合同糾紛處理流程發(fā)生合同糾紛時，銷售部門需在1個工作日內(nèi)收集糾紛相關(guān)材料（合同、履行記錄、溝通記錄等），并向法務(wù)部門提交《合同糾紛情況說明》。法務(wù)部門在3個工作日內(nèi)評估糾紛嚴(yán)重程度與法律風(fēng)險，制定處理方案：輕微糾紛（如小批量產(chǎn)品外觀瑕疵），由銷售部門牽頭與客戶協(xié)商解決，法務(wù)部門提供咨詢支持；較大糾紛（如大額貨款拖欠、大規(guī)模質(zhì)量爭議），由法務(wù)部門牽頭處理，銷售部門配合提供材料與客戶溝通；重大糾紛（如客戶提起訴訟、涉及金額超過50萬元），需報公司管理層決策，法務(wù)部門負(fù)責(zé)啟動訴訟或仲裁程序，相關(guān)部門（財務(wù)、質(zhì)量管控等）需全力配合。糾紛處理過程中，所有溝通記錄、書面文件需及時歸檔，糾紛解決后，法務(wù)部門需在5個工作日內(nèi)出具《合同糾紛處理報告》，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出風(fēng)險防控改進建議。第十八條合同歸檔管理合同履行完畢或終止后，銷售部門需在10個工作日內(nèi)將所有合同相關(guān)材料（合同原件、審批單、驗收確認(rèn)單、付款憑證、變更協(xié)議、糾紛處理材料等）整理齊全，移交檔案管理部門歸檔。檔案管理部門需按“年度-客戶類型-合同編號”的規(guī)則分類存放，建立電子臺賬（記錄合同編號、客戶名稱、合同金額、履行狀態(tài)等），方便查詢。合同檔案保管期限為合同履行完畢后5年（涉及糾紛的合同保管期限延長至糾紛解決后5年），保管期滿后，按公司檔案管理制度申請銷毀，嚴(yán)禁擅自銷毀合同檔案。第七章監(jiān)督考核與培訓(xùn)第十九條監(jiān)督檢查公司成立合同風(fēng)險管控監(jiān)督小組（由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合銷售、財務(wù)部門人員組成），每季度對銷售合同風(fēng)險管控情況進行抽查，抽查內(nèi)容包括：客戶資質(zhì)審查完整性、合同審查審批流程合規(guī)性、履行跟蹤記錄完整性、糾紛處理及時性等。對抽查發(fā)現(xiàn)的問題（如未審查客戶資質(zhì)、合同條款存在漏洞），出具《整改通知書》，明確整改部門與整改期限，整改完成后需復(fù)核；對多次出現(xiàn)同類問題的部門，約談部門負(fù)責(zé)人，督促整改。第二十條考核評價將銷售合同風(fēng)險管控工作納入相關(guān)部門與崗位的年度績效考核：銷售部門考核指標(biāo)包括合同風(fēng)險發(fā)生率（如因業(yè)務(wù)審核疏漏引發(fā)的風(fēng)險次數(shù)）、客戶逾期付款率；法務(wù)部門考核指標(biāo)包括合同審查及時性、合同糾紛勝訴率；財務(wù)部門考核指標(biāo)包括回款及時率、壞賬發(fā)生率?？己私Y(jié)果與績效獎金、晉升掛鉤，對全年無合同風(fēng)險事故、風(fēng)險管控表現(xiàn)突出的部門與個人，給予表彰與獎勵；對因工作失誤導(dǎo)致合同風(fēng)險（如未發(fā)現(xiàn)客戶資質(zhì)問題導(dǎo)致貨款無法收回）的，扣減績效分?jǐn)?shù)，造成經(jīng)濟損失的，按公司規(guī)定追究責(zé)任。第二十一條培訓(xùn)教育法務(wù)部門每半年組織一次銷售合同風(fēng)險管控培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括銷售、財務(wù)、生產(chǎn)等部門相關(guān)人員，培訓(xùn)內(nèi)容包括：最新法律法規(guī)解讀（如食品安全法對產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的新要求）、