企業(yè)技術狀態(tài)管理計劃模板---企業(yè)技術狀態(tài)管理計劃模板1.引言1.1目的本計劃旨在規(guī)范[企業(yè)名稱]（以下簡稱“本企業(yè)”）在產品/系統全生命周期內的技術狀態(tài)管理活動，確保技術狀態(tài)的標識、控制、紀實和審核過程得到有效實施。通過建立清晰的技術狀態(tài)基線，控制技術狀態(tài)變更，記錄技術狀態(tài)信息，以及開展必要的技術狀態(tài)審核，旨在保證產品/系統的設計、開發(fā)、生產、交付和維護過程符合規(guī)定要求，提升產品質量，降低管理風險，提高運營效率，并為決策提供準確依據。1.2背景與意義隨著本企業(yè)業(yè)務的不斷發(fā)展和產品復雜度的提升，對產品/系統技術狀態(tài)的有效管控日益重要。技術狀態(tài)管理是一項系統性的管理活動，它貫穿于從概念提出到退役處置的各個階段。有效的技術狀態(tài)管理能夠確保所有相關方對產品/系統的技術狀態(tài)有一致的理解，減少因技術狀態(tài)不清或變更失控導致的質量問題、成本超支和進度延誤，是保障產品質量、實現可追溯性、支持快速響應市場變化的關鍵手段。1.3適用范圍本計劃適用于本企業(yè)內所有與產品/系統（包括硬件、軟件、服務及其組合）全生命周期技術狀態(tài)管理相關的活動、部門及人員。具體涵蓋從產品立項、設計開發(fā)、生產制造、試驗驗證、交付運維直至產品退役的各個階段。對于特定項目或產品，可依據本計劃制定更詳細的項目級技術狀態(tài)管理實施細則。1.4術語與定義*技術狀態(tài)（Configuration）：在技術文件中規(guī)定的并在產品中達到的功能特性和物理特性。*技術狀態(tài)項（ConfigurationItem,CI）：為技術狀態(tài)管理目的而單獨識別和控制的硬件、軟件、服務、或其組合。*技術狀態(tài)基線（ConfigurationBaseline）：在技術狀態(tài)項的生命周期內某一特定時間點，被正式確認并作為后續(xù)活動基準的技術狀態(tài)文件。通常包括功能基線、分配基線和產品基線。*技術狀態(tài)標識（ConfigurationIdentification）：確定產品結構，選擇技術狀態(tài)項，確定技術狀態(tài)項的功能特性和物理特性，以及將這些特性形成文件，并為技術狀態(tài)項及相關文件分配唯一標識符的過程。*技術狀態(tài)控制（ConfigurationControl）：在技術狀態(tài)基線建立后，對提出的技術狀態(tài)變更請求、偏離和超差進行評估、協調、審查、批準（或否決）和實施的過程。*技術狀態(tài)紀實（ConfigurationStatusAccounting）：對所確定的技術狀態(tài)項的技術狀態(tài)信息（如標識、更改狀態(tài)和實施狀態(tài)）進行記錄和報告的過程。*技術狀態(tài)審核（ConfigurationAudit）：確定技術狀態(tài)項是否符合其技術文件的正式檢查。通常包括功能審核和物理審核。2.組織與職責2.1技術狀態(tài)管理組織架構本企業(yè)技術狀態(tài)管理工作將在[指定高級管理層，如：總經理辦公會/技術委員會]的領導下，由[指定牽頭部門，如：技術部/研發(fā)中心/質量管理部]作為技術狀態(tài)管理的歸口管理部門，負責本計劃的組織實施、監(jiān)督與協調。各相關業(yè)務部門（如設計、采購、生產、測試、市場、客服等）指定專人（或崗位）負責本部門技術狀態(tài)管理的具體工作。2.2關鍵角色與職責*[高級管理層]：*批準企業(yè)技術狀態(tài)管理方針和總體計劃。*審批重大技術狀態(tài)變更。*提供必要的資源支持。*[歸口管理部門]：*組織制定和維護本技術狀態(tài)管理計劃。*組織開展技術狀態(tài)管理相關的培訓與宣貫。*監(jiān)督、檢查各部門技術狀態(tài)管理計劃的執(zhí)行情況。*協調解決跨部門的技術狀態(tài)管理問題。*組織技術狀態(tài)管理評審和審核活動。*[各業(yè)務部門]：*執(zhí)行本計劃中與本部門相關的規(guī)定和要求。*識別和管理本部門職責范圍內的技術狀態(tài)項。*參與技術狀態(tài)基線的建立與評審。*提出、處理和實施相關的技術狀態(tài)變更。*負責本部門技術狀態(tài)信息的收集、記錄與報告。*配合進行技術狀態(tài)審核。*項目團隊（如適用）：*在項目層面執(zhí)行技術狀態(tài)管理計劃，制定項目級技術狀態(tài)管理細則。*負責項目內技術狀態(tài)項的具體標識、控制、紀實和審核工作。3.技術狀態(tài)標識3.1技術狀態(tài)項的選擇與確定各部門根據產品特性、復雜度、重要性、采購級別以及管理需求，在產品生命周期的適當階段（通常在概念設計或初步設計階段）識別和選擇技術狀態(tài)項。技術狀態(tài)項的選擇應考慮：*功能獨立性和完整性。*設計、生產、試驗、交付和維護的單元性。*接口關系。*變更控制和Configuration紀實的需要。技術狀態(tài)項的清單需經相關部門評審后確定，并納入技術狀態(tài)管理系統。3.2技術狀態(tài)項的命名與編號企業(yè)將建立統一的技術狀態(tài)項命名和編號規(guī)則，確保每個技術狀態(tài)項及其相關文件（如圖紙、規(guī)范、報告等）具有唯一、清晰、易于識別的標識。命名和編號規(guī)則應考慮：*產品類型、系列、版本。*技術狀態(tài)項的層級關系。*兼容性和可擴展性。具體的命名和編號規(guī)則詳見[相關文件或附件]。3.3技術狀態(tài)基線的建立針對選定的技術狀態(tài)項，在產品生命周期的特定階段建立以下基線（根據產品特點可調整）：*功能基線：在產品需求分析階段結束時，由[相關部門，如：市場部/系統部]牽頭，依據經批準的產品需求規(guī)格說明書建立。*分配基線：在初步設計（或概要設計）階段結束時，由[設計部門]牽頭，依據經批準的初步設計文件（如系統/子系統規(guī)范）建立，將功能基線中的需求分配到各個低層技術狀態(tài)項。*產品基線：在詳細設計階段結束時，由[設計部門]牽頭，依據經批準的詳細設計文件（如零件圖、工藝文件、軟件代碼清單等）建立，描述技術狀態(tài)項的生產和驗收要求。各基線的建立需經過正式的評審和批準流程，并形成基線批準文件?；€一經批準，即作為后續(xù)設計、生產、驗證和變更控制的依據。4.技術狀態(tài)控制4.1變更申請與評估任何對已批準基線的技術狀態(tài)項提出的修改，均需提交《技術狀態(tài)變更請求單》，說明變更的理由、內容、影響分析（包括對性能、成本、進度、質量、安全、環(huán)境、接口等方面的影響）以及建議的實施方案。變更請求可由任何相關人員或部門提出。4.2變更評審與批準變更請求提交后，由歸口管理部門組織相關部門（如設計、生產、采購、測試、質量、市場等）進行評審。根據變更的性質、影響范圍和嚴重程度，確定適當的評審級別和批準權限。*輕微變更：可由[部門負責人]批準。*重要變更：需由[歸口管理部門負責人]組織評審并批準。*重大變更：需上報[高級管理層]審批。評審未通過的變更請求，予以否決或返回修改。4.3變更實施與驗證經批準的變更，由相關責任部門負責組織實施。實施過程中應確保相關文件得到及時更新，并通知所有受影響的部門和人員。變更實施完成后，需進行驗證，確保變更內容已正確執(zhí)行，且符合預期要求。驗證結果應予以記錄。4.4偏離與超差控制在生產、試驗或交付過程中，若出現與技術狀態(tài)基線文件規(guī)定的偏離或超差，應按企業(yè)規(guī)定的偏離/超差處理流程執(zhí)行，履行審批手續(xù)，并記錄相關信息。其控制流程可參考技術狀態(tài)變更控制流程。5.技術狀態(tài)紀實5.1信息收集與記錄企業(yè)將建立技術狀態(tài)信息收集和記錄機制，確保及時、準確、完整地采集技術狀態(tài)項從識別到退役全過程中的相關信息，包括：*技術狀態(tài)項的標識信息（名稱、編號、版本等）。*基線文件及其批準狀態(tài)。*變更請求的提出、評審、批準和實施狀態(tài)。*偏離與超差的處理情況。*技術狀態(tài)審核的結果。*相關的接口信息。5.2狀態(tài)報告歸口管理部門及各相關部門應定期（如月度、季度或項目關鍵節(jié)點）或根據需要（如客戶要求、管理層要求）生成技術狀態(tài)報告。報告內容可包括：*技術狀態(tài)基線的當前狀況。*期間內發(fā)生的變更請求、處理情況及未關閉項。*技術狀態(tài)紀實數據的統計與分析。*技術狀態(tài)審核的結果及問題整改情況。報告應分發(fā)至相關管理層和需求方。5.3記錄的管理技術狀態(tài)管理過程中的所有記錄（包括基線文件、變更申請與審批單、評審報告、審核報告、狀態(tài)報告等）均應按照企業(yè)質量管理體系文件管理規(guī)定進行分類、歸檔、存儲、保護和處置，確保其可追溯性和保密性。電子記錄應注意備份和防篡改。6.技術狀態(tài)審核6.1審核策劃歸口管理部門負責組織策劃技術狀態(tài)審核活動，明確審核的目的、范圍、類型、時間、參加人員、依據文件和審核準則。常見的技術狀態(tài)審核包括：*功能審核：驗證技術狀態(tài)項是否滿足其功能基線和分配基線中規(guī)定的功能和性能要求。通常在產品試驗階段進行。*物理審核：驗證技術狀態(tài)項的制造或建造是否符合產品基線中規(guī)定的設計文件。通常在產品交付前或生產定型時進行。*首件鑒定：對首個生產件或試制件進行的全面檢查，可視為一種特定形式的物理審核。*在制品審核：根據需要對生產過程中的技術狀態(tài)進行抽查。6.2審核實施審核組按照審核計劃和準則開展審核活動，通過查閱文件、現場檢查、與相關人員交談等方式收集證據，并記錄審核發(fā)現（包括符合項和不符合項）。6.3審核報告與問題整改審核結束后，審核組應編制審核報告，內容包括審核目的、范圍、日期、參加人員、依據、發(fā)現的問題、審核結論等。對審核中發(fā)現的不符合項，責任部門應制定糾正措施，并在規(guī)定期限內完成整改，審核組負責對整改效果進行驗證。7.實施與支持7.1培訓歸口管理部門負責組織開展技術狀態(tài)管理相關知識和技能的培訓，確保所有相關人員理解并掌握本計劃的要求以及各自的職責。培訓內容應包括技術狀態(tài)管理的基本概念、流程、工具使用等。7.2工具與技術支持企業(yè)將根據需要，配置或開發(fā)適用的技術狀態(tài)管理工具（如配置管理軟件、PLM系統、文檔管理系統等），以支持技術狀態(tài)標識、控制、紀實和審核等活動的有效開展，提高管理效率。7.3計劃評審與修訂本技術狀態(tài)管理計劃應定期（至少每年一次）或在企業(yè)組織結構、產品策略、相關標準發(fā)生重大變化時進行評審。評審由歸口管理部門組織，相關部門參與。必要時，應對計劃進行修訂，修訂后的計劃需履行相應的批準手續(xù)。8.附錄（可選）*附錄A：技術狀態(tài)項清單模板*附錄B：技術狀態(tài)變更請求