企業(yè)合同審查記錄表及關(guān)鍵條款審查清單一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類合同的審查管理場(chǎng)景，包括但不限于：業(yè)務(wù)合同審核：銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等業(yè)務(wù)類合同的正式簽署前審查；重大項(xiàng)目合同把關(guān)：涉及大額資金、長(zhǎng)期履行、高風(fēng)險(xiǎn)合作（如合資、并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可）等合同的專項(xiàng)審查；法務(wù)部門批量審查：企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)對(duì)各部門提交合同的標(biāo)準(zhǔn)化審核與風(fēng)險(xiǎn)管控；跨部門協(xié)作審查：業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門聯(lián)合對(duì)合同條款的交叉復(fù)核，保證多方利益平衡。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記資料收集：業(yè)務(wù)部門向法務(wù)/審查部門提交合同草案及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、對(duì)方主體資質(zhì)證明等），保證合同文本完整、版本最新?；拘畔⒌怯洠涸凇逗贤瑢彶橛涗洷怼分刑顚懞贤A(chǔ)信息，包括合同名稱、合同編號(hào)、簽約雙方（甲方/乙方）、合同金額、履行期限、提交部門、提交人、聯(lián)系方式等，明確合同背景與用途。（二）初步形式審查主體資格審查：核查簽約主體是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明（或授權(quán)委托書）等資質(zhì)文件，保證簽約人有權(quán)代表簽約主體（如授權(quán)委托需明確權(quán)限范圍）。合同形式合規(guī)性：檢查合同是否采用書面形式（法律法規(guī)要求強(qiáng)制簽訂書面合同的，需確認(rèn)形式合規(guī)）；合同內(nèi)容是否完整（包含當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心要素）；頁(yè)碼是否連續(xù)，簽字蓋章處是否預(yù)留充足空間。（三）核心條款逐項(xiàng)審查對(duì)照《關(guān)鍵條款審查清單》，對(duì)合同條款進(jìn)行分模塊深度審查，重點(diǎn)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出修改建議：主體條款：明確甲方/乙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊(cè)地址，避免使用簡(jiǎn)稱或模糊表述（如“甲方為某知名企業(yè)”），防止主體不適格導(dǎo)致合同無效。標(biāo)的條款：清晰描述合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目）的具體名稱、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)等，保證標(biāo)的唯一、可識(shí)別（如采購(gòu)合同需明確品牌、型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。價(jià)款與支付條款：明確價(jià)款金額、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）、賬戶信息（需與簽約主體一致），避免約定不明導(dǎo)致糾紛；大額合同建議約定分期支付條件。履行期限與地點(diǎn)：明確起始/終止時(shí)間、履行階段劃分（如分批次交付）；履行地點(diǎn)需具體到省、市、區(qū)，涉及交付的應(yīng)明確“送貨上門”“上門提貨”等細(xì)節(jié)，避免管轄爭(zhēng)議。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收：約定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），驗(yàn)收流程（如“乙方交付后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方進(jìn)行驗(yàn)收并出具書面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”），驗(yàn)收不合格的處理方式（如退貨、整改、扣款）。違約責(zé)任：針對(duì)逾期付款、逾期履行、質(zhì)量不合格等違約行為，約定具體的違約金比例/計(jì)算方式（建議不超過實(shí)際損失的30%）、賠償范圍（直接損失/間接損失），明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件和免責(zé)情形（如不可抗力）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確合同履行過程中產(chǎn)生的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如委托開發(fā)成果歸委托方所有），保證不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，約定侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)主體。保密條款：明保證密信息的范圍（技術(shù)資料、客戶信息、商業(yè)數(shù)據(jù)等）、保密期限（合同履行期間及終止后2-3年）、違約保密責(zé)任，限制保密信息的使用與披露對(duì)象。爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟管轄，或明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等可能顯失公平的條款。（四）審查記錄填寫與反饋問題記錄：在《合同審查記錄表》“審查問題及修改建議”欄中，逐條列出條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“違約金比例過高”“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確”），并標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），同時(shí)提出具體修改方案（如“建議將違約金比例從20%調(diào)整為15%”）。溝通確認(rèn)：將審查記錄反饋至業(yè)務(wù)部門，與業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人溝通修改意見，保證修改后的條款既符合法律要求，又滿足業(yè)務(wù)需求；對(duì)于存在爭(zhēng)議的條款，組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門共同協(xié)商解決。（五）審核確認(rèn)與歸檔最終審核：法務(wù)部門確認(rèn)修改后的合同文本，填寫《合同審查記錄表》中的“審查結(jié)論”（通過/需補(bǔ)充材料/不通過），并由審查人員簽字確認(rèn)。合同簽署：經(jīng)審核通過的合同，由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章及合同專用章；對(duì)方簽署后，及時(shí)收回合同原件，保證“合同-發(fā)票-付款”憑證一致。歸檔管理：將簽署完成的合同原件、審查記錄表、相關(guān)附件（如資質(zhì)文件、修改對(duì)比版）整理歸檔，建立合同臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、簽署日期、履行期限、歸檔人等信息，便于后續(xù)查閱與跟蹤。三、工具模板與清單（一）企業(yè)合同審查記錄表合同基本信息合同名稱合同編號(hào)簽約雙方甲方：____________________乙方：____________________合同金額人民幣：__________元（大寫：____________________）履行期限自_年_月_日至_年_月_日提交部門提交人姓名：______聯(lián)系方式：______提交日期____年_月_日審查信息審查部門審查人員審查日期____年_月_日審查問題及修改建議（可分條列舉，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高/中/低）1.2.3.審查結(jié)論□通過□需補(bǔ)充材料（補(bǔ)充說明：____________________）□不通過（原因：____________________）審查人員簽字復(fù)核人（如有）復(fù)核日期____年_月_日備注（如合同版本變更、特殊約定等）（二）關(guān)鍵條款審查清單條款類型審查要點(diǎn)常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)修改建議參考主體條款1.雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人是否準(zhǔn)確；2.授權(quán)委托書權(quán)限是否明確（如“代為簽署合同、收取款項(xiàng)”）1.使用簡(jiǎn)稱導(dǎo)致主體不明；2.授權(quán)委托書過期或權(quán)限不足1.全稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；2.明確授權(quán)范圍及有效期標(biāo)的條款1.標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)是否具體；2.是否存在歧義（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”未定義標(biāo)準(zhǔn)）1.標(biāo)的描述模糊，導(dǎo)致履行爭(zhēng)議；2.未約定標(biāo)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.引用具體國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或附件明細(xì)；2.避免“優(yōu)質(zhì)”“先進(jìn)”等模糊詞匯價(jià)款與支付條款1.價(jià)款金額、計(jì)價(jià)貨幣是否明確；2.支付節(jié)點(diǎn)、方式、賬戶是否清晰；3.是否約定發(fā)票開具要求1.未約定支付節(jié)點(diǎn)導(dǎo)致逾期風(fēng)險(xiǎn)；2.賬戶與簽約主體不一致1.明確“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”；2.賬戶信息需加蓋公章確認(rèn)履行期限與地點(diǎn)1.起始/終止時(shí)間、階段劃分是否合理；2.履行地點(diǎn)是否具體（避免“甲方所在地”等模糊表述）1.履行期限過短；2.履行地點(diǎn)不明導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議1.根據(jù)項(xiàng)目周期合理設(shè)定階段節(jié)點(diǎn)；2.明確“省市區(qū)倉(cāng)庫(kù)”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“合格率≥99%”）；2.驗(yàn)收流程、時(shí)限、報(bào)告形式是否明確1.標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致驗(yàn)收爭(zhēng)議；2.未約定驗(yàn)收不合格的處理方式1.約定具體參數(shù)或引用附件；2.明確“驗(yàn)收不合格3日內(nèi)整改，二次驗(yàn)收仍不合格則解除合同”違約責(zé)任1.違約金比例是否合理（不超過實(shí)際損失30%）；2.是否約定違約責(zé)任上限；3.免責(zé)情形是否明確（如不可抗力）1.違約金過高被法院調(diào)減；2.未約定免責(zé)情形導(dǎo)致不可抗力風(fēng)險(xiǎn)無法免責(zé)1.約定“違約金不超過實(shí)際損失的30%”；2.明確“因地震、洪水等不可抗力導(dǎo)致違約的，可部分或全部免責(zé)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款1.現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰；2.新產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及使用權(quán)限1.侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)未約定責(zé)任；2.新成果歸屬不明導(dǎo)致后續(xù)糾紛1.明確“乙方保證不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)責(zé)任由乙方承擔(dān)”；2.約定“委托開發(fā)成果歸甲方所有”保密條款1.保密信息范圍是否明確（列舉具體類型）；2.保密期限是否合理（合同終止后2-3年）1.保密范圍過大導(dǎo)致履行困難；2.保密期限過短無法保護(hù)商業(yè)秘密1.約定“保密信息包括技術(shù)資料、客戶名單、成本數(shù)據(jù)等”；2.保密期限至合同終止后3年?duì)幾h解決條款1.是否約定企業(yè)所在地法院管轄或明確仲裁機(jī)構(gòu)；2.是否約定“多份合同合并審理”等特殊條款1.約定外地法院管轄增加訴訟成本；2.仲裁機(jī)構(gòu)不明確導(dǎo)致條款無效1.優(yōu)先約定“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”；2.明確“爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按其現(xiàn)行規(guī)則仲裁”四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示審查全面性：避免只關(guān)注核心條款而忽略“其他約定”“附件效力”等補(bǔ)充條款，需逐頁(yè)核查，保證前后條款無矛盾（如履行期限與付款節(jié)點(diǎn)沖突）。記錄詳實(shí)性：《合同審查記錄表》中的“問題及修改建議”需具體明確，避免“條款需完善”等模糊表述，便于業(yè)務(wù)部門理解和修改，也便于后續(xù)追溯審查責(zé)任。溝通及時(shí)性：對(duì)于業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門意見不一致的條款，應(yīng)組織跨部門會(huì)議溝通，必要