醫(yī)療機構(gòu)風險調(diào)查表及樣表范例在當前復雜多變的醫(yī)療環(huán)境下，醫(yī)療機構(gòu)面臨著來自內(nèi)部管理、醫(yī)療服務、外部環(huán)境等多方面的風險挑戰(zhàn)。有效的風險管理是保障醫(yī)療質(zhì)量與安全、維護機構(gòu)穩(wěn)健運營的核心環(huán)節(jié)。風險調(diào)查表作為風險管理的基礎工具，其設計的科學性與實施的有效性直接關系到風險識別的全面性與風險評估的準確性。本文旨在提供一份專業(yè)、實用的醫(yī)療機構(gòu)風險調(diào)查表樣表范例，并闡述其設計思路與使用要點，以期為醫(yī)療機構(gòu)開展系統(tǒng)性風險排查工作提供參考。一、風險調(diào)查表設計的核心原則在著手使用或設計風險調(diào)查表之前，首先需要明確其核心原則，以確保調(diào)查工作不偏離方向，真正服務于機構(gòu)的風險管理目標。1.全面性與系統(tǒng)性：風險的觸角遍及醫(yī)療機構(gòu)運營的各個角落，因此調(diào)查表需盡可能覆蓋所有關鍵業(yè)務領域和管理環(huán)節(jié)，避免盲點。應從宏觀到微觀，系統(tǒng)梳理潛在風險點。2.突出重點與實用性：在全面性的基礎上，需結(jié)合醫(yī)療機構(gòu)的性質(zhì)、規(guī)模、服務特點等，突出高風險領域和關鍵環(huán)節(jié)，確保調(diào)查表內(nèi)容精煉、問題具體、易于操作，避免過于空泛或繁瑣。3.前瞻性與動態(tài)性：風險并非一成不變，新的技術(shù)、新的政策、新的社會需求都可能帶來新的風險。調(diào)查表的設計應具備一定的前瞻性，并預留更新調(diào)整的空間，以適應發(fā)展變化。4.客觀性與可操作性：問題設置應清晰明確，避免模糊不清或帶有主觀引導性的表述。風險等級的評估標準應盡可能量化或半量化，便于統(tǒng)一判斷尺度，確保調(diào)查結(jié)果的客觀性和可比性。5.保密性與審慎性：風險調(diào)查涉及機構(gòu)運營的敏感信息，必須強調(diào)對調(diào)查數(shù)據(jù)和結(jié)果的保密，確保信息僅用于風險管理目的，避免不必要的擴散引發(fā)負面影響。二、醫(yī)療機構(gòu)風險調(diào)查表（樣表范例）以下提供的樣表范例旨在為醫(yī)療機構(gòu)提供一個基礎框架。各機構(gòu)在實際應用時，應結(jié)合自身具體情況（如醫(yī)院等級、?？铺厣?、地理位置、管理模式等）進行調(diào)整、細化或增刪，使其更貼合自身需求。醫(yī)療機構(gòu)風險調(diào)查表（樣表范例）第一部分：機構(gòu)基本信息與調(diào)查概況項目內(nèi)容:-------------------:-------------------------------------------------------------------**調(diào)查日期**年月日**調(diào)查周期/類型**□常規(guī)年度排查□專項風險排查（主題：_________）□事件后追溯排查□其他_________**調(diào)查對象**□全院□特定科室/部門（名稱：_________）□特定流程/項目（名稱：_________）**調(diào)查組織部門/人員****被調(diào)查部門/配合人員****調(diào)查方法**□文件查閱□人員訪談□現(xiàn)場檢查□數(shù)據(jù)分析□其他_________---第二部分：風險識別與評估請根據(jù)實際情況，對以下各領域潛在風險進行識別，并評估其當前的風險水平。（風險可能性：高/中/低；風險影響程度：嚴重/中等/輕微；綜合風險等級：極高/高/中/低）1.醫(yī)療業(yè)務與質(zhì)量安全風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------1.1診療行為規(guī)范如：超權(quán)限執(zhí)業(yè)、診療方案不規(guī)范、病歷書寫不及時/不完整、知情同意流程執(zhí)行不到位等醫(yī)療差錯、醫(yī)療糾紛、患者傷害、信譽受損核心制度培訓與考核、三級查房、病歷質(zhì)控、定期督查等1.2手術(shù)與有創(chuàng)操作如：手術(shù)部位標識錯誤、手術(shù)器械清點不清、術(shù)中并發(fā)癥應急預案不足、高風險操作授權(quán)管理不嚴等嚴重并發(fā)癥、手術(shù)失敗、醫(yī)療事故手術(shù)安全核查制度、操作權(quán)限分級、術(shù)前討論、技能培訓與考核等1.3用藥安全如：處方開具錯誤、藥品調(diào)劑錯誤、給藥途徑/劑量錯誤、藥物不良反應監(jiān)測與報告不及時、抗菌藥物不合理使用等藥物損害、過敏反應、病情延誤、耐藥性增加處方審核、雙人核對、藥品管理制度、ADR監(jiān)測上報流程、合理用藥培訓1.4院感控制如：手衛(wèi)生依從性低、消毒滅菌不達標、醫(yī)療廢物管理不當、多重耐藥菌防控不力、重點部門感染風險等院內(nèi)感染暴發(fā)、患者交叉感染、醫(yī)務人員感染院感管理制度、監(jiān)測網(wǎng)絡、定期培訓與監(jiān)測、環(huán)境學監(jiān)測等1.5患者安全如：跌倒、墜床、壓瘡、走失、誤吸、管路滑脫、身份識別錯誤等患者意外傷害、延長住院時間、增加醫(yī)療成本風險評估、防護措施、健康教育、警示標識、應急預案等1.6檢驗檢查與危急值如：標本采集/運輸錯誤、檢驗結(jié)果報告延遲/錯誤、危急值報告與處置流程不暢等診斷錯誤、治療延誤、錯失搶救時機標本管理制度、危急值報告制度、儀器校準與質(zhì)控、人員培訓1.7輸血安全如：血型核對錯誤、輸血反應識別與處理不當、血液制品儲存管理不善等嚴重溶血反應、感染、甚至死亡輸血前核對制度、輸血反應應急預案、血液管理制度......(根據(jù)機構(gòu)特點補充其他醫(yī)療質(zhì)量安全風險點，如：新技術(shù)新項目管理、醫(yī)療技術(shù)臨床應用能力等)2.醫(yī)療技術(shù)與設備風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------2.1醫(yī)療設備管理如：設備維護保養(yǎng)不到位、操作不當、計量器具未按期校驗、急救設備故障或備用不足、設備老化等診斷錯誤、治療中斷、患者傷害、延誤搶救設備維護保養(yǎng)計劃、操作培訓與授權(quán)、定期巡檢與計量校準、應急預案2.2醫(yī)療技術(shù)應用如：新技術(shù)/新項目引進論證不充分、應用超出范圍、操作人員資質(zhì)不足、技術(shù)應用效果不佳或并發(fā)癥高發(fā)等醫(yī)療質(zhì)量下降、患者安全風險、資源浪費新技術(shù)準入審批、操作授權(quán)、培訓考核、臨床應用監(jiān)測與評估2.3信息系統(tǒng)依賴與故障如：HIS/LIS/PACS等核心系統(tǒng)突發(fā)故障、數(shù)據(jù)傳輸中斷、系統(tǒng)漏洞等診療工作受阻、信息丟失、醫(yī)療差錯系統(tǒng)備份與災備方案、定期維護、應急演練、網(wǎng)絡安全防護3.信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)安全風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------3.1數(shù)據(jù)隱私與保密如：患者信息泄露、內(nèi)部人員違規(guī)獲取/使用/披露數(shù)據(jù)、系統(tǒng)被非法入侵竊取數(shù)據(jù)等法律糾紛、患者投訴、信任危機、監(jiān)管處罰權(quán)限管理、數(shù)據(jù)加密、操作日志審計、保密培訓、安全防護軟件3.2網(wǎng)絡安全如：病毒感染、勒索軟件攻擊、DDoS攻擊、網(wǎng)絡設備故障等系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)損壞或丟失、業(yè)務中斷防火墻、入侵檢測、病毒防護、定期安全漏洞掃描、應急響應預案3.3數(shù)據(jù)備份與恢復如：數(shù)據(jù)備份不及時/不完整、備份介質(zhì)管理不善、恢復演練不足導致數(shù)據(jù)無法有效恢復數(shù)據(jù)永久丟失、業(yè)務無法恢復定期備份制度、異地備份、備份恢復測試、災難恢復計劃4.人力資源與管理風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------4.1人員資質(zhì)與能力如：關鍵崗位人員資質(zhì)不符、專業(yè)技能不足、繼續(xù)教育不足、應急處置能力欠缺等醫(yī)療質(zhì)量下降、醫(yī)療差錯、應急處置不力招聘審核、崗前培訓、定期考核、繼續(xù)教育、技能培訓4.2人員配置與排班如：醫(yī)護人員配置不足、超負荷工作、排班不合理導致疲勞作業(yè)、關鍵崗位人力儲備不足等工作效率低下、醫(yī)療差錯風險增加、員工職業(yè)倦怠、離職率上升科學排班、彈性調(diào)配、合理配置人力資源、關注員工健康4.3員工行為與職業(yè)道德如：收受賄賂、拿回扣、學術(shù)不端、與患者發(fā)生沖突、內(nèi)部溝通協(xié)作障礙等機構(gòu)聲譽受損、法律風險、團隊凝聚力下降、醫(yī)療糾紛職業(yè)道德教育、廉潔行醫(yī)規(guī)定、投訴處理機制、人文關懷5.財務與運營風險(示例，可根據(jù)需要細化)序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------5.1收費與價格管理如：亂收費、重復收費、收費項目與標準不符、價格公示不到位等患者投訴、監(jiān)管處罰、經(jīng)濟損失、聲譽影響收費制度、價格審核、信息化收費系統(tǒng)、定期自查5.2物資采購與庫存如：采購流程不規(guī)范、物資質(zhì)量不合格、庫存積壓或短缺、供應商管理不善等成本增加、影響臨床供應、醫(yī)療質(zhì)量風險采購管理制度、供應商評估、庫存預警、定期盤點......6.后勤保障與基礎設施風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------6.1消防安全如：消防設施不全或失效、疏散通道堵塞、員工消防意識薄弱、未定期演練等火災、人員傷亡、財產(chǎn)損失消防設施定期檢查維護、消防培訓、應急演練、巡查制度6.2水電保障如：突然停水停電、備用電源故障、供水水質(zhì)不達標等診療活動中斷、設備損壞、影響患者安全雙路供電、備用發(fā)電機、定期檢修、水質(zhì)監(jiān)測6.3環(huán)境安全與感染控制如：醫(yī)療廢物分類處置不當、污水處理不達標、環(huán)境衛(wèi)生清潔不到位等環(huán)境污染、交叉感染、監(jiān)管處罰院感控制制度、廢物處理流程、環(huán)境清潔消毒標準7.法律法規(guī)與合規(guī)風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------7.1執(zhí)業(yè)許可與資質(zhì)如：超范圍執(zhí)業(yè)、許可證過期未及時更換、科室設置不符合規(guī)范等行政處罰、停業(yè)整頓證照專人管理、定期自查、合規(guī)性審核7.2政策執(zhí)行與依從如：未能及時掌握和執(zhí)行最新醫(yī)療衛(wèi)生政策、醫(yī)保政策、物價政策等醫(yī)保拒付、處罰、運營困難政策學習傳達機制、專項培訓、合規(guī)部門監(jiān)督7.3合同管理如：對外合同條款不嚴謹、履行不到位、存在法律隱患等經(jīng)濟糾紛、法律訴訟合同審核制度、法律顧問參與、履約跟蹤8.公共衛(wèi)生與應急管理風險序號風險領域潛在風險點描述(可具體化)可能導致的后果現(xiàn)有控制措施簡述風險可能性(高/中/低)風險影響程度(嚴重/中等/輕微)綜合風險等級(極高/高/中/低)初步改進建議/需關注事項:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------8.1突發(fā)公共衛(wèi)生事件如：傳染病暴發(fā)流行（如流感、新冠等）、群體性不明原因疾病等的監(jiān)測、報告、處置能力不足疫情擴散、社會恐慌、醫(yī)療資源