第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試筆試還是及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息，并留存必要的身份資料復(fù)印件和相關(guān)信息記錄，期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

()

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的該公司的證券，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的金額不得超過(guò)其所持該公司證券總數(shù)的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.50

()

3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的是（）

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利能力主要取決于市場(chǎng)走勢(shì)，與公司經(jīng)營(yíng)策略無(wú)關(guān)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)中，自營(yíng)投資權(quán)益類證券及證券衍生品資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)20%

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

()

4.某投資者通過(guò)融資融券交易，在2023年10月1日買入A股1000股，融資利率為8.35%，期限為1個(gè)月。若該股票在11月1日的收盤價(jià)為12元/股，則該投資者的融資利息支出為（）元。

A.84.50

B.85.00

C.85.50

D.86.00

()

5.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展的通知》，證券公司為客戶提供的融資保證金比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.180

D.200

()

6.證券公司為客戶提供的融券保證金比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.180

D.200

()

7.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.內(nèi)部控制制度的建立可以完全替代對(duì)員工行為的監(jiān)管

()

8.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括（）

A.證券投資的基本風(fēng)險(xiǎn)

B.證券投資的心理風(fēng)險(xiǎn)

C.證券投資的收益預(yù)期

D.證券投資的稅收政策

()

9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事（）等業(yè)務(wù)。

A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

()

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人的自有資產(chǎn)，并設(shè)置（）進(jìn)行管理。

A.專用賬戶

B.一般賬戶

C.共同賬戶

D.臨時(shí)賬戶

()

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有（）年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

()

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有良好的職業(yè)道德和合規(guī)記錄

C.具有較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.具有較高的學(xué)歷背景

()

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資信息的真實(shí)性和完整性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資資產(chǎn)的獨(dú)立性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的透明度。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有良好的職業(yè)道德和合規(guī)記錄

C.具有較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.具有較高的學(xué)歷背景

()

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資信息的真實(shí)性和完整性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資資產(chǎn)的獨(dú)立性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的透明度。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保投資行為的合規(guī)性。

A.投資決策

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.內(nèi)部控制

()

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息，并留存必要的身份資料復(fù)印件和相關(guān)信息記錄，期限不得少于5年。

()

32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的該公司的證券，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的金額不得超過(guò)其所持該公司證券總數(shù)的20%。

()

33.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資權(quán)益類證券及證券衍生品資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)200%。

()

34.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于150%。

()

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人的自有資產(chǎn)，并設(shè)置專用賬戶進(jìn)行管理。

()

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有2年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

()

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)符合良好的職業(yè)道德和合規(guī)記錄。

()

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

()

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

()

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

()

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，確保投資信息的真實(shí)性和完整性。

()

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

()

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)管理制度，確保投資資產(chǎn)的獨(dú)立性。

()

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保投資信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

()

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立行為管理制度，確保投資行為的透明度。

()

四、填空題（共10分，每空1分）

41.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有______年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

________

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

________

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

________

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資信息的真實(shí)性和完整性。

________

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資資產(chǎn)的獨(dú)立性。

________

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資行為的合規(guī)性。

________

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資行為的透明度。

________

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資行為的合規(guī)性。

________

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資行為的合規(guī)性。

________

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保投資行為的合規(guī)性。

________

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

答：________

52.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立的投資決策制度的主要內(nèi)容。

答：________

53.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度的主要內(nèi)容。

答：________

54.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度的主要內(nèi)容。

答：________

55.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：________

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司A于2023年10月1日開始從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人B具有較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，但未取得證券從業(yè)資格。A公司在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)B公司的投資決策缺乏科學(xué)性和合理性，且未建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。請(qǐng)分析A公司存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。

案例背景分析：________

問(wèn)題解答：

問(wèn)題1：答：________

問(wèn)題2：答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息，并留存必要的身份資料復(fù)印件和相關(guān)信息記錄，期限不得少于5年。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的該公司的證券，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的金額不得超過(guò)其所持該公司證券總數(shù)的30%。

3.D

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利能力主要取決于市場(chǎng)走勢(shì)和公司經(jīng)營(yíng)策略，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)正確。

4.B

解析：融資利息支出=融資金額×融資利率×融資期限=12000×8.35%×1/12=85.00元。

5.D

解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展的通知》，證券公司為客戶提供的融資保證金比例不得低于200%。

6.D

解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展的通知》，證券公司為客戶提供的融券保證金比例不得低于200%。

7.D

解析：內(nèi)部控制制度的建立不能完全替代對(duì)員工行為的監(jiān)管，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.D

解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括證券投資的基本風(fēng)險(xiǎn)、證券投資的心理風(fēng)險(xiǎn)和證券投資的收益預(yù)期，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，B選項(xiàng)正確。

10.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人的自有資產(chǎn)，并設(shè)置專用賬戶進(jìn)行管理。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

12.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和合規(guī)記錄、較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

14.B

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

15.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，確保投資信息的真實(shí)性和完整性。

16.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

17.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保投資資產(chǎn)的獨(dú)立性。

18.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保投資信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

19.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，確保投資行為的透明度。

20.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和合規(guī)記錄、較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

22.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

23.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資信息的真實(shí)性和完整性。

24.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資資產(chǎn)的獨(dú)立性。

25.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的透明度。

26.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

27.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

28.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

29.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

30.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保投資行為的合規(guī)性。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.×

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資權(quán)益類證券及證券衍生品資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)200%。

34.√

35.√

36.×

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有2年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

37.√

38.√

39.√

40.√

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10分，每空1分）

41.2

42.投資決策

43.風(fēng)險(xiǎn)控制

44.信息披露

45.資產(chǎn)管理

46.內(nèi)部控制

47.行為管理

48.風(fēng)險(xiǎn)管理

49.信息管理

50.資產(chǎn)管理

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.答：

①具有證券從業(yè)資格；

②具有良好的職業(yè)