2025年國考重慶證監(jiān)局結(jié)構(gòu)化面試計劃組織協(xié)調(diào)題一、應(yīng)急處理類（3題，每題10分）1.題目：重慶證監(jiān)局在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)某上市公司存在信息披露不及時、可能誤導(dǎo)投資者的情況。作為證監(jiān)局的執(zhí)法人員，你接到任務(wù)后，需要立即組織團(tuán)隊(duì)進(jìn)行核查并采取相應(yīng)措施。請詳細(xì)說明你的組織協(xié)調(diào)思路。答案與解析：答案：（1）迅速響應(yīng)，成立專項(xiàng)核查小組。第一時間召集經(jīng)驗(yàn)豐富的執(zhí)法人員，明確分工，由組長負(fù)責(zé)統(tǒng)籌，成員分別負(fù)責(zé)財務(wù)數(shù)據(jù)核查、信息披露文件比對、現(xiàn)場訪談等任務(wù)。（2）制定核查方案，明確時間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)公司規(guī)模和問題嚴(yán)重程度，制定分階段核查計劃，例如：先核實(shí)核心財務(wù)數(shù)據(jù)是否造假，再延伸至關(guān)聯(lián)交易等潛在風(fēng)險點(diǎn)。同時設(shè)定3日內(nèi)完成初步核查，5日內(nèi)提交報告的時限。（3）協(xié)調(diào)多方資源，強(qiáng)化信息共享。聯(lián)系公司監(jiān)管檔案，調(diào)取過往處罰記錄；與交易所、地方證監(jiān)局聯(lián)動，獲取交叉驗(yàn)證信息；必要時約談公司董監(jiān)高，要求其解釋說明。（4）制定應(yīng)急預(yù)案，防范次生風(fēng)險。若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即啟動緊急公告程序，要求公司暫停披露，避免市場恐慌；同時準(zhǔn)備法律文書，對違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查。（5）形成報告，提交決策層。匯總核查結(jié)果，提出行政處罰建議，并同步起草監(jiān)管函草稿，供領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。解析：本題考察應(yīng)急處理能力，需體現(xiàn)快速響應(yīng)、多方協(xié)同、風(fēng)險防控的邏輯。重點(diǎn)在于：①分工明確，體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)協(xié)作；②時間管理，確保效率；③資源整合，避免孤立作戰(zhàn)；④預(yù)案準(zhǔn)備，體現(xiàn)前瞻性。2.題目：重慶證監(jiān)局在開展轄區(qū)私募基金監(jiān)管時，接到舉報稱某私募產(chǎn)品涉嫌非法集資。你作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，需協(xié)調(diào)資源快速處置，防止風(fēng)險擴(kuò)散。請說明如何組織協(xié)調(diào)。答案與解析：答案：（1）核實(shí)舉報，啟動快速核查程序。立即調(diào)取該私募備案材料，核對產(chǎn)品投向、資金流向等關(guān)鍵信息，初步判斷是否涉及非法集資。若確認(rèn)風(fēng)險，立即上報領(lǐng)導(dǎo)，申請緊急核查權(quán)限。（2）成立跨部門聯(lián)合小組。協(xié)調(diào)局內(nèi)執(zhí)法、法律、風(fēng)險監(jiān)控等部門，并聯(lián)系公安、金融辦等外部機(jī)構(gòu)，形成監(jiān)管合力。分工如下：執(zhí)法組核查合同條款，法律組評估法律責(zé)任，風(fēng)險組監(jiān)測資金動態(tài)。（3）強(qiáng)化信息披露與投資者保護(hù)。若確認(rèn)違規(guī)，立即約談私募機(jī)構(gòu)，要求其公告風(fēng)險提示；對投資者進(jìn)行一對一溝通，解釋退資方案；必要時提供法律援助。（4）制定處置方案，防止風(fēng)險蔓延。對違規(guī)資金采取凍結(jié)措施，對涉嫌犯罪的線索移交公安；對合規(guī)主體加強(qiáng)警示教育，避免行業(yè)恐慌。（5）形成報告，持續(xù)跟蹤。撰寫核查報告，提出整改建議，并建立長效監(jiān)測機(jī)制，防止同類事件再次發(fā)生。解析：本題結(jié)合重慶私募基金監(jiān)管特點(diǎn)，考察跨部門協(xié)作與風(fēng)險處置能力。關(guān)鍵點(diǎn)在于：①快速響應(yīng)，避免風(fēng)險擴(kuò)大；②多方聯(lián)動，形成監(jiān)管閉環(huán)；③投資者保護(hù)，體現(xiàn)人文關(guān)懷；④長效機(jī)制，防止問題反彈。3.題目：重慶證監(jiān)局在檢查中發(fā)現(xiàn)某證券公司存在內(nèi)控漏洞，導(dǎo)致客戶資金可能被挪用。作為分管領(lǐng)導(dǎo)，需立即組織整改，并防范系統(tǒng)性風(fēng)險。請說明組織協(xié)調(diào)思路。答案與解析：答案：（1）成立專項(xiàng)整改小組，明確責(zé)任。抽調(diào)內(nèi)控、合規(guī)、技術(shù)等部門骨干，由分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，重點(diǎn)核查系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、交易復(fù)核流程等環(huán)節(jié)。（2）倒排時間，限期整改。要求公司72小時內(nèi)完成漏洞修復(fù)，并提交整改方案；證監(jiān)局同步派駐監(jiān)督員，確保落實(shí)。（3）協(xié)調(diào)系統(tǒng)升級，強(qiáng)化技術(shù)監(jiān)管。聯(lián)系科技公司提供技術(shù)支持，對轄區(qū)同類公司進(jìn)行風(fēng)險排查，推廣智能監(jiān)控系統(tǒng)。（4）約談高管，壓實(shí)責(zé)任。對直接責(zé)任人進(jìn)行誡勉談話，并要求公司公開承諾，避免類似問題再次發(fā)生。（5）形成報告，動態(tài)評估。匯總整改情況，評估內(nèi)控效果，并納入后續(xù)監(jiān)管重點(diǎn)。解析：本題針對證券公司內(nèi)控風(fēng)險，考察系統(tǒng)性整改能力。關(guān)鍵點(diǎn)在于：①快速響應(yīng)，限時整改；②技術(shù)協(xié)同，提升監(jiān)管效能；③壓實(shí)責(zé)任，形成震懾；④動態(tài)評估，確保長效。二、政策宣傳類（2題，每題10分）4.題目：重慶證監(jiān)局計劃開展“金融知識普及月”活動，面向轄區(qū)中小微企業(yè)宣傳《防范證券期貨投資風(fēng)險》政策。作為活動負(fù)責(zé)人，需組織協(xié)調(diào)資源確?；顒訉?shí)效。請說明計劃。答案與解析：答案：（1）制定活動方案，明確目標(biāo)。結(jié)合重慶中小微企業(yè)特點(diǎn)，設(shè)計“線上+線下”結(jié)合的宣講模式：線上發(fā)布風(fēng)險案例視頻，線下組織點(diǎn)對點(diǎn)培訓(xùn)。設(shè)定目標(biāo)，覆蓋至少200家中小微企業(yè)。（2）協(xié)調(diào)資源，聯(lián)合宣傳。聯(lián)合地方金融辦、商會、銀行等機(jī)構(gòu)，共享客戶資源；邀請行業(yè)專家、律師參與授課，增強(qiáng)權(quán)威性。（3）創(chuàng)新宣傳形式，提升參與度。開發(fā)風(fēng)險知識H5互動游戲，舉辦有獎問答；針對重慶特色產(chǎn)業(yè)（如電子信息、汽車制造），定制化案例講解。（4）跟蹤反饋，優(yōu)化效果。通過問卷調(diào)查、滿意度測評，收集企業(yè)意見，調(diào)整宣傳策略；對重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行“一對一”輔導(dǎo)，確保政策落地。解析：本題結(jié)合重慶中小微企業(yè)特點(diǎn)，考察政策宣傳的精準(zhǔn)性和實(shí)效性。關(guān)鍵點(diǎn)在于：①目標(biāo)導(dǎo)向，量化指標(biāo)；②資源整合，擴(kuò)大覆蓋面；③形式創(chuàng)新，增強(qiáng)吸引力；④效果評估，持續(xù)優(yōu)化。5.題目：重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)部分投資者對“注冊制改革”政策理解不足，易引發(fā)市場誤讀。作為宣傳負(fù)責(zé)人，需組織協(xié)調(diào)媒體資源進(jìn)行權(quán)威解讀。請說明方案。答案與解析：答案：（1）組建解讀團(tuán)隊(duì)，明確分工。邀請局內(nèi)注冊制專家、高校學(xué)者、券商研究員組成解讀小組，分別從政策背景、影響、操作層面進(jìn)行撰寫。（2）選擇權(quán)威媒體，分層次傳播。聯(lián)合重慶本地主流媒體（如《重慶日報》）、財經(jīng)媒體（如《當(dāng)代重慶》）、新媒體平臺（如重慶廣電微信公眾號），形成立體傳播矩陣。（3）設(shè)計解讀內(nèi)容，突出重點(diǎn)。制作“一圖讀懂”“政策問答”等通俗材料，重點(diǎn)解釋重慶轄區(qū)企業(yè)如何受益、投資者如何防范風(fēng)險。（4）組織媒體通氣會，統(tǒng)一口徑。邀請核心媒體參與，確保信息發(fā)布口徑一致；對敏感問題提前預(yù)判，避免輿論失控。（5）持續(xù)監(jiān)測，及時糾偏。關(guān)注市場反饋，對謠言、誤讀及時澄清，并調(diào)整宣傳策略。解析：本題針對重慶市場特點(diǎn)，考察政策解讀的權(quán)威性和傳播力。關(guān)鍵點(diǎn)在于：①團(tuán)隊(duì)專業(yè)，內(nèi)容權(quán)威；②媒體協(xié)同，擴(kuò)大影響；③形式通俗，便于理解；④動態(tài)監(jiān)測，及時糾偏。三、日常監(jiān)管類（2題，每題10分）6.題目：重慶證監(jiān)局計劃開展轄區(qū)期貨公司合規(guī)檢查，需協(xié)調(diào)執(zhí)法、技術(shù)、法律等部門完成任務(wù)。作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，請說明組織協(xié)調(diào)方案。答案與解析：答案：（1）制定檢查方案，明確標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，細(xì)化檢查項(xiàng)目（如內(nèi)控、風(fēng)控、客戶服務(wù)），制定評分表，確保檢查公平。（2）成立檢查小組，分工協(xié)作。執(zhí)法組負(fù)責(zé)現(xiàn)場核查，技術(shù)組測試系統(tǒng)穩(wěn)定性，法律組評估合同合規(guī)性。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，提前進(jìn)行培訓(xùn)。（3）協(xié)調(diào)被查機(jī)構(gòu)，保證配合。提前通知檢查時間，要求機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備材料；設(shè)立溝通渠道，對合理訴求及時回應(yīng)。（4）匯總結(jié)果，分類處置。對合規(guī)機(jī)構(gòu)予以表揚(yáng)，對問題機(jī)構(gòu)限期整改，對嚴(yán)重違規(guī)立案調(diào)查。形成報告，供領(lǐng)導(dǎo)決策。解析：本題結(jié)合重慶期貨公司監(jiān)管實(shí)際，考察合規(guī)檢查的組織能力。關(guān)鍵點(diǎn)在于：①標(biāo)準(zhǔn)明確，確保公平；②分工協(xié)作，提升效率；③溝通協(xié)調(diào)，保證配合；④分類處置，體現(xiàn)監(jiān)管剛性。7.題目：重慶證監(jiān)局需對轄區(qū)私募基金管理人進(jìn)行年度考核，但部分機(jī)構(gòu)拖延提交材料。作為負(fù)責(zé)人，需協(xié)調(diào)資源確?？己诉M(jìn)度。請說明方案。答案與解析：答案：（1）分析原因，分類施策。對拖延機(jī)構(gòu)，逐一約談負(fù)責(zé)人，了解困難并限期整改；對客觀原因（如機(jī)構(gòu)規(guī)模小、人員不足），協(xié)調(diào)第三方機(jī)構(gòu)提供代理服務(wù)。（2）強(qiáng)化政策宣傳，提升意識。發(fā)布考核通知，明確材料要求與逾期后果；邀請優(yōu)秀機(jī)構(gòu)分享經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)自覺性。（3）技術(shù)賦能，簡化流程。推廣電子化申報系統(tǒng)，減少紙質(zhì)材料提交；建立智能預(yù)警機(jī)制，提前提醒機(jī)構(gòu)。（4）聯(lián)合地