企業(yè)內(nèi)部信息安全評估檢查表（通用工具模板）引言在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，企業(yè)內(nèi)部信息安全已成為保障業(yè)務(wù)連續(xù)性、保護核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)的關(guān)鍵防線。為系統(tǒng)化梳理安全風(fēng)險、規(guī)范安全管理流程，特制定本評估檢查表。本工具旨在通過結(jié)構(gòu)化檢查，幫助企業(yè)全面識別物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、人員管理及應(yīng)急響應(yīng)等環(huán)節(jié)的安全隱患，為整改優(yōu)化提供明確指引，構(gòu)建主動防御、持續(xù)改進的安全管理體系。一、適用范圍與應(yīng)用場景本檢查表適用于各類企業(yè)（涵蓋金融、制造、互聯(lián)網(wǎng)、服務(wù)等行業(yè)）的內(nèi)部信息安全評估工作，具體應(yīng)用場景包括：定期全面評估：每半年或年度開展一次系統(tǒng)性安全檢查，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及信息系統(tǒng)；新系統(tǒng)/業(yè)務(wù)上線前評估：針對新建信息系統(tǒng)或新業(yè)務(wù)上線前的安全合規(guī)性檢查，保證符合企業(yè)安全策略；專項安全審計：根據(jù)監(jiān)管要求（如等保2.0、數(shù)據(jù)安全法）或內(nèi)部需求，聚焦特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、訪問控制）開展深度檢查；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過檢查表梳理事件暴露的管理與技術(shù)漏洞，完善防控措施。二、評估檢查實施步驟（一）準(zhǔn)備階段成立評估小組明確組長（建議由信息安全負(fù)責(zé)人或第三方專家擔(dān)任*）、組員（涵蓋IT運維、網(wǎng)絡(luò)管理、系統(tǒng)開發(fā)、業(yè)務(wù)部門代表等），明確職責(zé)分工；若涉及跨部門檢查，需提前協(xié)調(diào)被檢查部門配合人（如各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*）。確定評估范圍與目標(biāo)根據(jù)應(yīng)用場景明確檢查范圍（如全公司/特定部門/特定系統(tǒng)），梳理涉及的資產(chǎn)清單（服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)類型等）；設(shè)定評估目標(biāo)（如“識別網(wǎng)絡(luò)邊界安全漏洞”“檢查數(shù)據(jù)備份機制有效性”）。準(zhǔn)備檢查工具與文檔工具：漏洞掃描器、滲透測試工具、配置核查工具、訪談提綱等；文檔：企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度、上次評估整改報告、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》）。（二）實施階段信息收集與文檔核查調(diào)取安全管理制度（如《訪問控制管理辦法》《數(shù)據(jù)安全規(guī)范》）、運維記錄（系統(tǒng)日志、變更記錄、備份記錄）、培訓(xùn)記錄等文檔，檢查制度完備性及執(zhí)行痕跡；核對資產(chǎn)臺賬與實際設(shè)備/系統(tǒng)的一致性，保證無遺漏或閑置資產(chǎn)未納入管理?，F(xiàn)場檢查與測試物理安全：檢查機房環(huán)境（門禁、監(jiān)控、消防、溫濕度控制）、設(shè)備標(biāo)識（資產(chǎn)標(biāo)簽、責(zé)任人）、終端設(shè)備（辦公電腦加密、移動存儲介質(zhì)管理）；網(wǎng)絡(luò)安全：測試防火墻訪問控制策略有效性、入侵檢測/防御系統(tǒng)告警功能、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（交換機、路由器）配置合規(guī)性；系統(tǒng)與數(shù)據(jù)安全：核查服務(wù)器操作系統(tǒng)及應(yīng)用系統(tǒng)補丁更新情況、數(shù)據(jù)庫用戶權(quán)限分配、敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）加密及脫敏措施；人員安全管理：抽查員工安全培訓(xùn)簽到記錄、權(quán)限申請與審批流程（如“誰申請、誰審批、誰負(fù)責(zé)”）、離職人員賬號禁用記錄。訪談與溝通與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*）進行訪談，知曉安全流程執(zhí)行細節(jié)（如“數(shù)據(jù)備份如何驗證有效性？”“發(fā)覺安全事件如何上報？”）；記錄訪談內(nèi)容，保證問題描述準(zhǔn)確、無歧義。（三）結(jié)果分析階段問題匯總與風(fēng)險評級匯總檢查中發(fā)覺的問題，按“物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、人員管理、應(yīng)急響應(yīng)”等模塊分類；對問題進行風(fēng)險評級：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致核心數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓或嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險（如未對敏感數(shù)據(jù)加密、防火墻策略失效）；中風(fēng)險：可能造成局部業(yè)務(wù)中斷或信息泄露（如終端電腦未安裝殺毒軟件、備份未定期驗證）；低風(fēng)險：管理不規(guī)范但暫無直接威脅（如部分設(shè)備標(biāo)簽缺失、培訓(xùn)記錄不完整）。編制評估報告報告內(nèi)容應(yīng)包括：評估背景與范圍、檢查方法、問題清單（含風(fēng)險等級、問題描述）、整改建議、整體安全狀況結(jié)論；報告需經(jīng)評估小組組長審核確認(rèn)，保證客觀、準(zhǔn)確。（四）整改跟蹤階段制定整改計劃針對每個問題明確整改責(zé)任人（如技術(shù)問題由IT部門負(fù)責(zé)，管理問題由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)）、整改措施（如“修復(fù)防火墻策略漏洞”“補充員工安全培訓(xùn)”）、整改期限（高風(fēng)險問題建議7個工作日內(nèi)完成，中風(fēng)險15個工作日，低風(fēng)險30個工作日）。落實整改與復(fù)查責(zé)任人按計劃實施整改，評估小組跟蹤整改進度；整改到期后，對問題進行復(fù)查驗證（如重新測試防火墻策略、檢查培訓(xùn)補記錄），保證整改到位。閉環(huán)管理對已完成整改的問題，標(biāo)記為“已關(guān)閉”；對未按期整改的，需上報企業(yè)管理層協(xié)調(diào)解決，形成“檢查-整改-復(fù)查-閉環(huán)”的完整管理流程。三、企業(yè)內(nèi)部信息安全評估檢查表（模板）序號檢查模塊檢查子項檢查方式檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未開始/進行中/已完成/已驗證）1物理安全機房出入口是否設(shè)置門禁系統(tǒng)，并記錄訪問日志現(xiàn)場檢查+日志核查2機房是否配備視頻監(jiān)控設(shè)備，監(jiān)控覆蓋所有出入口及重要設(shè)備，錄像保存≥30天現(xiàn)場檢查+錄像核查3服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否張貼資產(chǎn)標(biāo)簽，標(biāo)注責(zé)任人及使用部門現(xiàn)場設(shè)備清點4網(wǎng)絡(luò)安全邊界防火墻是否啟用訪問控制策略，禁止高危端口（如3389、22）對公網(wǎng)開放配置核查+端口掃描5入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）是否實時運行，告警日志是否定期分析系統(tǒng)狀態(tài)檢查+日志核查6網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（交換機、路由器）管理密碼是否符合復(fù)雜度要求（長度≥12位，含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符）配置核查7系統(tǒng)安全服務(wù)器操作系統(tǒng)是否開啟自動更新，關(guān)鍵補丁是否在發(fā)布后7天內(nèi)安裝完成系統(tǒng)設(shè)置核查+補丁記錄檢查8應(yīng)用系統(tǒng)（如OA、ERP）是否禁用默認(rèn)管理員賬號（如admin、root），并啟用雙因素認(rèn)證系統(tǒng)賬號核查+功能測試9是否定期對重要系統(tǒng)進行漏洞掃描（每月1次），高風(fēng)險漏洞是否在24小時內(nèi)修復(fù)漏洞掃描報告+漏洞修復(fù)記錄核查10數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)（如身份證號、銀行卡號）是否采用加密存儲（如AES-256）數(shù)據(jù)庫配置核查+抽樣測試11數(shù)據(jù)備份策略是否明確（如全量備份每天1次，增量備份每小時1次），備份數(shù)據(jù)是否異地存放備份策略核查+備份文件驗證12數(shù)據(jù)訪問權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限原則”，員工離職后是否及時禁用相關(guān)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限權(quán)限臺賬核查+賬號狀態(tài)檢查13人員安全管理新員工入職是否接受信息安全培訓(xùn)（含密碼管理、郵件安全、防釣魚等內(nèi)容），培訓(xùn)記錄是否完整培訓(xùn)記錄核查+員工訪談14員工是否定期簽署《信息安全保密協(xié)議》（每年1次），協(xié)議內(nèi)容是否涵蓋數(shù)據(jù)保密、離職交接等條款協(xié)議臺賬核查+條款內(nèi)容核對15移動存儲介質(zhì)（U盤、移動硬盤）是否經(jīng)審批后使用，是否安裝加密及防病毒軟件介質(zhì)臺賬核查+現(xiàn)場抽查16應(yīng)急響應(yīng)管理是否制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒攻擊），預(yù)案是否每年演練1次預(yù)案文檔核查+演練記錄檢查17應(yīng)急響應(yīng)小組及聯(lián)系方式是否明確，7×24小時響應(yīng)渠道是否暢通應(yīng)急小組名單+聯(lián)系方式核查18安全事件發(fā)生后，是否在1小時內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案，24小時內(nèi)上報管理層，并留存處理記錄事件處理記錄核查+上報流程檢查四、使用注意事項動態(tài)調(diào)整檢查內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新增云服務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備）及最新安全威脅（如新型勒索病毒），定期更新檢查子項，保證評估覆蓋全面。避免形式化檢查：檢查過程中需結(jié)合文檔核查與實際測試，避免僅憑“記錄完整”判定符合，需驗證措施是否真正落地（如“定期備份”需檢查備份文件是否可正常恢復(fù)）。責(zé)任到人，閉環(huán)管理：每個問題必須明確整改責(zé)任人及期限，避免“無人負(fù)責(zé)”或“無限期拖延”，整改完成后需通過復(fù)查驗證，保證問題徹底解決。注重保密性：評估報告及檢查結(jié)果涉及企業(yè)敏感信息，需嚴(yán)格控制訪問權(quán)限，僅限管理層及相關(guān)責(zé)任人查閱，防止信息泄露。結(jié)合行業(yè)特性：金融、