供應(yīng)商評(píng)估選型模板風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵因素版一、適用場(chǎng)景與價(jià)值新供應(yīng)商首次引入：當(dāng)企業(yè)需要開(kāi)發(fā)新的供應(yīng)商資源時(shí)，通過(guò)系統(tǒng)化評(píng)估識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證合作穩(wěn)定性；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)：對(duì)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，動(dòng)態(tài)監(jiān)控履約能力變化，及時(shí)調(diào)整合作策略；戰(zhàn)略供應(yīng)商深度篩選：涉及核心物料、長(zhǎng)期合作或高金額采購(gòu)時(shí)，通過(guò)多維度風(fēng)險(xiǎn)分析鎖定優(yōu)質(zhì)合作伙伴；供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在市場(chǎng)波動(dòng)、政策調(diào)整等特殊時(shí)期，重點(diǎn)評(píng)估供應(yīng)商的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保障供應(yīng)鏈連續(xù)性。通過(guò)模板應(yīng)用，企業(yè)可規(guī)范評(píng)估流程、量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，降低合作中的不確定性，實(shí)現(xiàn)“選對(duì)供應(yīng)商、控住風(fēng)險(xiǎn)、提升價(jià)值”的目標(biāo)。二、供應(yīng)商評(píng)估選型操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估框架與責(zé)任分工成立專項(xiàng)評(píng)估小組組成：由采購(gòu)負(fù)責(zé)人（如采購(gòu)經(jīng)理）、質(zhì)量部門代表（如質(zhì)量工程師）、財(cái)務(wù)部門代表（如財(cái)務(wù)主管）、使用部門需求方（如生產(chǎn)經(jīng)理）及法務(wù)風(fēng)控專員*共同組成，保證評(píng)估視角全面。職責(zé)：明確組長(zhǎng)（通常為采購(gòu)負(fù)責(zé)人*）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各成員依據(jù)專業(yè)領(lǐng)域提供評(píng)估輸入（如質(zhì)量部門負(fù)責(zé)體系認(rèn)證審核，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)健康度分析）。定義評(píng)估目標(biāo)與范圍目標(biāo)：清晰界定本次評(píng)估的核心目標(biāo)（如“降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)”“保證物料合格率≥99%”等）；范圍：明確評(píng)估的供應(yīng)商類型（如原材料供應(yīng)商、服務(wù)商、外包商等）、涉及的物料/服務(wù)類別及采購(gòu)金額等級(jí)。制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)重基于企業(yè)戰(zhàn)略與采購(gòu)需求，結(jié)合行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，確定一級(jí)評(píng)估指標(biāo)（如資質(zhì)合規(guī)性、質(zhì)量保障能力、交付履約能力、財(cái)務(wù)健康度、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等）及二級(jí)細(xì)化指標(biāo)；設(shè)定各指標(biāo)權(quán)重（如質(zhì)量保障能力權(quán)重30%、財(cái)務(wù)健康度權(quán)重20%等），保證核心風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)占比突出。（二）信息收集階段：全面獲取供應(yīng)商基礎(chǔ)與風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)供應(yīng)商基礎(chǔ)信息收集要求供應(yīng)商提交《供應(yīng)商基本信息表》，內(nèi)容包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、注冊(cè)地址、生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)規(guī)模、核心產(chǎn)品/服務(wù)清單、組織架構(gòu)圖等。重點(diǎn)核實(shí)供應(yīng)商的合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（如行業(yè)準(zhǔn)入許可、環(huán)保認(rèn)證、安全生產(chǎn)許可等），避免因資質(zhì)缺失導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。歷史合作與市場(chǎng)口碑調(diào)研調(diào)查供應(yīng)商過(guò)往合作記錄：向其前客戶（可由供應(yīng)商提供客戶清單，企業(yè)隨機(jī)聯(lián)系3-5家）知曉交付及時(shí)率、質(zhì)量問(wèn)題處理效率、服務(wù)響應(yīng)速度等；通過(guò)行業(yè)平臺(tái)、信用系統(tǒng)（如“信用中國(guó)”）查詢供應(yīng)商的信用評(píng)級(jí)、涉訴記錄、行政處罰等，排除重大失信風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)收集要求供應(yīng)商提供近2年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表），分析其償債能力（資產(chǎn)負(fù)債率≤70%）、盈利能力（毛利率≥行業(yè)平均水平）、現(xiàn)金流狀況（經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流為正）；收集供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備清單、產(chǎn)能利用率、庫(kù)存管理策略、技術(shù)研發(fā)投入等，評(píng)估其供應(yīng)鏈穩(wěn)定性與抗風(fēng)險(xiǎn)能力。（三）評(píng)估打分階段：量化指標(biāo)與定性分析結(jié)合設(shè)計(jì)評(píng)分表與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)，設(shè)計(jì)《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)分表》，采用“百分制+等級(jí)制”結(jié)合的方式：定量指標(biāo)（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、交付及時(shí)率）：明確評(píng)分細(xì)則（如“資產(chǎn)負(fù)債率≤50%得10分，50%-70%得5分，＞70%得0分”）；定性指標(biāo)（如風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、應(yīng)急能力）：通過(guò)“優(yōu)秀（5分）、良好（4分）、一般（3分）、較差（2分）、差（1分）”五級(jí)評(píng)分，并附具體描述（如“優(yōu)秀：主動(dòng)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案，24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)異?！保?。小組獨(dú)立評(píng)分與交叉驗(yàn)證各評(píng)估成員依據(jù)收集的信息，獨(dú)立對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分，填寫(xiě)《個(gè)人評(píng)分表》；召開(kāi)評(píng)估會(huì)議，匯總各成員評(píng)分，對(duì)差異較大的指標(biāo)（如質(zhì)量保障能力）進(jìn)行討論，必要時(shí)要求供應(yīng)商補(bǔ)充說(shuō)明，最終達(dá)成一致評(píng)分。計(jì)算加權(quán)得分與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分按指標(biāo)權(quán)重計(jì)算加權(quán)得分（示例：質(zhì)量保障能力30%×得分8.5分+財(cái)務(wù)健康度20%×得分7分+……=最終得分）；劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：≥90分（低風(fēng)險(xiǎn)，推薦優(yōu)先合作）、80-89分（中低風(fēng)險(xiǎn)，可合作需關(guān)注）、70-79分（中風(fēng)險(xiǎn)，有條件合作需整改）、＜70分（高風(fēng)險(xiǎn)，不建議合作）。（四）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)與制定應(yīng)對(duì)措施關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單梳理基于評(píng)分結(jié)果，識(shí)別供應(yīng)商存在的核心風(fēng)險(xiǎn)，形成《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)清單》，示例：風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)影響程度（高/中/低）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商未通過(guò)ISO9001認(rèn)證中高交付風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)能利用率＞90%，存在斷供可能中中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)近1年現(xiàn)金流為負(fù)，償債能力弱高高制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：納入“合格供應(yīng)商名錄”，簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制；對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：要求限期整改（如3個(gè)月內(nèi)完成質(zhì)量體系認(rèn)證），整改期間降低采購(gòu)份額，增加抽檢頻率；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：直接淘汰，或作為“備選供應(yīng)商”（僅限緊急訂單使用）。（五）結(jié)果應(yīng)用階段：形成報(bào)告與持續(xù)跟蹤輸出評(píng)估報(bào)告匯總評(píng)估過(guò)程、評(píng)分結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)措施，形成《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)評(píng)估小組組長(zhǎng)、采購(gòu)總監(jiān)審批后生效；報(bào)告同步至法務(wù)、財(cái)務(wù)、使用部門，作為采購(gòu)決策（如合同簽訂、訂單分配）的核心依據(jù)。動(dòng)態(tài)跟蹤與復(fù)評(píng)對(duì)合作中的供應(yīng)商，每半年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)復(fù)評(píng)，重點(diǎn)關(guān)注：供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況變化、重大客戶/供應(yīng)商變動(dòng)、質(zhì)量問(wèn)題整改情況等；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)涉訴、停產(chǎn)、核心人員離職等異常情況時(shí)，觸發(fā)緊急評(píng)估，及時(shí)調(diào)整合作策略。三、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估選型評(píng)估表供應(yīng)商名稱：____________________評(píng)估日期：______年_月_日評(píng)估小組組長(zhǎng)：*一級(jí)指標(biāo)權(quán)重（%）二級(jí)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1-10分）得分備注（風(fēng)險(xiǎn)描述/證據(jù)）資質(zhì)合規(guī)性15營(yíng)業(yè)資質(zhì)有效性營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證齊全且在有效期內(nèi)（10分）；缺失1項(xiàng)或過(guò)期（5分）；多項(xiàng)缺失/過(guò)期（0分）環(huán)保與安全認(rèn)證通過(guò)ISO14001、ISO45001認(rèn)證（10分）；僅有1項(xiàng)認(rèn)證（5分）；無(wú)認(rèn)證（0分）質(zhì)量保障能力30質(zhì)量體系認(rèn)證通過(guò)IATF16949/ISO9001且有效（10分）；認(rèn)證過(guò)期或未覆蓋核心產(chǎn)品（5分）；無(wú)認(rèn)證（0分）物料合格率≥99%（10分）；95%-99%（7分）；90%-95%（4分）；＜90%（0分）提供近6個(gè)月檢測(cè)報(bào)告質(zhì)量問(wèn)題響應(yīng)速度2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，24小時(shí)內(nèi)解決（10分）；24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，48小時(shí)內(nèi)解決（6分）；超48小時(shí)（0分）歷史合作記錄交付履約能力20交付及時(shí)率≥98%（10分）；95%-98%（7分）；90%-95%（4分）；＜90%（0分）近3個(gè)月訂單交付數(shù)據(jù)產(chǎn)能與彈性產(chǎn)能利用率≤80%，彈性充足（10分）；80%-90%（6分）；＞90%（2分）提供產(chǎn)能證明庫(kù)存管理策略安全庫(kù)存覆蓋≥30天（10分）；15-30天（6分）；＜15天（2分）倉(cāng)儲(chǔ)管理制度文件財(cái)務(wù)健康度20資產(chǎn)負(fù)債率≤50%（10分）；50%-70%（6分）；70%-80%（2分）；＞80%（0分）近1年資產(chǎn)負(fù)債表經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流連續(xù)2年為正（10分）；1年為正1年為負(fù)（5分）；連續(xù)2年為負(fù)（0分）近2年現(xiàn)金流量表毛利率≥行業(yè)平均（10分）；低于平均5%（6分）；低于平均10%（2分）行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)控制能力15風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)（10分）；定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（6分）；無(wú)機(jī)制（0分）風(fēng)險(xiǎn)管理制度文件應(yīng)急預(yù)案完備性覆蓋斷供、質(zhì)量、物流等核心風(fēng)險(xiǎn)（10分）；覆蓋部分風(fēng)險(xiǎn)（6分）；無(wú)預(yù)案（0分）應(yīng)急預(yù)案文本關(guān)鍵物料替代方案有≥2家備選供應(yīng)商（10分）；有1家備選（6分）；無(wú)備選（0分）替代方案說(shuō)明加權(quán)得分100風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□低風(fēng)險(xiǎn)（≥90分）□中低風(fēng)險(xiǎn)（80-89分）□中風(fēng)險(xiǎn)（70-79分）□高風(fēng)險(xiǎn)（＜70分）四、使用關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證評(píng)估數(shù)據(jù)的真實(shí)性與時(shí)效性供應(yīng)商提交的信息需加蓋公章，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如財(cái)務(wù)報(bào)表、認(rèn)證證書(shū)）可通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)（如信用查詢平臺(tái)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)官網(wǎng)）交叉驗(yàn)證；對(duì)于動(dòng)態(tài)變化的數(shù)據(jù)（如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)能利用率），需要求供應(yīng)商提供近3個(gè)月內(nèi)的最新資料，避免使用過(guò)期信息導(dǎo)致誤判。（二）避免主觀偏見(jiàn)，堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分前統(tǒng)一各成員對(duì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的理解，可通過(guò)“預(yù)評(píng)估”（選取1家供應(yīng)商試評(píng)）校準(zhǔn)評(píng)分尺度；禁止因供應(yīng)商規(guī)模、品牌知名度等非風(fēng)險(xiǎn)因素影響評(píng)分，聚焦“風(fēng)險(xiǎn)控制”核心維度，保證結(jié)果公平。（三）重點(diǎn)關(guān)注“一票否決”風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)明確高風(fēng)險(xiǎn)否決項(xiàng)（如無(wú)核心經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、近3年重大質(zhì)量導(dǎo)致停產(chǎn)、失信被執(zhí)行人等），一旦觸發(fā)直接淘汰，無(wú)需進(jìn)入后續(xù)評(píng)分環(huán)節(jié)；對(duì)存在“一票否決”風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，需留存核查證據(jù)（如法院判決書(shū)、行政處罰決定書(shū)），避免爭(zhēng)議。（四）動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)估指標(biāo)與權(quán)重定期（如每年）回顧評(píng)估模板的適用性，結(jié)合行業(yè)變化（如政策調(diào)整、供應(yīng)鏈新技術(shù)）更新指標(biāo)（如增加“ESG合規(guī)性”指